上海复洁环保科技股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　公司代码：688335             公司简称：复洁环保

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人黄文俊、主管会计工作负责人王懿嘉及会计机构负责人（会计主管人员）王懿嘉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.1.1 资产负债表项目财务指标重大变动说明：

　　单位：元  币种：人民币

　　3.1.2 利润表项目财务指标重大变动说明：

　　单位：元  币种：人民币

　　3.1.3 现金流量表项目财务指标重大变动说明：

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：688335      证券简称：复洁环保      公告编号：2021-005

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　第二届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议（以下简称“本次会议”）于2021年4月23日以现场与通讯表决方式召开，本次会议通知已于2021年4月9日以书面方式送达公司全体董事。本次会议由公司董事长黄文俊先生主持，会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，做出以下决议：

　　(一) 审议通过《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(二) 审议通过《关于<2020年度社会责任报告>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年度社会责任报告》。

　　(三) 审议通过《关于<2021年第一季度报告>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2021年第一季度报告》。

　　(四) 审议通过《关于<2020年度总经理工作报告>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　(五) 审议通过《关于<2020年度董事会工作报告>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司将于2020年年度股东大会召开日前刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年年度股东大会会议资料》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(六) 审议通过《关于<董事会审计委员会2020年度履职报告>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《董事会审计委员会2020年度履职报告》。

　　(七) 审议通过《关于<2020年度独立董事述职报告>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年度独立董事述职报告》。

　　(八) 审议通过《关于<2020年度利润分配预案>的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-006）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(九) 审议通过《关于<2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-007）。

　　(十) 审议通过《关于<2020年度财务决算报告>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司将于2020年年度股东大会召开日前刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年年度股东大会会议资料》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(十一) 审议通过《关于确认公司高级管理人员2020年度薪酬发放情况及2021年度薪酬方案的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　(十二) 审议通过《关于确认公司董事2020年度薪酬发放情况及2021年度薪酬方案的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司将于2020年年度股东大会召开日前刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年年度股东大会会议资料》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(十三) 审议通过《关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的事前认可意见》、《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-008）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(十四) 审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2021-009）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(十五) 审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关议案的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-010）。

　　(十六) 审议通过《关于修订<总经理工作细则>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《总经理工作细则》。

　　(十七) 审议通过《关于<低温真空脱水干化成套技术装备（年产100台套）扩建项目协议书>的议案》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司于2021年3月30日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于与德清县钟管镇人民政府签署附生效条件的协议书的公告》（公告编号：2021-003）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(十八) 审议通过《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点、实施方式及延期并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第二十次会议相关事议案的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点、实施方式及延期并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2021-011）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(十九) 审议通过《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

　　公司拟提请于2021年5月31日召开公司2020年年度股东大会，审议上述需股东大会决议的事项。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-012）。

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：688335      证券简称：复洁环保      公告编号：2021-009

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　关于公司向银行申请综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　2021年4月23日，上海复洁环保科技股份有限公司(以下简称“公司”)召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向银行申请不超过人民币7亿元 的综合授信额度，授信期限为12个月。在授信期限内，授信额度可循环使用。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　为满足公司生产经营需要，提高运行效率，降低资金成本，优化负债结构，提高风险抵抗能力以应对不断变化的市场竞争需要，公司拟向银行申请不超过人民币7亿元的综合授信额度，授信期限为12个月。在授信期限内，授信额度可循环使用。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信业务品种包括但不限于：短期流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证、并购贷款等。

　　为提高工作效率，董事会提请股东大会授权公司董事长在上述授信额度内代表公司签署与本次授信有关的法律文件（包括但不限于签署授信、借款合同、质押/抵押合同以及其他法律文件），并授权管理层办理相关手续。

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：688335        证券简称：复洁环保        公告编号：2021-012

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月31日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年5月31日   14点 00分

　　召开地点：上海市杨浦区国权北路1688号湾谷科技园A4栋M5楼

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月31日

　　至2021年5月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过，相关公告已于2021年4月24日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》。公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)登载《2020年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案6、议案7、议案8、议案11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案6

　　应回避表决的关联股东名称：黄文俊、许太明、孙卫东、吴岩、上海众洁投资管理合伙企业(有限合伙)

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2021年5月26日9:00-11:30,13:00-16:00以信函或者传真方式办理登记的，须在 2021年5月26日 16:00 前送达。

　　（二）登记地点：上海市杨浦区国权北路1688弄湾谷科技园A7幢8楼

　　（三）登记方式：

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件、股票账户卡原件；委托代理他人出席会议的，应出示委托人的股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、股票账户卡原件、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）（加盖公章）

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章。

　　4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间2021年5月26日 16:00前送达登记地点。

　　（四）注意事项

　　股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件原件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　联系地址：上海市杨浦区国权北路1688弄湾谷科技园A7幢8楼公司证券事务部

　　联系电话：021-55081682

　　联系人：李文静、朱鸿超

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海复洁环保科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月31日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688335      证券简称：复洁环保      公告编号：2021-004

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2021年4月23日以现场与通讯表决方式召开，本次会议通知已于2021年4月9日以书面方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席彭华女士主持，会议应参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规和《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出以下决议：

　　(一) 审议通过《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司2020年年度报告的编制和审议程序合法，符合相关法律法规和《公司章程》及监管机构的规定；公司2020年年度报告公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司2020年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；在年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(二) 审议通过《关于<2020年度社会责任报告>的议案》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年度社会责任报告》。

　　(三) 审议通过《关于<2021年第一季度报告>的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年第一季度报告的内容与格式符合相关规定，真实、准确、完整地反映了公司2021年第一季度的财务状况和经营成果等事项，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2021年第一季度报告》。

　　(四) 审议通过《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》

　　2020年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件所赋予的职责，认真履行了监督职责，对公司财务管理、重大事项决策、股东大会与董事会召开程序和决议执行以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督、检查，积极维护了公司与全体股东权益。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司将于2020年年度股东大会召开日前刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年年度股东大会会议资料》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(五) 审议通过《关于<2020年度利润分配预案>的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司董事会拟订的2020年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-006）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(六) 审议通过《关于<2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-007）。

　　(七) 审议通过《关于<2020年度财务决算报告>的议案》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司将于2020年年度股东大会召开日前刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年年度股东大会会议资料》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(八) 审议通过《关于确认公司监事2020年度薪酬发放情况及2021年度薪酬方案的议案》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司将于2020年年度股东大会召开日前刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《2020年年度股东大会会议资料》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(九) 审议通过《关于续聘2021年度审计机构的议案》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-008）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(十) 审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2021-009）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(十一) 审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司使用额度不超过人民币2亿元（含本数）的暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的低风险理财产品，是在确保日常运营的前提下实施，不会影响主营业务运营及日常资金正常周转需求。适当购买理财产品能提高闲置自有资金使用效益，增加投资收益，提升整体业绩，并为公司股东谋取较好的投资回报。公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2021-010）。

　　(十二) 审议通过《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点、实施方式及延期并向全资子公司增资以实施募投项目的议案》

　　经审议，公司监事会认为：公司本次变更部分募投项目实施主体、实施地点、实施方式及延期并向全资子公司增资以实施募投项目是基于公司募投项目实际开展的需要，募集资金的使用方式、用途等符合公司主营业务发展方向，有利于满足项目资金需求，保障募投项目的顺利实施，有利于公司长远发展，相关事项符合公司及全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司《关于变更部分募投项目实施主体、实施地点、实施方式及延期并向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2021-011）。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：688335      证券简称：复洁环保      公告编号：2021-006

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　关于2020年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.28元(含税)，不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配预案的内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为66,733,198.96元，其中，母公司实现净利润40,394,314.19元，按母公司净利润的10%提取法定公积金4,039,431.42元后，母公司2020年度当年实现可供分配利润额为36,354,882.77元，截至2020年12月31日，母公司累计可供分配利润105,772,559.60元。经公司第二届董事会第二十次会议决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配预案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.8元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本72,521,508股，以此计算合计拟派发现金红利20,306,022.24元（含税）。本次利润分配金额占2020年度合并报表归属于上市公司股东的净利润的30.43%。本次利润分配不进行资本公积转增股本，不送红股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月23日召开第二届董事会第二十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于<2020年度利润分配预案>的议案》，并同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经核查，我们一致认为：公司2020年度利润分配预案是结合公司实际经营业绩情况、财务状况、现阶段经营及长远持续发展等因素，充分考虑了公司的发展战略、资金需求及股东合理回报等因素，符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等关于利润分配的相关规定，有利于保证公司的持续、健康发展，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形。

　　综上所述，公司全体独立董事一致同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年4月23日召开第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于<2020年度利润分配预案>的议案》，监事会认为：公司董事会拟订的2020年度利润分配预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不存在损害公司及其股东，尤其是中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　监事会同意本次利润分配预案，并同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配预案综合考虑了公司发展阶段、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：688335      证券简称：复洁环保      公告编号：2021-007

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与使用情况的

　　专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海复洁环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1532号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,820.00万股，每股面值1.00元，每股发行价格为人民币46.22元。本次公开发行募集资金总额为人民币84,120.40万元，扣除本次发行费用人民币7,749.21万元（不含增值税），募集资金净额为人民币76,371.19万元。本次募集资金已于2020年8月11日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月11日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2020]6-56号）。

　　(二) 截至2020年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：

　　单位：人民币元

　　差异系企业使用自有资金支付发行费用共计3,190,971.20元，此外发行费用中北京财讯正兴文化传媒有限公司400,000.00元信息披露费用尚未支付，故实际募集资金结余较应结余募集资金多3,590,971.20元。

　　二、募集资金管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海复洁环保科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2020年7月30日、2020年7月31日分别与招商银行、宁波银行、苏州银行、兴业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，公司有4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1：募集资金使用情况对照表。

　　（二） 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（三） 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　公司补充流动资金项目涉及生产、营销等多个业务环节，每个环节的提升均会对公司的整体业务发展产生影响，共同支撑公司业务的持续稳定增长。因此补充流动资金项目无法单独进行项目效益测算。

　　（四）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

　　（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　公司于2020年8月19日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，使用额度不超过人民币55,000万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用（详见公司2020年8月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》）。

　　截至2020年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为0元。公司使用闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

　　单位:人民币（元）

　　（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2020年8月19日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用7,900.00万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为29.98%，用于公司的生产经营，公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。该事项已经2020年9月4日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过（详见公司2020年8月20日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》）。

　　公司于2020年10月29日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的议案》，同意公司取消此前使用部分超募资金永久补充流动资金事项，同时终止公司此前作出的补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助的承诺。该事项已经2020年11月16日召开的2020年第二次临时股东大会审议通过（详见公司2020年10月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于取消使用部分超募资金永久补充流动资金事项的公告》）。

　　截至2020年12月31日，公司未实际使用超募资金永久补充流动资金。

　　（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　公司于2020年11月25日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目的议案》，同意公司使用超募资金10,000.00万元投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目。该事项已经2020年12月14日召开的2020年第三次临时股东大会审议通过（详见公司2020年11月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用超募资金投资建设老港暂存污泥库区污泥处理处置服务污泥处理服务标段的固定资产项目的公告》）。

　　截至2020年12月31日，公司未实际使用超募资金用于在建项目。

　　（九）节余募集资金使用情况

　　报告期内，公司不存在节余募集资金使用的情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司不存在变更募投项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2020年度，本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金存放及实际使用情况，公司募集资金的存放、使用及披露不存在违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：上海复洁环保科技股份有限公司董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了上海复洁环保科技股份有限公司募集资金2020年度实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：公司2020年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定及公司募集资金管理制度；公司2020年度对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。综上，保荐机构对复洁环保2020年度募集资金存放与使用情况无异议。

　　八、上网公告附件

　　1、天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于复洁环保2020年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告及说明；

　　2、海通证券股份有限公司关于上海复洁环保科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见。

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月24日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：上海复洁环保科技股份股份有限公司                                                                            单位：人民币元

　　证券代码：688335      证券简称：复洁环保      公告编号：2021-008

　　上海复洁环保科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

　　上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　2、投资者保护能力

　　2020年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人及本期拟签字会计师周立新先生，中国执业注册会计师，自2012年初至今就职于天健会计师事务所（特殊普通合伙），现为高级合伙人，任主任会计师助理职务。多年会计、审计、金融、证券等领域的工作经验，擅长企业改制上市、并购和再融资相关的审计与咨询工作。

　　本期拟签字会计师陈灵灵女士，中国执业注册会计师，自2012年初至今就职于天健会计师事务所(特殊普通合伙)，现任高级经理职务，多年会计、审计、金融、证券等领域的工作经验，擅长企业改制上市、重大资产重组相关的审计与咨询工作。

　　项目质量控制复核人俞佳南女士，中国执业注册会计师，曾主持海正药业、荣盛石化和浙数文化等十余家上市公司年报审计、重大资产重组审计等，无兼职，从事证券业务18年。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司支付给天健会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度审计费用为40万元（不含税）。

　　2021年度审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终协商确定。

　　同时，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。

　　2021年4月23日，公司第二届董事会审计委员会召开第六次会议，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构及内控审计机构，并提交董事会审议。

　　（二）独立董事事前认可意见和独立意见

　　独立董事事前认可意见：我们认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券业务的资质和为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司审计工作要求，不会损害公司及全体股东的利益。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，很好地完成了公司的审计工作任务，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。综上，我们同意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构事项提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：经核查，我们认为公司拟聘请会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作要求，不存在损害公司及全体股东利益的情形，具备继续为公司提供年度审计服务的能力和要求。综上，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）公司董事会审议和表决情况

　　公司于2021年4月23日召开第二届董事会第二十次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并同意提交股东大会审议并授权管理层决定其2021年度审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。

　　（四）公司监事会审议和表决情况

　　公司于2021年4月23日召开第二届监事会第十六次会议，以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。监事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司年度财务及内控审计的工作要求，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海复洁环保科技股份有限公司董事会

　　2021年4月24日