联创电子科技股份有限公司 2020年年度报告摘要

　　证券代码：002036           证券简称：联创电子           公告编号：2021-024

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以未来实施2020年度利润分配方案的股权登记日的总股本减去公司回购账户股数（1,304,500股）为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.16元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　本公司是一家专业从事研发、生产及销售为智能手机、平板电脑、智能驾驶、运动相机、智能家居、VR/AR等配套的光学镜头、摄像模组及触控显示一体化等关键光学、光电子产品及智能终端产品制造的高新技术企业，并发起设立集成电路产业基金，投资集成电路产业，是江西省电子信息重点企业和南昌市重点企业。

　　1、光学产业

　　光学产业在报告期内仍保持高清广角镜头的行业领先地位，提高车载镜头的行业地位和市场占有率，扩大手机镜头和影像模组的制造规模。

　　在高清广角镜头和高清广角影像模组领域，服务于GoPro、大疆、影石、AXON等运动相机、无人机、全景相机和警用监控等领域的国内外知名客户，市场占有率和行业地位得到了进一步巩固和提高。重视与行业龙头企业的战略合作：与华为在智能监控和智能驾驶等多个领域展开了深度合作；为大疆客户在航拍、智能避障开发的多个产品线已大批量产出货。

　　在车载镜头领域，继续强化与国际知名高级汽车辅助安全驾驶方案公司Mobileye、Nvidia等的战略合作，扩大车载镜头在国内外知名汽车电子厂商Valeo、Conti、Aptiv、ZF、Magna、恒润等的市场占有率，涵盖大部分国际知名汽车品牌；车载镜头在持续稳定出货Tesla的基础上，2020年又成功开发和中标了5款下一代车载光学产品。重点开发了华为、百度、蔚来、小鹏等算法公司和新能源汽车客户，在华为中标了多款高端车载镜头，在蔚来面向ET7车型中标7款8M ADAS车载影像模组，从而成为华为、蔚来车载光学的最重要供应商之一。

　　手机镜头和手机影像模组领域，具有中兴、联想、H、三星等品牌手机客户，还具有华勤、闻泰、龙旗等重要的手机ODM客户，手机镜头和手机影像模组的出货量仍保持较大幅度的增长。开发的1G6P高端手机镜头用于国内知名手机品牌H公司的旗舰机上。

　　2、触控显示产业

　　报告期，公司继续紧紧围绕京东方集团等上游资源客户的战略布局开展深入合作，扩大了触控显示一体化产品规模，丰富了产品结构，提升了产品技术水平；智能终端配套用全面屏(含打孔屏)、窄边框全贴合均可全方位对应；积极开拓教育、安防监控、智能汽车、智能家电、智慧家居等产品领域，特别是平板电脑、智能音响、POS机等配套触控显示产品规模快速增长。

　　3、终端制造产业

　　报告期内，公司发挥光学镜头及影像模组、触控显示产业的配套优势，积极探索向应用智能终端制造延伸。依托公司已取得的终端制造产业的技术基础，积极开展智能点餐机/收银机、VR/AR硬件产品、传媒广告机/平板电脑、智能服务机器人、万物互联终端光学影像采集智能处理系统等智能终端产品的制造业务，进一步促进公司光学镜头及影像模组、触控显示产业的做强做大，培育公司新的利润增长点。

　　4、集成电路芯片产业

　　公司于2020年6月24日与韩国美法思签订股权认购合同，出资认购韩国美法思14.14%股权。韩国美法思为韩国科斯达克上市公司，客户包括三星、LG和京东方等。韩国美法思目前主要产品包括触控芯片、无线充电等芯片。公司对韩国美法思进行增资，有利于公司业务逐渐向触控IC产业延伸，又可借助韩国美法思的平台，不断扩展大客户范围，吸取国际化大公司先进的管理运营经验。

　　报告期，江西联智集中优势资源将无线充电芯片作为其核心拳头产品线进行开发，继续研发更高功率和迭代多功能的无线充电专用芯片。在产品研制与开发方面，公司完成了20W迭代升级的无线充电接收和发射芯片、5W级无线充电专用接收芯片的研制。目前，这些芯片已在大批量供应，特别是在一些重点大品牌客户项目上取得突破，如韩国全球一线品牌手表项目已在量产供应阶段，另外在一些全球一线手机/小家电品牌客户项目也成功实现量产。为了布局未来中高功率高端无线充电芯片市场，江西联智正加大投入，研发30W级以上高端无线充电芯片。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　会计差错更正

　　单位：元

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　鉴于公司全资子公司江西联创电子有限公司参股公司江西联创宏声电子股份有限公司（以下简称“联创宏声”）被列入“2020年度南昌高新区“映山红行动优秀企业”名单”和2020年度第一批江西省重点上市后备企业名单，2020年进入江西省证监局辅导期。联创宏声2020年度年报审计时，追溯调整了以前年度资产减值损失、补记结转营业成本以及长期待摊费用中的模具摊销等项目，根据会计师事务所出具的审计报告，公司对联创宏声的股权投资也相应做了追溯调整。

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　18联创债：2020年6月29日披露了东方金诚国际信用评估有限公司出具的《公司主体及相关债项2020年度跟踪评级报告》，维持公司主体信用等级为AA，评级展望为稳定，同时维持“18联创债”和“联创转债”信用等级为AA，详见《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。在本期债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用等级和本期债券信用等级进行一次跟踪评级。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，新冠肺炎疫情突如其来，正常的社会秩序被打乱，实体经济遭受巨大冲击；中美贸易摩擦，国际形势复杂，全球产业链面临前所未有的挑战。面对国内外经营环境的重大不确定性，公司审慎灵活应对并进一步明确了公司的发展定位：“集中资源加快发展光学产业；多种方式稳健发展显示产业；积极投资培育新业务新产业”。公司始终坚持以客户需求为引领、以技术创新为驱动，持续推进公司的稳健发展。报告期，公司完成销售收入75.32亿元，比上年同期增长23.84%，归属于母公司净利润1.64亿元，比上年同期下降36.68%。

　　报告期内，公司主要完成了以下重点工作。

　　1、完成了公司可转换债券的发行工作，保障公司生产经营的资金需求

　　2019年12月27日，公司公开发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会2019年第211次发审委会议审核通过。经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]84号）核准，公司于2020年3月16日公开发行了300万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30,000万元，期限为自发行之日起6年。本次可转债发行募集资金在扣除发行费用后将用于年产6,000万颗高端智能手机镜头产业化项目及补充流动资金。经深交所“深证上[2020]276号”文同意，公司30,000万元可转换公司债券于2020年4月13日起在深交所挂牌交易，债券简称“联创转债”，债券代码“128101”。本次可转换债券的发行，有力保障了公司生产经营的资金需求。

　　2、实施股权激励，增强员工的凝聚力

　　为建立健全激励机制，吸引和留住专业管理人员及核心骨干人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，公司实施了2019年股票期权与限制性股票激励计划。激励计划第一个行权期已完成行权，行权股票已于2020年6月30日解限并上市流通，股票期权激励对象数量为131人，行权的股票期权数量为113.55万份，行权价格7.44元/份；解除限售的限制性股票激励对象数量为129人，解除限售的限制性股票数量为233.051万份。本次股权激励的实施，有利于进一步增强员工的凝聚力，提升公司的经营水平。

　　3、非公开发行股票，进一步拓展和布局公司现有光学镜头业务

　　公司于2020年4月24日召开的第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十一次会议和2020年5月19日召开2019后年度股东大会审议通过了关于公司非公开发行股票的相关议案。公司于2020年9月7日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2081号）。公司本次非公开发行新增股份118,867,915股，本次发行对象共18名，均以现金参加认购,发行价格9.01元/股，募集资金总额1,070,999,914.15元，募集资金净额1,058,104,381.39元。已于2020年11月18日在深圳证券交易所上市，发行后公司总股本为1,047,896,002股。

　　4、战略布局，公司引入投资者进行增资扩股

　　鉴于公司经营和发展需要，公司于2020年3月5日召开第七届董事会第十二次会议审议通过《关于全资子公司联益光学增资扩股暨引入投资者的议案》。公司引入玖沐新世纪对全资子公司江西联益光学有限公司进行增资扩股，2020年4月3日，玖沐新世纪与公司签署了关于江西联益光学有限公司之《增资合同》，玖沐新世纪以现金方式出资人民币15,000万元，认购联益光学7,904万元注册资本；公司于2020年6月29日召开第七届董事会第十八次会议审议通过《关于控股子公司联益光学增资扩股暨公司放弃优先增资认缴出资权的议案》，公司引入投资者共青城睿诚投资合伙企业（有限合伙）对控股子公司江西联益光学有限公司进行增资扩股，睿诚投资以现金方式出资人民币15,000万元，认购联益光学7,904万元注册资本。以上增资扩股的实施将有利于公司持续稳定的发展。

　　5、进一步提升车载光学的行业地位，加速提升车载镜头的市场占有率

　　近年来，汽车高级辅助安全驾驶应用的车载镜头的客户开发、产品研发取得了值得骄傲的成绩。与国际知名高级汽车辅助安全驾驶方案公司Mobileye开发的EyeQ4、EyeQ5、EyeQ6系列ADAS镜头分别通过了国内外知名汽车电子厂商Valeo、Aptiv、ZF、Magna、恒润、联创汽车电子等的认证和定点，涵盖宝马、奥迪 大众、上汽、长城、吉利等国内外知名汽车品牌。2020年成功开发和中标的5款Tesla下一代车载光学产品将陆续上量，有望使联创电子成为Tesla车载镜头第一供应商。2020年在蔚来面向ET7车型中标了7款8M ADAS车载影像模组，联创电子的高端ADAS车载影像模组被包括Mobileye、蔚来等ADAS方案公司和新能源汽车厂商的认可。

　　现在和未来将着力于夯实车载镜头的工程制造能力，研制新型车载光学产品；着力于车载光学产品在世界知名汽车电子厂商和新能源汽车厂商的推广应用和产品落地，迅速扩大市场占有率。

　　6、高清广角影像模组已成为新的增长点

　　基于高清广角镜头的行业领先地位，近年来已将产品线扩展到了全景相机影像模组和视频会议影像模组等领域。2020年高清广角影像模组的出货数量较上年度增长了89%。未来几年，将进一步加大投入，夯实研发制造基础，巩固高清广角影像模组在全景相机、视频会议系统领域的行业地位，开发高清广角影像模组在安防监控系统、机器视觉等领域的产品系列和客户群。

　　7、提升手机镜头和手机影像模组的研发制造能力和产业规模

　　利用具有手机镜头和手机影像模组的综合业务优势，对手机镜头和手机影像模组进行集成研发，包括研制1G6P高端手机镜头和影像模组、潜望式长焦手机镜头和影像模组、新型生物识别光学镜头和影像模组。进一步夯实手机镜头和手机影像模组的工程制造能力，开发国内外知名手机品牌客户，提高产品的市场占有率，扩大产业规模。

　　8、稳健有序发展触控显示产品

　　报告期，公司积极应对新冠疫情，包括印度公司均实现快速复工复产，不仅有效控制了疫情带来的负面影响，并抓住了疫情带来的新的市场机遇。公司紧紧围绕智能终端产品升级、逐步向一线品牌客户集中的趋势，继续联合上游的战略合作伙伴，稳健发展触控显示一体化产品的规模和品种。公司子公司重庆两江联创电子三期年产3,000万片新一代触控显示一体化产品产业化项目于2019年1月开工建设，建设进度按计划推进中。印度联创电子年产3,000万片触控显示一体化项目克服疫情等外部环境影响，产能逐步释放。公司教育、安防监控、智能家电、智慧家居等中尺寸产品得到多家品牌客户认可，生产规模快速增长。

　　9、加强对外投资的管理和运作

　　公司全资子公司江西联创电子有限公司参股的江西联创宏声电子股份有限公司经过多年的培育，在全国声学行业具有一定的影响力，是我国军用电声器件的定点单位和主要供应商，被南昌市金融办列为南昌市拟上市企业，已进入辅导期，争取早日走上资本市场。

　　公司于2020年6月24日与韩国美法思签订股权认购合同，出资认购韩国美法思14.14%股权。公司入股韩国美法思，既可了解触控IC的最新技术，洞悉触摸屏行业的方展方向，有利于公司业务逐渐向触控IC产业延伸，又可借助韩国美法思的平台，不断扩展大客户范围，吸取国际化大公司先进的管理运营经验。

　　10、公司积极争取省、市、区各级政府部门对优强企业和重大项目的政策扶持

　　江西省、市、区及重庆市等各级政府部门出台多项政策，从资金、服务等方面对属地优强企业、重大项目予以重点倾斜，加快“促进实体经济发展若干政策”、“降成本、优环境、促发展”等惠企政策兑现，在产业发展引导资金、研发专项、融资贴息、固定资产投资等方面，提供无息低息资金扶持或补助以降低财务成本，加快技术升级、技术改造步伐，帮助协调解决项目建设过程中遇到的困难问题。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 会计政策变更

　　本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号收入》，变更后的会计政策详见附注五、重要会计政策、会计估计。

　　执行新收入准则对本公司的影响

　　根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：

　　注1：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。

　　执行新收入准则对2020年12月31日合并资产负债表的影响如下：

　　执行新收入准则对2020年度合并利润表的影响如下：

　　2. 会计估计变更

　　本报告期主要会计估计未变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

　　联创电子科技股份有限公司

　　二零二一年四月二十七日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-022

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　第七届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称：“联创电子”或“公司”）第七届董事会第二十四次会议通知于2021年4月13日通过电子邮件或专人书面送达等方式发出，会议于2021年4月23日上午9：30在公司三楼会议室召开，会议由董事长韩盛龙先生主持，会议应到董事9人，实到董事9人，会议采取现场和通讯投票表决方式进行，其中有董事1人以通讯方式出席并表决。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式逐项审议通过了以下议案：

　　（一）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度董事会工作报告》的议案；

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度董事会工作报告》，本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　公司独立董事李宁先生（已离任）、刘卫东先生、张金隆先生向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职。

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事2020年度述职报告》。

　　（二）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度总裁工作报告》的议案；

　　（三）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度财务决算报告》的议案；

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　（四）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度报告全文及摘要》议案；

　　具体详见公司同日刊登于指定披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度报告全文》，和刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度报告摘要》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　（五）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了2020年度利润分配预案的议案；

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现合并报表中归属于上市公司股东的净利润为人民币164,379,436.57元。根据《公司章程》的有关规定，公司提取法定盈余公积金7,084,918.00元，本年度实现的可分配利润为157,294,518.57元，加上年初未分配利润1,159,762,089.77元，减去2020年度利润分配已向全体股东派发现金红利计7,124,338.41元，减去其他综合收益结转留存收益0元，累计可供股东分配的利润为1,309,932,269.93元。

　　拟定利润分配及资本公积金转增股本预案：以未来实施2020年度利润分配方案的股权登记日的总股本减去公司回购专户股数（1,304,500股）为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币0.16元（含税），暂以2020年12月31日的公司总股本1,047,896,603股扣除回购专户股数1,304,500股，即1,046,592,103股为基数测算，共计派发现金股利16,745,473.65元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。剩余未分配利润结转以后年度分配，公司回购专用账户上的股份不参与本次利润分配。

　　若利润分配方案披露后参与本次利润分配的股份发生变动的，将按照现金分红金额不变的原则对分配比例进行调整。

　　独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　（六）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度内部控制自我评价报告》的议案；

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　独立董事已对《2020年度内部控制自我评价报告》发表了明确的同意意见，具体详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

　　（七）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于公司2020年《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》和第一创业证券承销保荐有限责任公司出具的《关于联创电子科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》，同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（八）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2021年第一季度报告全文及正文》的议案；

　　具体详见公司同日刊登在指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年第一季度报告全文》和指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年第一季度报告正文》。

　　（九）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于公司向银行申请授信及融资额度的议案；

　　关于公司向银行申请授信额度的议案，同意公司及其所属合并报表范围内的公司向银行申请不超过56亿元的授信额度，申请的授信用途包括但不限于借款、承兑汇票、保函、保理、开立信用证、票据贴现等综合授信业务。授权有效期自本次会议审议批准之日起至2022年12月31日。

　　（十）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于公司继续为子公司银行授信及融资提供担保的议案；

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度为子公司提供担保的公告》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　（十一）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于江西联创电子有限公司继续为其子公司银行授信及融资提供担保的议案；

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度为子公司提供担保的公告》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　（十二）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于子公司向融资租赁公司申请融资及公司为其提供担保的议案；

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度为子公司提供担保的公告》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　（十三）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于子公司继续为参股公司银行融资提供担保的议案；

　　由于公司副总裁罗顺根在江西联创宏声电子股份有限公司担任董事，本次担保构成关联担保，具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于子公司继续为参股公司银行融资提供担保的公告》。

　　独立董事发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公司独立董事关于公司第七届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见》、《公司独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

　　保荐机构出具了专项核查意见，详见公司同日刊登于巨潮资讯网的相关报告。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　（十四）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于续聘公司2021年度审计机构的议案；

　　为保持审计工作的延续性并顺利开展2021年报审计工作，公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，提请股东大会授权公司董事会或经营管理层在合理的基础上与其商谈确定审计费用。

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟续聘公司2021年度审计机构的公告》。

　　独立董事发表了事前认可意见及同意的独立意见，具体详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公司独立董事关于公司第七届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见》、《公司独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　（十五）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于前期会计差错更正及追溯调整的议案；

　　同意公司根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定进行前期会计差错更正，并对公司2018、2019年度财务报表数据进行追溯调整。

　　独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了联创电子前期重大会计差错更正的专项说明，详见同日公司刊登于巨潮资讯网的相关报告。

　　（十六）会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避审议通过了关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案；

　　鉴于42名激励对象因离职或个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票共计53.75万股。根据股东大会的授权，公司董事会对本次股权激励计划的激励对象名单及权益授予数量进行了调整。调整后，本次股权激励计划激励对象由360人调整为318人；本次授予的股权激励计划限制性股票权益总数由1578.5万股调整为1524.75万股。除上述调整之外，本次授予的内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划相关内容一致。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。

　　独立董事发表了同意的独立意见，关联董事曾吉勇先生和陆繁荣先生已回避表决。

　　具体详见公司同日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的公告》和《独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

　　（十七）会议以7票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避审议通过了关于2021年限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票的议案；

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划的授予条件已经满足。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定2021年4月29日为授予日，向符合条件的318名激励对象授予1,524.75万股限制性股票，限制性股票的授予价格为5.60元/股。

　　独立董事发表了同意的独立意见，关联董事曾吉勇先生和陆繁荣先生已回避表决。

　　具体详见公司同日刊登于指定信息媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票的公告》和《独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。

　　（十八）会议以8票赞成，0票反对，0票弃权，1票回避审议通过了关于《董事长、高级管理人员薪酬方案》的议案；

　　具体详见公司同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《董事长、高级管理人员薪酬方案》。

　　独立董事已对该事项发表了明确的同意意见，具体详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》。关联董事韩盛龙先生已回避表决。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　（十九）会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于召开公司2020年年度股东大会的议案。

　　公司董事会提议于2021年5月18日（星期二）下午2：30召开公司2020年年度股东大会，召开公司2020年年度股东大会通知同日刊登于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。

　　三、备查文件

　　1、公司第七届董事会第二十四次会议决议；

　　2、公司独立董事关于公司第七届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、公司独立董事关于公司第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二零二一年四月二十七日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-037

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十四次会议于2021年4月23日审议通过了关于召开公司2020年年度股东大会的议案，现将该股东大会会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2020年年度股东大会

　　2、股东大会召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。

　　4、会议召开时间

　　（1）现场会议时间：2021年5月18日下午14:30

　　（2）网络投票时间：2021年5月18日

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月18日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月18日9：15-15：00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司股东可以选择现场投票或网络投票的方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2021年5月12日

　　7、出席对象：

　　（1）截止2021年5月12日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，也可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：江西省南昌市高新区京东大道1699号公司办公楼三楼会议室

　　二、会议审议事项

　　议案一、关于《2020年度董事会工作报告》的议案

　　议案二、关于《2020年度监事会工作报告》的议案

　　议案三、关于《2020年度财务决算报告》的议案

　　议案四、关于《2020年度报告全文及摘要》的议案

　　议案五、关于2020年度利润分配预案的议案

　　议案六、关于公司继续为子公司银行授信及融资提供担保的议案

　　议案七、关于江西联创电子有限公司继续为其子公司银行授信及融资提供担保的议案

　　议案八、关于子公司向融资租赁公司申请融资及公司为其提供担保的议案

　　议案九、关于子公司继续为参股公司银行融资提供担保的议案

　　议案十、关于续聘公司2021年度审计机构的议案

　　议案十一、关于《董事长、高级管理人员薪酬方案》的议案

　　上述议案已经公司第七届董事会第二十四次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过，内容详见2021年4月27日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司第七届董事会第二十四次会议决议公告》、《公司第七届监事会第十九次会议决议公告》及相关文件。

　　上述议案六、七、八、九为特别决议事项，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，议案九、十一为关联事项，股东大会审议时，关联股东及其一致行动人应回避表决。

　　按照相关规定，公司就本次股东大会审议的议案将对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　四、参加现场会议登记方法

　　1、登记方式

　　自然人股东亲自出席的须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证；委托代理人出席会议的，应持本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、持股凭证办理登记手续。

　　法人股东出席会议须持有营业执照复印件（盖公章）、股东账户卡、法人授权委托书、出席人身份证及持股凭证；法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记手续。

　　异地股东可采取信函或邮件方式登记（信函或邮件在2021年5月17日16:00前送达至本公司证券部，邮箱：jun_xiong@lcetron.com），不接受电话口头登记。

　　2、登记时间：2021年5月13日至5月17日上午8：30—11：00，下午13：00—16：00；

　　3、登记地点：江西省南昌市高新区京东大道1699号公司办公楼三楼证券部

　　五、参与网络投票的具体操作流程

　　参加本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他事项

　　1、联系方式

　　联系人：卢国清、熊君

　　联系电话：0791-88161608

　　联系地址：江西省南昌市高新区京东大道1699号公司办公楼三楼证券部

　　邮政编码：330096

　　2、出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　七、备查文件

　　1、第七届董事会第二十四次会议决议

　　2、第七届监事会第十九次会议决议

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1、投票代码：362036

　　2、投票简称：联创投票

　　3、填报表决意见：本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、 投票时间：2021年5月18日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月18日9：15-15：00的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　截止2021年5月12日，本人（本单位）持有联创电子科技股份有限公司普通股         股，兹委托         （先生/女士）（身份证号：                 ）出席联创电子科技股份有限公司2021年5月18日召开的2020年年度股东大会，并代表本人（本单位）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按自己意愿表决。

　　本次股东大会提案表决意见示例表

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　委托人：

　　本委托书有效期为:至本次股东大会结束。

　　（个人股东签名或盖章，法人股东由法定代表人签名或盖章并加盖法人单位印章）

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-023

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　第七届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称：“联创电子”或“公司”）第七届监事会第十九次会议通知于2021年4月13日通过电子邮件或专人书面送达等方式发出，会议于2021年4月23日上午9：00在公司三楼会议室召开，会议由监事会主席刘丹先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，会议采取现场和通讯投票表决方式进行，其中监事1人通过通讯方式出席，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事审议并决议如下：

　　一、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度监事会工作报告》的议案；

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　二、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度财务决算报告》的议案；

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　三、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于2020年度利润分配预案的议案；

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现合并报表中归属于上市公司股东的净利润为人民币164,379,436.57元。根据《公司章程》的有关规定，公司提取法定盈余公积金7,084,918.00元，本年度实现的可分配利润为157,294,518.57元，加上年初未分配利润1,159,762,089.77元，减去2019年度利润分配已向全体股东派发现金红利计7,124,338.41元，减去其他综合收益结转留存收益0元，累计可供股东分配的利润为1,309,932,269.93元。

　　拟定利润分配预案：以未来实施2020年度利润分配方案的股权登记日的总股本减去公司回购专户股数（1,304,500股）为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.16元（含税）,暂以2020年12月31日的公司总股本1,047,896,603股扣除回购专户股数1,304,500股，即1,046,592,103股为基数测算，共计派发现金股利16,745,473.65元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。剩余未分配利润结转以后年度分配，公司回购专用账户上的股份不参与本次利润分配。

　　经核查，监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》及公司章程等规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及做出的相关承诺，兼顾了股东的当期利益和长远利益，充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。

　　利润分配预案详见公司同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　四、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度报告全文及摘要》的议案；

　　经认真审核，监事会认为公司董事会编制的《2020年度报告全文及摘要》符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、正确、完整的反映了公司的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　《2020年度报告全文》同日刊登于指定披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年度报告摘要》同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2020年度内部控制自我评价报告》的议案；

　　经审核，监事会认为：公司已经建立较为完善的内部控制制度体系，并能有效得以执行。公司内部控制评价报告客观、真实的反映了公司内部控制的运行情况。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》详见同日刊登于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　六、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《2021年第一季度报告全文及正文》的议案；

　　经认真审核，监事会认为公司董事会编制的《2021年第一季度报告全文及正文》符合法律、法规和中国证监会的规定，报告内容真实、正确、完整的反映了公司的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　《2021年第一季度报告全文》同日刊登于指定披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年第一季度报告正文》同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　七、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于续聘公司2021年度审计机构的议案；

　　经审核，监事会认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，监事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　《关于拟续聘公司2021年度审计机构的公告》全文详见同日刊登于指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　八、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于前期会计差错更正及追溯调整的议案；

　　经核查，监事会认为：公司本次会计差错更正事项符合《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关规定和要求，审议和表决程序符合法律、法规及相关制度的要求，调整后的财务数据能够客观公允反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计差错更正及追溯调整。

　　九、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案；

　　鉴于42名激励对象因离职或个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票共计53.75万股。根据股东大会的授权，公司董事会对本次股权激励计划的激励对象名单及权益授予数量进行了调整。调整后，本次股权激励计划激励对象由360人调整为318人；本次授予的股权激励计划限制性股票权益总数由1,578.5万股调整为1524.75万股。除上述调整之外，本次授予的内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划相关内容一致。

　　监事会认为，公司对2021年限制性股票激励计划所涉激励对象和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，调整后的激励对象的主体资格合法、有效。同意按照公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，对激励对象和数量进行调整，本次股权激励计划激励对象由360人调整为318人；本次授予的股权激励计划限制性股票权益总数由1,578.5万股调整为1,524.75万股。

　　具体详见公司于同日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的公告》。

　　十、会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了关于2021年限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票的议案。

　　经审慎核查，《公司2021年限制性股票激励计划授予激励对象名单（授予日）》后，监事会认为：截至本公告日，本次授予的激励对象均为公司在职员工，激励对象中无独立董事、监事、单独持有或合计持有5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　经核查，激励对象不存在下列情形：

　　1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　6、中国证监会认定的其他情形。

　　本次激励计划的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　监事会同意以2021年4月29日为授予日，授予318名激励对象合计1,524.75万股限制性股票。

　　具体详见公司同日刊登于指定信息媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票的公告》。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司监事会

　　二零二一年四月二十七日

　　联创电子科技股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与使用情况的

　　专项报告

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）2020年公开发行可转换公司债券募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]84号）核准，并经深圳证券交易所同意，联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行面值总额人民币3亿元的可转换公司债券，募集资金总额为人民币300,000,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币294,141,509.44元。

　　上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年3月20日出具《联创电子科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》(大华验字[2020]000092号)。

　　截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入274,195,171.70元，本年度使用募集资金274,195,171.70元，募集资金存放期间的利息净收入216,675.75元。截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币20,163,013.49元。

　　（二）2020年非公开发行募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准联创电子科技股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]2081号）核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)118,867,915股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币9.01元，于2020年11月3日共募集人民币1,070,999,914.15元，扣除与发行有关的费用人民币12,895,532.76元（不含增值税），公司实际募集资金净额为人民币 1,058,104,381.39元。

　　上述募集资金到位情况经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年11月4日出具《联创电子科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A股）118,867,915股后实收股本的验资报告》(大华验字[2020]000618号)。

　　公司对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构及募集资金专户开户银行签署《募集资金三方监管协议》，并已将募集资金存储于在上述银行开立的募集资金专户账户内。募集资金的存放、管理和使用，均符合法律、法规及相关规章制度的规定和要求。

　　截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入420,980,601.14元，本年度使用募集资金420,980,601.14元。截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币337,928,250.69元。募集资金应有余额与募集资金余额的差异为299,195,529.56元，其中：用于暂时补充流动资金的闲置募集资金300,000,000.00元，募集资金存放期间的利息净收入804,470.44元。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《联创电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司七届六次董事会审议通过。

　　（一） 募集资金监管协议签订情况

　　1、2020年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议签订和履行情况

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020年3月，本公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行开设了募集资金专项账户，2020年4月，本公司子公司江西联创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

　　2、2020年非公开发行募集资金三方监管协议签订和履行情况

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，2020年11月，本公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国工商银行股份有限公司南昌高新支行、中国光大银行股份有限公司南昌分行、兴业银行股份有限公司南昌分行开设了募集资金专项账户，2020年11月，本公司子公司江西联创电子有限公司在中国建设银行股份有限公司南昌东湖支行、中国银行股份有限公司南昌市青湖支行开设了募集资金专项账户，并分别签署了监管协议，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。上述协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。

　　（二）截至2020年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　1、2020年公开发行可转换公司债券募集资金

　　金额单位：人民币元

　　注1、联创电子本期发行可转换债券募集资金为人民币300,000,000.00元，兴业证券股份有限公司已于2020年3月20日将扣除相关保荐承销费人民币4,800,000.00元后的余款人民币 295,200,000.00元汇入联创电子募集资金专户，其中建行南昌东湖支行85,200,000.00元，工行南昌高新支行210,000,000.00元。

　　2、2020年非公开发行募集资金

　　金额单位：人民币元

　　注1、联创电子本期非公开发行募集资金为人民币1,070,999,914.15元，第一创业证券承销保荐有限责任公司已于2020年11月3日将扣除相关保荐承销费人民币8,396,999.40 元后的余款人民币1,062,602,914.75元汇入联创电子募集资金专户。

　　三、2020年度募集资金的使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　联创电子科技股份有限公司（盖章）

　　二二一年四月二十三日

　　（下转D175版）