北京昊华能源股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　公司代码：601101                                                  公司简称：昊华能源

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 未出席董事情况

　　1.3 公司负责人关志生、主管会计工作负责人谷中和及会计机构负责人（会计主管人员）李军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额：    √适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表：   □适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因：    √适用     □不适用

　　单位：万元

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明：    √适用     □不适用

　　2021年3月29日，公司收到相关方返还的2015年收购京东方能源30%股权多付款项90,548.63万元和相应资金占用费24,968.78万元，共计115,517.41万元。具体内容详见2021年3月30日公司在上海证券交易所网站披露的《关于2015年收购京东方能源股权多付款项追偿进展情况的公告》（公告编号：2021-012）。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项：   □适用    √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警  示及原因说明：   √适用    □不适用

　　煤炭价格现处于较高价位，预计至下一报告期公司利润同比有较大幅度增长。

　　证券代码：601101              证券简称：昊华能源            公告编号：2021-020

　　北京昊华能源股份有限公司

　　第六届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第八次会议于2021年4月23日16：30时在北京市门头沟区新桥南大街2号专家楼四层中型会议室召开。会议应到监事5人，实到5人，出席会议的监事人数符合法定人数。本次会议的召开符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。会议由监事会主席吕进儒先生召集并主持，会议以投票表决的方式审议通过以下议案：

　　1. 关于《2020年度监事会工作报告》的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　2. 关于对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　监事会认为，公司本次追溯调整前期财务报表事项符合《企业会计准则》等相关规定，追溯调整后的财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况，没有损害公司和股东利益的情形。本次追溯调整事项的审议和表决程序符合有关法律、法规及公司《章程》相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。同意公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整。

　　3. 关于对无形资产——矿业权（巴彦淖井田）计提资产减值准备的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　监事会认为，本次计提资产减值准备符合企业会计准则和公司相关规定，符合公司资产实际情况。计提减值准备后，2020年度财务报表能够更加公允地反映公司截至2020年12月31日的资产价值，及2020年度的财务状况、经营成果，有利于为投资者提供更加真实可靠的会计信息，没有损害公司和股东利益的情形。

　　本次计提资产减值准备事项的审议和表决程序符合有关法律、法规及公司《章程》相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。同意公司计提资产减值准备。

　　4. 关于《2020年度财务决算报告》的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　5. 关于2020年度利润分配的预案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　6. 关于《2020年度内部控制评价报告》的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　7. 关于《2020年度内部控制审计报告》的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　8. 关于《2020年年度报告》及摘要的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　9. 关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　10. 关于2021年度重点项目投资计划的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　11. 关于2021年度财务预算的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　12. 关于申请银行贷款授信额度的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　13. 关于《2021年第一季度报告》及正文的议案

　　经表决，同意5票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　二二一年四月二十六日

　　证券代码：601101              证券简称：昊华能源         公告编号：2021-022

　　北京昊华能源股份有限公司

　　关于对2015年度至2019年度财务报表

　　进行追溯调整的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●2021年3月29日，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）收到相关方返还的2015年收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司（以下简称“京东方能源”）30%股权（以下简称“收购30%股权”）多付款项90,548.63万元和资金占用费24,968.78 万元，共计115,517.41万元。

　　● 公司依据《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》及财务核算的相关规定，对2015年至2019年度财务报表进行了追溯调整。

　　● 对公司2015年至2019年财务报表的具体影响详见“二、具体情况及对公司的影响”。

　　一、本次追溯调整情况概述

　　（一）本次追溯调整概况

　　2015年，公司收购京东方能源30%股权时，按照京东方能源拥有9.6亿吨煤炭资源量进行的交易和后续财务处理，由于京东方能源实际拥有4.5亿吨煤炭配置资源，致使公司多支付了价款90,548.63万元。

　　2021年3月29日，公司收到了收购30%股权多付款项及资金占用费共计115,517.41万元。

　　具体内容详见公司于2021年3月13日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露的《北京昊华能源股份有限公司关于2015年收购京东方能源股权多付款项追偿进展情况的公告》（公告编号：2021-009）和2021年3月30日公开披露的《北京昊华能源股份有限公司关于2015年收购京东方能源股权多付款项追偿进展情况的公告》（公告编号：2021-012）。

　　（二）本次追溯调整的决策情况

　　2021年4月23日，公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议分别审议通过了《关于对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整的议案》，全体董事和监事同意公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整。

　　二、追溯调整对公司经营业绩的影响

　　（一）对公司2015年至2019年归属于上市公司股东的净利润和母公司净利润的具体影响

　　1.2015年

　　合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来5,760.04万元，调减48,622.40万元，调整后为-42,862.36万元。

　　母公司净利润由原来10,299.14万元，调减43,125.13万元，调整后为-32,825.99万元。

　　2.2016年

　　合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来-835.49万元，调增2,957.68万元，调整后为2,122.19万元。

　　母公司净利润由原来-554.89万元，调增2,957.68万元，调整后为2,402.79万元。

　　3.2017年

　　合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来62,492.85万元，调增3,021.29万元，调整后为65,514.14万元。

　　母公司净利润由原来盈利50,937.57万元，调增3,021.29万元，调整后为53,958.86万元。

　　3.2018年

　　合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来72,117.42万元，调增3,021.29万元，调整后为75,138.71万元。

　　净利润由原来盈利69,713.46万元，调增3,021.29万元，调整后为72,734.75万元。

　　4.2019年

　　合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来盈利26,216.70万元，调增2,862.28万元，调整后为29,078.98万元。

　　净利润由原来盈利8,381.60万元，调增2,862.28万元，调整后为11,243.88万元。

　　（二）前期财务报表中受影响的项目名称、更正金额和财务指标

　　上述追溯调整对公司2015年至2019年合并财务报表、母公司财务报表的具体影响如下（单位：人民币元）：

　　1.对2015年财务报表影响

　　（1）对2015年合并财务报表的影响

　　a) 合并资产负债表项目

　　b) 合并利润表项目

　　（2）对2015年度母公司财务报表的影响

　　a) 资产负债表项目

　　b) 利润表项目

　　2.对2016年财务报表影响

　　（1）对2016年合并财务报表的影响

　　a) 合并资产负债表项目

　　b) 合并利润表项目

　　（2）对2016年度母公司财务报表的影响

　　a) 资产负债表项目

　　b) 利润表项目

　　3.对2017年财务报表影响

　　（1）对2017年合并财务报表的影响

　　a) 合并资产负债表项目

　　b) 合并利润表项目

　　（2）对2017年度母公司财务报表的影响

　　a) 资产负债表项目

　　b) 利润表项目

　　4.对2018年财务报表影响

　　（1）对2018年合并财务报表的影响

　　a) 合并资产负债表项目

　　b) 合并利润表项目

　　（2）对2018年度母公司财务报表的影响

　　a) 资产负债表项目

　　b) 利润表项目

　　5.对2019年财务报表影响

　　（1）对2019年合并财务报表的影响

　　a) 合并资产负债表项目

　　b) 合并利润表项目

　　（2）对2019年度母公司财务报表的影响

　　a) 资产负债表项目

　　b) 利润表项目

　　三、独立董事、监事会和会计师事务所的结论性意见

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为，公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整符合《企业会计准则》等相关规定，追溯调整后的财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况，没有损害公司和广大投资者利益的情形。本次追溯调整事项的审议和表决程序符合有关法律、法规及公司《章程》相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　同意公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为，公司本次追溯调整前期财务报表事项符合《企业会计准则》等相关规定，追溯调整后的财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况，没有损害公司和股东利益的情形。本次追溯调整事项的审议和表决程序符合有关法律、法规及公司《章程》相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。同意公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整。

　　（三）会计师事务所的结论性意见

　　天圆全会计师事务所对公司2015年度至2019年度财务报表追溯调整事项进行了专项审核，并出具了《关于北京昊华能源股份有限公司前期会计差错更正及追溯调整专项说明的审核报告》（天圆全报字〔2021〕000011号）。

　　天圆全会计师事务所认为，昊华能源管理层编制的《关于2015-2019年度财务报表追溯调整的专项说明》如实地反映了昊华能源前期会计差错更正情况。昊华能源对上述信息的披露符合《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编制规则第19号-财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》等相关文件的规定。

　　四、备查文件

　　1.昊华能源第六届董事会第九次会议决议；

　　2.昊华能源第六届监事会第九次会议决议；

　　3.昊华能源独立董事关于公司第六届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

　　4.昊华能源追溯调整后的2015年至2019年历年财务报表；

　　5.《关于北京昊华能源股份有限公司前期会计差错更正及追溯调整专项说明的审核报告》（天圆全报字〔2021〕000011号）。

　　特此公告，敬请投资者注意投资风险。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2021年4月26日

　　证券代码：601101            证券简称：昊华能源         公告编号：2021-024

　　北京昊华能源股份有限公司关于2020年度

　　获得政府补助及使用情况的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、获取政府补助的基本情况

　　（一）煤炭去产能奖补资金获取及使用情况

　　2020年，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）持续推进京西煤矿去产能工作。

　　根据《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》《工业企业结构调整专项奖补资金管理办法》《北京市化解煤炭过剩产能实施方案》《关于印发〈北京市工业企业结构调整中央专项奖补资金管理实施细则〉的通知》《北京市化解煤炭过剩产能职工分流安置市级财政补助资金管理办法》等文件精神及规定，2020年，公司共收到中央财政拨付的专项奖补资金10,707万元；收到北京市拨付的奖补资金12,232万元，另有企业配套资金12,232万元，均按要求存入了奖补资金专户。

　　2020年，实际使用奖补资金34,494万元（中央奖补资金13,136万元；北京市奖补资金10,679万元，企业配套资金10,679万元），其中：终止、解除劳动合同经济补偿金和工伤一次性生活补助金12,298万元；内部退养人员基本生活费及社保费7,681万元；内部分流职工岗位补贴3,708万元；其他符合要求的分流安置费10,807万元。

　　（二）获取政府其他补助资金的情况

　　2020年，根据鄂人社发〔2019〕191号文件精神，公司内蒙各控股子公司共获得了援企稳岗补贴928万元。此外，公司还取得了技能提升补贴、以工代训补贴等其他零星政府补助合计122万元。

　　二、补助的类型及其对上市公司的影响

　　根据会计准则相关规定：公司取得并使用的政府补助属于与收益相关的政府补助，使用时计入其他收益或营业外收入等科目。2020年因使用政府补助资金增加公司利润23,807万元。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2021年4月26日

　　证券代码：601101            证券简称：昊华能源           公告编号：2021-025

　　北京昊华能源股份有限公司

　　关于2021年第一季度经营情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号—煤炭》的要求，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一季度经营情况如下：

　　注：煤炭销量中包含煤炭贸易量。

　　本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据，供投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异。上述数据与内容并不是对公司未来经营情况作出的预测或保证，公司董事会提醒投资者审慎使用该数据。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2021年4月26日