联创电子科技股份有限公司 关于2020年度利润分配预案的公告

　　（上接D174版）

　　附表一

　　2020年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况表

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　注：实际投资金额超过了募集后承诺投资金额部分系实际投入募集资金使用了募集资金本金产生的累计利息收入净额

　　附表二

　　2020年非公开发行募集资金使用情况表

　　编制单位：联创电子科技股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　联创电子科技股份有限公司

　　2021年第一季度报告

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人韩盛龙、主管会计工作负责人罗顺根及会计机构负责人(会计主管人员)周满珍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）资产负债表项目类变动说明

　　1、报告期末，公司应收票据比年初增加18,664.25万元，增幅为84.30%，主要原因：报告期客户以票据结算增加。

　　2、报告期末，公司其他应收款比年初减少5,540.45万元，减幅为48.19% ，主要原因：报告期收到应收政府补助款。

　　3、报告期末，公司无形资产比年初增加6,801.62 万元，增幅为44.75%，主要原因：本期开发支出达到验收条件确认为无形资产。

　　4、报告期末，公司应付票据比年初增加24,244.99 万元，增幅为33.50%，主要原因：以票据结算供应商货款增加。

　　5、报告期末，公司应付职工薪酬比年初减少34.81 万元，减幅为49.45%，主要原因：报告期末已发放员工短期薪酬。

　　6、报告期末，公司应交税费比年初增加2,446.79 万元，增幅为30.57%，主要原因：报告期计提了相关税费。

　　7、报告期末，公司其他应付款比年初减少4,664.54 万元，减幅为61.28%，主要原因：报告期已支付或已结算。

　　8、报告期末，公司合同负债比年初增加551,53 万元，增幅为106.41%，主要原因：报告期转让商品收到的预收账款增加。

　　（二）利润表项目类变动说明

　　1、报告期公司营业收入比上年同期增加130,646.60万元，增幅为133.95%，主要原因：报告期主营业务增长。

　　2、报告期公司营业成本比上年同期增加123,022.68万元，增幅为144.05%，主要原因：报告期随着营业收入增长而增长。

　　3、报告期公司税金及附加比上年同期增加433.64万元，增幅为430.71% ，主要原因：缴纳增值税增加，附加税相应增加。

　　4、报告期公司研发费用比上年同期增加5,538.52 万元，增幅为235.17%，主要原因：报告期研发投入增加。

　　5、报告期公司其他收益比上年同期减少508.43万元，减幅为47.85%，主要原因：报告期补贴收入减少。

　　6、报告期公司投资收益比上年同期增加193.32万元，增幅为151.90%，主要原因：报告期权益法核算的投资收益增加。

　　7、报告期公司公允价值变动收益新增365.88万元，主要原因：报告期韩国美法思股票股价上涨。

　　8、报告期公司信用减值损失比上年同期增加860.18万元，增幅为718.74%，主要原因：计提坏账准备增加。

　　9、报告期公司所得税费用比上年同期增加 308.93万元，增幅为75.98%，主要原因：报告期因应纳税所得额和递延所得税费用变动相应变动。

　　10、报告期归属于上市公司股东的净利润比上年同期增加 1,203.30万元，增幅为49.83%，主要原因：主营业务效益增长。

　　11、报告期公司少数股东损益比上年同期减少590.17 万元，减幅为757.90%，主要原因：报告期控股子公司利润减少。

　　（三）现金流量表项目类变动说明

　　1、报告期公司投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少20,788.95万元，减幅为143.27%，主要原因：报告期购置固定资产等支付的现金较上年同期增加。

　　2、报告期公司筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少31,337.24万元，减幅为66.12%，主要原因：公司上年同期发行可转换公司债券、少数股东增资子公司等，基数较大。

　　报告期内，公司主业收入增长良好，触控显示业务同比增长229.41%，光学业务同比增长76.39%。其中，光学高清广角镜头和高清广角影像模组领域同比增长58.32%，GoPro、大疆、影石、AXON等知名客户业保持良好出货，加强与龙头企业的战略合作：与华为在智能监控和智能驾驶等多个领域展开了深度合作；为大疆客户在航拍、智能避障开发的多个产品线已大批量产出货。

　　光学车载镜头及模组业务同比增长470.00%，公司与国际知名智能驾驶方案平台商Mobileye、Nvidia、华为、Aurora、DJ等开展战略合作，持续发力智能驾驶、智能座舱车载镜头的开发，8MADAS车载镜头研发成功并获得客户认可。报告期内，与多家国际知名汽车电子厂和新能源车厂合作开发的多款自动驾驶车载系列镜头被Valeo、Magna、Aptiv、Mcnex、Tesla、蔚来等知名客户定点签约，部分客户产品陆续开始量产出货。

　　报告期内，公司继续服务于中兴、联想、H、三星等品牌手机客户，还具有华勤、闻泰、龙旗等重要的手机ODM客户，手机镜头和手机影像模组的出货量保持了较好的增长。光学手机镜头和手机影像模组同比增长63.40%。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　截止2021年3月31日止，公司尚未使用募集资金金额为256,472,226.77元，募集资金专户余额为258,579,779.14元，与尚未使用募集资金余额的差异2,107,552.37元，为募集资金专户的利息收入净额。

　　其中：

　　1.年产6000万颗高端智能手机镜头产业化项目承诺投资总额210,000,000.00元，本报告期实际投入金额为8,539,964.81元，截止期末实际累计投入金额为198,588,160.38元；截止期末投资进度为94.57%。

　　补充流动资金承诺投资总额为84,141,509.44元，截止期末实际累计投入金额为84,146,976.13元（与承诺投资总额84,141,509.44元的差额5,466.69元，为利息的使用金额），截止期末投资进度为100.00%。

　　2.年产2.6亿颗高端手机镜头产业化项目承诺投资总额388,104,381.39元，本报告期实际投入金额为10,748,579.72元，截止期末实际累计投入金额为45,384,326.86元；截止期末投资进度为11.69%。

　　3.年产2400万颗智能汽车光学镜头及600万颗影像模组产业化项目承诺投资总额300,000,000.00元，本报告期实际投入金额为81,316,605.70元，截止期末实际累计投入金额为97,659,667.38元；截止期末投资进度为32.55%。

　　4.补充流动资金承诺投资总额为370,000,000.00元，截止期末实际累计投入金额为370,001,792.32元（与承诺投资总额370,000,000.00元的差额1,792.32元，为利息的使用金额），截止期末投资进度为100.00%。

　　5.2020年12月7日召开第七届董事会第二十一次会议和第七届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用2020年非公开发行股票部分闲置募集资金最高额度不超过30,000万元（含本数）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将及时归还至募集资金专项账户，截止截止2021年3月31日30,000万元暂时补充流动资金已使用完毕。

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　联创电子科技股份有限公司

　　二零二一年四月二十七日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-028

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、正确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”或“公司”）于2021年4月23日召开第七届董事会第二十四次会议及第七届监事会第十九次会议，审议通过了公司2020年度利润分配预案，具体情况如下：

　　一、利润分配预案基本情况

　　1、利润分配预案的具体内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现合并报表中归属于上市公司股东的净利润为人民币164,379,436.57元。根据《公司章程》的有关规定，公司提取法定盈余公积金7,084,918.00元，本年度实现的可分配利润为157,294,518.57元，加上年初未分配利润1,159,762,089.77元，减去2019年度利润分配已向全体股东派发现金红利计7,124,338.41元，减去其他综合收益结转留存收益0元，累计可供股东分配的利润为1,309,932,269.93元。

　　2、利润分配预案的合法性、合规性

　　董事会提议的利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》和公司《未来三年（2020年-2022年）股东回报规划》的要求。等规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及做出的相关承诺。公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平无重大差异。

　　3、利润分配预案与公司成长性的匹配性

　　根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，公司2020年度实现归属于上市公司股东的净利润164,379,436.57元。鉴于公司2020年度的经营状况，并结合公司未来的发展前景和战略规划，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司董事会审议通过了本次利润分配预案，该分配预案兼顾了公司股东的当期利益和长期利益，充分考虑了广大投资者的合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。

　　二、独立董事及监事会的相关意见

　　1、独立董事意见

　　经过认真审核，独立董事认为：公司2020年度利润分配预案及现金分红情况，系基于公司的发展阶段和财务状况等实际情况，综合考虑了股东利益与公司进一步发展的需求，符合公司的客观情况和有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东的利益，有利于公司的持续稳定发展和股东的长远利益。

　　综上所述，我们同意公司2020年度公司利润分配预案，并同意将该议案于董事会审议通过后提交公司2020年年度股东大会审议。

　　2、监事会意见

　　经核查，监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第3号-上市公司现金分红》及公司章程等规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及做出的相关承诺，兼顾了股东的当期利益和长远利益，充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划。

　　三、其他说明

　　本预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1、公司第七届董事会第二十四次会议决议。

　　2、公司第七届监事会第十九次会议决议。

　　3、独立董事关于第七届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二零二一年四月二十七日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-036

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　关于2020年度计提信用减值损失的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、本次计提信用减值损失的情况概述

　　1、本次计提信用减值损失的原因

　　根据《企业会计准则》的有关规定，为真实反映公司的财务状况、资产价值及经营成果，公司在资产负债表日对截至2020年12月31日合并报表中相关资产价值出现的减值迹象进行了全面的清查和分析。经减值测试，公司需根据《企业会计准则》规定计提信用减值准备。

　　2、本次计提信用减值损失的资产、总金额和计入的报告期间

　　经过公司及下属子公司对截至2020年12月31日可能发生减值迹象的资产进行资产减值测试后，对应收款项等计提信用减值损失19,881.64万元，占2020年度经审计归属于上市公司股东的净利润的120.95%。

　　本次计提信用减值损失计入的报告期间为2020年1月1日至2020年12月31日。

　　二、本次计提信用减值损失对公司的影响

　　公司2020年度计提各项信用减值损失合计19,881.64万元，本次计提信用减值损失将减少公司2020年度合并利润表净利润17,019.86万元,减少2020年末所有者权益17,019.86万元，对归属于公司本次计提的信用减值损失已经会计师事务所审计。

　　三、对应收账款计提信用减值损失及单项计提信用减值损失的情况

　　四、董事会审计委员会关于公司计提信用减值损失的说明

　　董事会审计委员会认为：公司本次计提信用减值损失符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的，依据充分。计提信用减值损失后，公司2020年度财务报表能够更加公允地反映截至2020年12月31日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具有合理性。因此，同意公司本次信用减值损失的计提。

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二零二一年四月二十七日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-029

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　关于2021年度为子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“联创电子”或“公司”）及控股子公司对外担保总额超过最近一期净资产100%，请投资者充分关注担保风险。

　　一、担保情况概述

　　公司于2021年4月23日召开第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司继续为子公司银行授信及融资提供担保的议案》、《关于江西联创电子有限公司继续为其子公司银行授信及融资提供担保的议案》和《关于子公司向融资租赁公司申请融资及公司为其提供担保的议案》，根据公司生产经营及实际资金需求，公司及下属子公司（包括现有合并报表范围子公司）拟向银行及融资租赁公司等金融机构申请综合授信及融资租赁等业务，同意公司及下属全资子公司对合并报表范围内的公司提供担保的额度合计不超过人民币429,000万元。担保额度范围包括存量担保、新增担保，担保方式包括但不限于连带责任保证担保。

　　二、公司及控股子公司的担保额度预计情况

　　本担保事项尚须提交公司2020年年度股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上（含）通过后方可实施，上述担保额度自公司2020年年度股东大会审议批准之日起12个月有效，有效期限内公司合并报表范围的公司可在上述担保额度范围内循环滚动操作，且任一时点的担保余额不得超过本次审议的担保额度。为确保融资需求，授权公司董事长或董事长书面授权的代表在上述期限和担保额度内，签署和办理具体的担保事项，其中流动资金授信及融资担保期限自公司与银行签署担保合同之日起3年内有效，项目贷款授信及融资担保期限自公司与银行签署担保合同之日起6年内有效。

　　二、被担保人基本情况

　　1、江西联创电子有限公司

　　成立日期：2006年8月18日

　　注册资本：124810.4381万人民币

　　法定代表人：韩盛龙

　　注册地址：江西省南昌市高新区京东大道1699号

　　企业性质：有限责任公司

　　经营范围：经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务；从事加工贸易、商品贸易；从事光电子元器件、电声器件、触摸屏及液晶显示模组、激光半导体器件、光学元件、摄像头模组、手机及计算机等电子产品的研发、生产、销售；光电显示及控制系统的设计与安装，网络及工业自动化工程安装；房屋租赁、机械设备租赁、物业管理等（以上项目国家有专项许可的除外）。

　　与公司的关联关系：公司的全资子公司

　　江西联创股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务指标：（单位：人民币元）

　　江西联创暂无外部信用等级评级；经公司查询，江西联创不属于失信被执行人。

　　2、江西联益光学有限公司

　　成立日期：2015年12月25日

　　注册资本：柒亿伍仟捌佰零捌万元整

　　法定代表人：曾吉勇

　　注册地址：江西省南昌市高新技术产业开发区京东大道1699号

　　企业性质：其他有限责任公司

　　经营范围：光电成像及控制系统的研发、生产和销售；从事光学元件、摄像 头模组、光电显示模组、光电子元器件等电子产品的研发、生产、销售；光电显 示及控制系统的研发、生产、销售；光学仪器、光电仪器的研发、生产、销售。 信息技术咨询服务；自营或代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司的关联关系：公司的控股子公司

　　联益光学股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务数据（单位：人民币元）

　　联益光学暂无外部信用等级评级；经公司查询，联益光学不属于失信被执行人。

　　3、重庆两江联创电子有限公司

　　成立日期：2016年10月10日

　　注册资本：拾亿元整

　　法定代表人：陆繁荣

　　注册地址：重庆市北碚区丰和路267号

　　企业性质：有限责任公司（法人独资）

　　经营范围：货物及技术进出口业务；电子产品的研发、生产、销售；光电显示及控制系统的设计与安装，网络及工业自动化工程安装。

　　与公司的关联关系：公司的控股子公司

　　重庆联创股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务指标：（单位：人民币元）

　　重庆联创暂无外部信用等级评级；经公司查询，重庆联创不属于失信被执行人。

　　4、 江西联淦电子科技有限公司

　　成立日期：2020年04月16日

　　注册资本：20,000万元

　　法定代表人：罗顺根

　　注册地址：江西省吉安市新干县河西工业园区绿色照明基地

　　企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　经营范围：一般项目：摄像头模组、液晶显示模组、电池、手机、互联网智能终端产品、电子产品的研发、制造、销售；移动终端设备制造，贴片加工；货物进出口；房屋租赁、机械设备租赁；物业管理；国内贸易代理（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。

　　与公司的关联关系：公司的控股子公司

　　江西联淦股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务指标：（单位：人民币元）

　　江西联淦暂无外部信用等级评级；经公司查询，江西联淦不属于失信被执行人。

　　5、 抚州联创恒泰光电有限公司

　　成立日期：2018年4月08日

　　注册资本：60,000万人民币

　　法定代表人：陆繁荣

　　注册地址：江西省抚州市抚州高新技术产业开发区文昌大道才智科创园

　　企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：光电子器件、半导体器件、光学元件、盖板玻璃、触摸屏及液晶显示模组、手机、计算机、电子产品的研发、生产、销售；光电显示及控制系统的设计与安装，网络及工业自动化工程安装；自营或代理各类商品和技术的进出口业务；机械设备租赁(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　与公司的关联关系：公司全资子公司

　　联创恒泰股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务指标：（单位：人民币元）

　　联创恒泰暂无外部信用等级评级；经公司查询，联创恒泰不属于失信被执行人。

　　6、江西联创（万年）电子有限公司

　　成立日期：2012年6月12日

　　注册资本：4,000万元

　　法定代表人：陈良

　　注册地址：江西省上饶市万年县丰收工业园区万盛大道旁

　　企业性质：有限责任公司

　　经营范围：经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进出口业务；从事加工贸易、商品贸易；从事光电子元器件、触摸屏及液晶显示模组、激光半导体器件、光学元件、摄像头模组、手机及计算机等电子产品的研发、生产、销售；光电显示及控制系统的设计与安装，网络与工业自动化工程安装。

　　与公司的关联关系：公司全资子公司的全资子公司

　　联创万年股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务指标：（单位：人民币元）

　　联创万年暂无外部信用等级评级；经公司查询，联创万年不属于失信被执行人。

　　7、江西联思触控技术有限公司

　　成立日期：2014年11月6日

　　注册资本：5,000万美元

　　法定代表人：陆繁荣

　　注册地址：江西省南昌市高新区创新一路59号

　　企业性质：有限责任公司(中外合资)

　　经营范围：除G2 CELL Type触摸屏（Touch screen Module)产品之外的其他触摸屏（Touch screen Module）相关产品、显示屏（LCD Module）相关产品、光电子零配件等相关电子产品的研发及生产、销售；本企业所需的必要原材料和测量仪器、机器设备、相关零配件及技术的进出口；加工贸易；货物贸易。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司的关联关系：公司全资子公司的控股子公司

　　联思触控股权结构如下：

　　最近一年一期主要财务指标：（单位：人民币元）

　　联思触控暂无外部信用等级评级；经公司查询，联思触控不属于失信被执行人。

　　三、担保的主要内容

　　《担保协议》尚未签署，《担保协议》主要内容由公司及被担保的全资子公司及其所属全资子公司、控股子公司，全资子公司与其担保的全资子公司、控股子公司与贷款银行或融资租赁公司等金融机构共同协商确定，以正式签署的担保文件为准，在担保有效期内任一时点的担保余额不超过本次审议的担保额度。为确保融资需求，授权公司董事长或董事长书面授权的代表在上述期限和担保额度内，签署和办理具体的担保事项，其中流动资金授信及融资担保期限自公司与银行签署担保合同之日起3年内有效，项目贷款授信及融资担保期限自公司与银行签署担保合同之日起6年内有效。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，公司及下属全资子公司对合并报表范围内的公司及子公司之间提供担保，有利于筹措资金，保证日常生产经营的需求。本次担保对合并报表范围内控股子公司的担保，虽然其他股东未提供同比例担保，但公司对其有绝对的控制权，被担保方未提供反担保，担保风险处于公司可控的范围之内，不存在损害公司及广大投资者利益的情形。公司的全资子公司，全资子公司的全资子公司及其控股子公司资产优良，偿债能力较强，上述公司提供的担保及全资子公司提供的担保事项财务风险在可控范围内。

　　五、累计对外担保及逾期对外担保的金额

　　截至本公告日，公司及控股子公司累计对外担保余额为人民币352,313.82万元，占公司2020年12月31日经审计净资产的96.67%，其中对合并报表范围内子公司累计对外担保余额为343,613.82万元，占公司2020年12月31日经审计净资产的94.28%；江西联创对其参股公司联创宏声提供8,700万元担保，占公司2020年12月31日经审计净资产的2.39%。若本次审议的担保事项生效后，公司及控股子公司2021年度申请对外担保额度为438,000万元，占公司2020年12月31日经审计净资产的120.18%，其中对控股子公司担保额度为429,000万元，对参股公司提供担保额度为9,000万元。

　　公司目前不存在逾期对外担保情形，不涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的损失金额等。

　　担保公告首次披露后，公司将及时披露协议签署和其他进展或变化情况。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第二十四次会议决议；

　　特此公告。

　　联创电子科技股份有限公司董事会

　　二零二一年四月二十七日

　　证券代码：002036             证券简称：联创电子            公告编号：2021-034

　　债券代码：112684             债券简称：18联创债

　　债券代码：128101             债券简称：联创转债

　　联创电子科技股份有限公司

　　关于2021年限制性股票激励计划

　　向激励对象授予限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　联创电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“联创电子”）第七届董事会第二十四次会议于2021年4月23日召开，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《联创电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”、“本激励计划”）的规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，确定公司本次激励计划的授予日为2021年4月29日，向符合条件的318名激励对象授予1,524.75万股限制性股票，授予价格为5.60元/股。现将有关事项说明如下：

　　一、本次激励计划简述

　　2021年2月22日，公司召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：

　　1、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票。

　　2、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为1,578.50万股，约占本激励计划草案公告日公司股本总额104,789.6818万股的1.51%。本激励计划为一次性授予，无预留权益。公司2019年第二次临时股东大会审议通过的《2019年股票期权与限制性股票激励计划》尚在实施中，有效期内的标的股票数量为346.601万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额104,789.6818万股的0.33%。截至本激励计划草案公告日，公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量未超过公司股本总额的1.00%。

　　3、本激励计划授予的激励对象共计360人，包括公司公告本激励计划时在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术/业务人员。不含联创电子独立董事、监事、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　4、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为5.60元/股。在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。

　　5、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。

　　6、本激励计划授予的限制性股票在上市日起满12个月后分三期解除限售，解除限售的比例分别为30%、30%、40%。

　　授予的限制性股票的解除限售安排及公司层面业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准。

　　7、激励对象个人层面的绩效考核要求：

　　激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优良”、“合格”、“不合格”三个等级，分别对应解除限售系数如下表所示：

　　个人当年可解除限售额度 = 个人当年计划解除限售额度 × 解除限售系数

　　在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人评价结果达到合格及以上，则激励对象按照本激励计划规定比例解除限售其获授的限制性股票；若激励对象上一年度个人评价结果不合格，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售。激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。

　　本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。

　　二、激励计划已履行的决策程序

　　1、2021年2月3日，公司召开第七届董事会第二十三次会议和第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本次股权激励发表了同意的独立意见，江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

　　监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象符合本次股权激励计划规定的激励对象范围，公司于2021年2月4日至2021年2月18日通过巨潮资讯网和公司OA系统进行公示，并于2021年2月19日披露了《第七届监事会第十八次会议决议公告》。

　　2、2021年2月22日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本次股权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。公司于2021年2月23日披露了《联创电子关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　3、2021年4月23日，公司召开第七届董事会第二十四次会议和第七届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。江西华邦律师事务所对此出具了相应的法律意见书。

　　三、本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明

　　鉴于42名激励对象因离职或个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票共计53.75万股。根据股东大会的授权，公司于2021年4月23日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单及权益授予数量的议案》，对本次股权激励计划的激励对象名单及权益授予数量进行了调整。调整后，本次股权激励计划激励对象由360人调整为318人；本次授予的股权激励计划限制性股票权益总数由1,578.5万股调整为1,524.75万股。除上述调整事项外，本次实施的2021年限制性股票激励计划与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的股权激励计划一致。

　　四、本次限制性股票的授予条件及董事会对已满足授予条件的情况说明

　　激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。

　　（一）公司未发生如下任一情形：

　　（下转D176版）