北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 关于召开2020年度股东大会的通知

　　证券代码：000931        证券简称：中关村        公告编号：2021-030

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　提案（7）表决通过是后续提案（1）表决结果生效的前提。

　　公司定于2021年5月27日（星期四）采用现场会议与网络投票相结合的方式召开2020年度股东大会。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会

　　2、股东大会召集人：公司第七届董事会

　　公司第七届董事会第六次会议审议通过关于召开2020年度股东大会的议案。

　　3、董事会认为：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程的规定。

　　4、本次股东大会召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年5月27日（星期四）下午14:30；

　　（2）网络投票时间：2021年5月27日（星期四）。

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年5月27日（星期四）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月27日（星期四）09:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开的方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的表决方式。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票、网络投票方式中的一种表决方式。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2021年5月20日（星期四）。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　即2021年5月20日（星期四）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、现场会议召开地点：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座22层

　　二、会议审议事项

　　1、2020年年度报告全文及摘要；

　　2、2020年度董事会工作报告；

　　3、2020年度监事会工作报告；

　　4、2020年度财务决算报告；

　　5、2020年度财务预算报告；

　　6、2020年度利润分配预案；

　　7、2020年度财务报告各项计提的方案；

　　8、关于会计政策执行新租赁准则、固定资产折旧年限调整的议案；

　　9、关于续聘会计师事务所及其报酬的议案。

　　通报事项：

　　1、2020年度独立董事述职报告；

　　2、独立董事对关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司的对外担保情况、公司内部控制评价报告、证券投资情况、利润分配、关于会计政策执行新租赁准则和固定资产折旧年限调整的议案、关于续聘会计师事务所及其报酬等议案发表专项的独立意见。

　　以上议案内容详见公司同日公告：《第七届董事会第六次会议决议公告》、《第七届监事会第六次会议决议公告》、《关于2020年度利润分配预案的公告》、《关于会计政策执行新租赁准则、固定资产折旧年限调整的公告》、《关于续聘会计师事务所及其报酬的公告》（公告编号：2021-034、2021-024、2021-025、2021-026、2021-027）、《2020年度股东大会会议资料》等。

　　公司信息披露指定报纸为：《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》；

　　公司信息披露指定网站为：巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　四、会议登记等事项

　　（一）本次股东大会会议登记方法

　　1、登记方式

　　法人股东的法定代表人凭股东账户卡、法人代表证明书、加盖公司公章的营业执照复印件和本人身份证登记；委托代理人出席的，还需持有法人授权委托书及出席人身份证登记。

　　个人股东凭股东账户卡、持股凭证及本人身份证登记；委托代理人出席的，还需持有授权委托书及出席人身份证登记。

　　2、登记时间：2021年5月25日、5月26日，每日上午9:30-11:30、下午14:00-16:00；

　　3、登记地点：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座22层董事会秘书处。

　　4、委托他人出席股东大会的股东，应参照附件格式填写《授权委托书》。

　　5、异地股东可通过信函或传真方式登记参会。

　　（二）其他事项

　　1、联系电话：（010）5776 8018；传真：（010）5776 8100。

　　2、联系人：尹笑天、胡秀梅

　　3、会议费用：出席会议的股东食宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　见附件1。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第六次会议决议；

　　2、第七届监事会第六次会议决议。

　　特此公告

　　北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

　　董  事  会

　　二O二一年四月二十六日

　　附件1、参加网络投票的具体操作流程

　　根据《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（2020年修订），公司2020年度股东大会参加网络投票的具体操作流程提示如下：

　　一.网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360931”，投票简称为“中科投票”。

　　2.优先股的投票代码与投票简称：无

　　3.填报表决意见或选举票数

　　对于本次股东大会审议的议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年5月27日（星期四）上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月27日（星期四）（现场股东大会结束当日）09:15至下午3:00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。附件2：

　　授权委托书

　　兹授权委托        先生（女士）代表本单位（人）出席北京中关村科技发展（控股）股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使对本会议案的表决权。

　　委托人签名或盖章：                        证件名称：

　　证件号码：                                委托人持股数：

　　委托人股东账号：

　　受托人签名：                              证件名称：

　　证件号码：                                受托日期：

　　委托人表决指示：

　　如委托人未作表决指示，受托人是否可以按自己的决定表决：是□  否□

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划√）：

　　本次股东大会提案表决意见表

　　日 期：

　　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

　　北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与使用情况的

　　专项报告

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2979号文核准，中关村于2017年1月非公开发行78,280,042股人民币普通股，每股面值1.00元，发行价格为每股9.07元。公司募集资金总额为709,999,980.94元，扣除发行费用10,088,279.81元，本次发行募集资金净额为699,911,701.13元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年1月25日出具中兴华验字（2017）第010009号验资报告。

　　截止2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入67,448.77万元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币19,799.09万元；于2017年1月1日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币22,001.93万元；2018年度使用募集资金3,413.55万元；2019年度使用募集资金16,185.79万元；本年度使用募集资金6,048.41万元。截止2020年12月31日，募集资金余额为人民币2,542.40万元。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度于2007年12月20日经公司第三届董事会2007年度第十一次临时会议审议通过，并经2015年3月27日召开的第五届董事会2015年第二次临时会议、2015年4月13日召开的2015年第二次临时股东大会、2020年7月23日召开的第七届董事会2020年度第九次临时会议、2020年8月7日召开的2020年第六次临时股东大会审议通过后进行了修订。

　　经公司第七届董事会2019年度第一次临时会议、第七届监事会2019年度第一次临时会议及2019年第二次临时股东大会审议通过，公司决定变更山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的部分募集资金用途（详见2019年3月26日，公告2019-014、2019-015、2019-018号，2019年4月12日，公告2019-027号）。就上述变更部分募集资金用途事项，公司及北京华素制药股份有限公司、山东华素制药有限公司、江苏银行股份有限公司北京分行、兴业证券股份有限公司在《2015年非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》基础上，签署补充协议，协议变更内容如下：变更华素制药品牌建设项目、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目的部分募集资金用途，将华素制药品牌建设项目募集资金10,325.79万元、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目募集资金2,544.39万元（合计募集资金金额12,870.18万元，占总募集资金净额的18.39%），变更为收购多多药业有限公司27.82%股权。北京中关村四环医药开发有限责任公司委托北京华素制药股份有限公司、山东华素制药有限公司分别从募集资金账户32220188000059823和32220188000059905中划付10,325.79万元和2,544.39万元至交易对方黑龙江农垦佳多企业管理服务中心（有限合伙）的指定账户（具体情况详见2019年4月27日公告，公告编号：2019-037）。

　　经公司第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第三次临时会议及2020年第六次临时股东大会审议通过，公司决定对与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台项目、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的部分募集资金，进行调整并延长投资期限。

　　公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时严格履行三方监管协议的规定，暂未发现存在重大问题。

　　截至2020年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　注1：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、手续费等累计形成的金额。

　　注2：公司存储于银行账号：01191700001438的资金用途为“偿还控股股东国美控股借款本金项目”、“偿还中关村建设非经营性占款（专项用于其偿还银行贷款并解除担保）项目”、“补充流动资金项目”，该账户募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已与2018年办理完成该募集资金专项账户的注销手续。

　　三、2020年度募集资金的使用情况

　　详见附表1《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　为合理利用募集资金，“与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台项目”及“山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目”之募集资金投入总额不变，项目投资内容进行了调整。其中，“与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台项目”内部调整91.72万元，“山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目”内部调整145.43万元。

　　由于市场环境等不可控因素的影响，募投项目之“盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目”及“华素制药品牌建设项目”的资金投入情况未达预期，导致部分募集资金处于闲置状态。为进一步优化公司内部资源配置，提高募集资金使用效率，公司决定变更上述两个项目的部分募集资金用途，用于永久补充流动资金。其中，终止盐酸苯环壬酯片增加眩晕适应症子项目、盐酸纳曲酮片增加克隆病子项目、盐酸纳曲酮片增加新型毒品适应症子项目，继续开展盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症子项目（仿制药一致性评价），使用募集资金1,610万元，剩余2,962.96万元用于永久补充流动资金；华素制药品牌建设项目剩余976.91万元用于永久补充流动资金。

　　合计永久补充流动资金的金额3,939.87万元，占总募集资金净额的5.63%。合计变更募集资金金额4,177.02万元，占总募集资金净额的5.97%。

　　该事项已经公司第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第三次临时会议及2020年第六次临时股东大会审议通过（详见2020年7月23日，公告2020-072、2020-073、2020-074、2019年8月8日，公告2020-077）。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　截至2020年12月31日，本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和本公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（盖章）

　　二二一年四月二十六日

　　附表1

　　募集资金使用情况表

　　编制单位：北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　经公司第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第三次临时会议及2020年第六次临时股东大会审议通过，公司决定对与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台项目、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设项目的部分募集资金，进行调整并延长投资期限。

　　截至2020年12月31日，调整和变更后的项目进展如下：

　　1、与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台

　　截止2020年12月31日，共建药物代谢平台项目累计投入2,054.89万元，其中2017年度投入1,595.71万元，2018年度投入125.88万元，2019年度投入21.54万元，2020年度投入311.76万元，待投入金额46.00万元。2020年度确认收入1,200.27万元，2020年度实现利润-499.05万元。

　　单位：万元

　　续：

　　当前项目进展情况及未按计划使用资金的原因：

　　①药物代谢平台项目已完成总计划金额的97.81%，尚未投入金额46万元。其中：实验室装修工程已于2020年6月初竣工并验收完毕，且已正常投入使用；动物实验设备采购和实验耗材采购也已100%完成计划。受新冠疫情的影响，仪器设备的采购及维护未能按原计划进行，剩余未使用金额30.75万元。公司目前主要以参加学术会议的形式进行宣传推广，受新冠疫情的影响，宣传推广活动亦未如期进行，剩余未使用金额14.75万元。

　　②药物代谢平台项目经过近几年的建设，在毒物药物研究所的技术支持下，苏雅医药技术、行业经验逐渐积累，在该领域占有一定的市场的份额。由于该项目前期建设投入较大，实验室的建设、专用设备的购进、技术人员的培养等因素导致苏雅医药成本费用较大，前期建设成本费用高于正常开展中的项目收入；加之受新冠疫情的影响，导致2020年实现利润-499.05万元。

　　2、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目

　　截止2020年12月31日，该项目累计投入377.04万元，其中2017年度投入264.49万元，2018年度投入62.28万元，2019年度投入37.37万元，2020年度投入12.90万元，2,962.96万元用于永久补充流动资金。

　　①经公司第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第三次临时会议及2020年第六次临时股东大会审议通过，公司决定终止盐酸苯环壬酯片增加眩晕适应症子项目、盐酸纳曲酮片增加克隆病子项目、盐酸纳曲酮片增加新型毒品适应症子项目，使用募集资金1,610万元继续开展盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症子项目（仿制药一致性评价）。

　　②盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症

　　单位：万元

　　未按计划使用资金的原因：

　　盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症项目原计划2018年10月开展验证性临床研究，但由于依照北京市政府的相关要求，2017年北京华素原料药生产车间搬迁河北沧州生物医药园，导致该品种原料药至今停产，临床试验药物无法制备，因此项目计划未能按期执行。

　　3、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设

　　单位：万元

　　续：

　　截止2020年12月31日，该项目已累计投入5,991.27万元，其中2017年度投入2,918.03万元，2018年度投入1,180.74万元，2019年度投入802.13万元，2020年度投入1,090.37万元，待投入金额886.39万元。当年确认收入27,122.45万元，当年实现利润9,175.84万元。累计确认收入57,636.59万元，累计实现利润14,394.03万元。

　　目前，该项目已基本完成募投项目的整体任务。厂房已全部竣工并通过验收，净化装修已全部完成，满足前期生产所需的设备、仪器已全部采购到位，盐酸贝尼地平原料、元治、元坦已取得了相应的生产批件及GMP证书。因生产线不是一次性全部完成建设，后期提高产能的部分设备仪器拟于2021年12月31日前完成采购。

　　2020年度预测的销售收入为28,000.00万元，预测的净利润为4,383.34万元；截至2020年12月31日，完成销售收入27,122.45万元，预计实现净利润9,175.84万元，完成2020年度预期目标。

　　未按计划2020年度计划使用金额使用募集资金的原因主要有：

　　因为疫情原因，导致部分生产厂家生产进度滞后，一些设备选型无法按照计划进行。

　　达成预期利润的情况说明：

　　根据可研报告数据，达产后正常年度数值的税后利润为3,605.51万元/年，山东华素制药有限公司2018年开始投产，截止2020年12月31日，项目税后利润累计应为10,816.53万元，实际净利润累计为14,394.03万元，已完成预期利润。

　　4、华素制药品牌建设

　　截止2020年12月31日，该项目已累计投入6,697.30万元，其中2017年度投入1,504.56万元，2018年度投入2,044.65万元，2019年度投入2,454.58万元，2020年度投入693.51万元，剩余金额976.91万元变更为永久补充流动资金。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　不适用。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金总额为19,799万元。2017年2月24日，公司召开第六届董事会2017年度第二次临时会议及第六届监事会2017年度第一次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，拟用本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金15,500万元。公司尚存预先投入项目的自筹资金4,299万元。

　　2017年7月18日，公司召开第六届董事会2017年度第七次临时会议及第六届监事会2017年度第四次临时会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司再次使用本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金4,299万元，至此预先投入募集资金项目的自筹资金已全部被置换完毕。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　经公司第七届董事会2020年度第一次临时会议及第七届监事会2020年度第一次临时会议审议通过，公司决定使用非公开发行股票闲置的募集资金不超过1,500万元暂时补充公司流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情况（详见公司2020年1月14日公告，公告编号：2020-003、2020-004、2020-005）。

　　2020年12月22日，上述用于暂时补充流动资金的1,500万元闲置募集资金已全部归还至银行的募集资金专户。至此，公司本次使用的暂时补充流动资金的募集资金全部归还完毕。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　不适用。

　　（六）超募资金使用情况

　　不适用。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户，用于按计划为募投项目的实施提供支持和保障。

　　附表2

　　变更募集资金投资项目情况表

　　编制单位：北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

　　金额单位：人民币万元

　　（一） 募投项目变更原因、决策程序及信息披露情况说明

　　根据公司整体发展规划，为进一步优化公司内部资源配置，提高募集资金使用效率，公司决定对盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目、华素制药品牌建设项目的部分募集资金3,939.87万元，用于永久补充流动资金，具体如下：

　　（1）“盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适应症项目”使用募集资金1,610万元，剩余2,962.96万元用于永久补充流动资金。

　　（2）“华素制药品牌建设项目”因受新冠疫情影响，品牌传播计划无法按计划实施，公司决定将华素制药品牌建设项目剩余976.91万元用于永久补充流动资金。

　　本次部分募集资金投资项目变更合计永久补充流动资金的金额3,939.87万元，占总募集资金净额的5.63%。该事项经公司第七届董事会2020年度第九次临时会议、第七届监事会2020年度第三次临时会议及2020年第六次临时股东大会审议通过，保荐机构兴业证券出具《兴业证券股份有限公司关于北京中关村科技发展(控股)股份有限公司部分募集资金投资项目变更及延期的核查意见》（详见2020年7月23日，公告编号：2020-072、2020-073、2020-074；2020年8月8日，公告编号：2020-077）。

　　证券代码：000931           证券简称：中 关 村               公告编号：2021-022

　　北京中关村科技发展(控股)股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　2021年04月

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人许钟民、主管会计工作负责人宋学武及会计机构负责人(会计主管人员)黄瑛声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、预付款项期末余额为人民币4,710.85万元，较期初余额增加62.46%，主要是由于本公司之孙公司北京华素制药公司和海南华素医药营销有限公司预付原材料采购款所致。

　　2、长期应收款期末余额为人民币3,000万元，较期初余额增加100%，主要是由于本公司转让力鸿花园车位使用权，按合同规定分期收回租赁费导致。

　　3、开发支出期末余额为人民币1,395.05万元,较期初余额增加32.55%,主要是由于本公司之孙公司北京华素制药股份有限公司知母皂苷项目结转导致。

　　4、预收账款期末余额为人民币191.85万元，较期初余额减少51.10%，主要是由于本公司之孙公司多多药业有限公司预收账款减少所致。

　　5、营业成本本期发生额为人民币17,600.51万元，较上年同期增加34.86%，主要是由于本公司之孙公司北京泰和养老服务产业发展有限公司本期支付新增房屋租金所致。

　　6、税金及附加本期发生额为人民币941.91万元，较上年同期增加84.80%主要是由于本公司及子公司营业收入的增加所致。

　　7、财务费用本期发生额为人民币978.73万元，较上年同期减少33.05%，主要是由于本公司之子公司北京四环医药有限责任公司银行借款减少相应减少利息支出所致。

　　8、其他收益本期发生额为人民币106.86万元，较上年同期增加108.25%，主要是由于本公司之孙公司多多药业有限公司本期收到涉及政府补贴的收益所致。

　　9、信用减值损失本期发生额为人民币84.56万元，较上年同期增加305.39%，主要是由于本公司之孙公司北京中实上庄混凝土有限责任公司本期应收账款回款减少导致前期计提的坏账准备未能冲回所致。

　　10、投资收益本期发生额为人民币144.46万元，较上年同期增加2680.33%，主要是由于本公司之子公司北京华素堂养老产业投资有限公司处置其子公司北京华素堂有哎文化科技有限公司70%股权所致。

　　11、资产处置收益本期发生额为人民币-5.68万元，较上年同期增加100%，主要是由于本公司之孙公司北京苏雅医药科技有限公司本期处置固定资产所致。

　　12、营业外收入本期发生额为人民币62.41万元，较上年同期增加32.51%，主要是由于本公司之孙公司海南华素医药营销有限公司本期收到税收返还所致。

　　13、收到的税费返还本期发生额为人民币154.37万元，较上年同期增加100%，主要是由于本公司之孙公司海南华素医药有限公司本期收到税收返还所致。

　　14、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期发生额为人民币0元，较去年同期减少100%，主要是由于本公司之孙公司中实上庄混凝土有限责任公司去年同期处置固定资产所致。

　　15、处置子公司及其他营业单位收到现金净额本期发生额为0元，较去年同期减少了100%，主要是由于去年同期本公司之子公司北京四环医药有限责任公司处置多多药业9.56%股权收回股权处置尾款所致。

　　16、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金本期发生额为人民币1,945.20万元，较去年同期减少47.73%，主要是由于本公司去年同期购置养老院用房所致。

　　17、投资支付的现金本期发生额为人民币为0元，较去年同期减少100%，主要是由于本公司之子公司北京四环医药有限责任去年同期支付汉麻科技公司股权款所致。

　　18、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期发生额为人民币706万元，较上年同期增加100%，主要是由于本公司取得子公司支付的股权款所致。

　　19、取得借款收到的现金本期发生额为人民币0元，较上年同期减少100%，主要是由于本公司之孙公司山东华素健康护理品有限公司去年同期取得融资租赁款项所致。

　　20、汇率变动对现金及现金等价物的影响本期发生额为0.04万元，较上年同期减少80.56%，主要是由于本公司之孙公司北京华素制药有限公司外币账户本期汇率变动金额导致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、关于多多药业、山东华素获得高新技术企业证书的事宜

　　本公司之全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司之控股子公司多多药业有限公司（以下简称：多多药业）收到黑龙江省科学技术厅、黑龙江省财政厅、黑龙江省国家税务局、黑龙江省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR202023000150，发证时间为：2020年8月7日，有效期三年。多多药业再次取得高新技术企业的资格，有利于提高企业的核心竞争力和影响力，提升企业的品牌形象。根据国家对高新技术企业的相关税收规定，自获得高新技术企业认定后三年内（2020年度-2022年度）享受国家关于高新技术企业相关优惠政策，即按15%税率缴纳企业所得税（详见2021年1月7日，公告编号：2021-002）。

　　从山东省科学技术厅官网获悉，本公司之控股子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司之孙公司山东华素制药有限公司取得高新技术企业资格，证书编号：GR202037002260，发证时间为：2020年12月8日，有效期三年。依据国家对高新技术企业的相关税收规定，山东华素自获得高新技术企业认定后，三年内将继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策，即按15%的税率缴纳企业所得税（详见2021年2月10日，公告编号：2021-005）。

　　2、关于取得药品补充申请批准通知书的事宜

　　本公司之全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司之孙公司山东华素制药有限公司收到国家药品监督管理局（以下简称：国家药监局）核准下发的《药品补充申请批准通知书》，批准山东华素所属产品“格列吡嗪分散片”（规格5mg）修改药品注册标准。主要修改“有关物质”项目。检测方法由高效液相色谱法“等度法”改为“梯度法”；收紧了已知杂质A、单个未知杂质和总杂质的限度，增加了杂质G的控制（详见2021年1月27日，公告编号：2021-003）。

　　3、关于变更保荐代表人的事宜

　　本公司于2017年2月聘请兴业证券股份有限公司（以下简称：兴业证券）作为公司2017年度非公开发行股票的保荐机构，该持续督导期截止2018年12月31日结束，因募集资金尚未使用完毕，兴业证券继续对剩余募集资金的存放及使用履行持续督导义务。公司收到兴业证券送达的《关于变更北京中关村科技发展（控股）股份有限公司非公开发行股票项目持续督导保荐代表人的函》，兴业证券原保荐代表人杨生荣先生由于工作变动不再继续担任公司保荐代表人。为确保持续督导工作的有序进行，兴业证券指派保荐代表人马慧女士接替杨生荣先生担任公司2017年度非公开发行股票项目持续督导的保荐代表人。本次变更后，公司2017年度非公开发行股票项目的持续督导保荐代表人为盛海涛先生和马慧女士。（详见2021年3月20日，公告编号：2021-008）。

　　4、关于华素制药和山东华素开展售后回租融资租赁业务的事宜

　　为进一步拓宽融资渠道，满足公司经营业务资金需求，优化公司融资结构，本公司全资子公司北京中关村四环医药开发有限责任公司之控股子公司北京华素制药股份有限公司、及其全资子公司山东华素制药有限公司拟联合以原值为7,500万元的生产设备等资产为融资租赁物，向国药控股（中国）融资租赁有限公司申请融资租赁售后回租，期限为不超过18个月。用途为支付在建工程尾款，补充流动资金（详见2021年3月31日，公告编号：2021-011）。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2979号文核准，中关村于2017年1月非公开发行78,280,042股人民币普通股，每股面值1.00元，发行价格为每股9.07元。公司募集资金总额为709,999,980.94元，扣除发行费用10,088,279.81元，本次发行募集资金净额为699,911,701.13元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年1月25日出具中兴华验字（2017）第010009号验资报告。

　　与军科院毒物药物研究所共建药物代谢平台该项目总投资2,100.89万元，报告期投入12.00万元。截止2021年3月31日，该项目累计投入2066.89万元，待投入金额34.00万元；盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症项目投资总额为1,610.00万元，本报告期投入1,200.00万元。截止2021年3月31日，该项目累计投入1,200.00万元，待投入金额410.00万元；山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设该项目投资总额为6,877.65万元，报告期内投入133.42万元。截止2021年3月31日，该项目已累计投入6,124.66万元，待投入金额752.98万元。

　　截止2021年3月31日，公司募集资金项目累计投入68,794.18万元（其中：本报告期使用募集资金1,345.42万元），募集资金结余金额为1,196.98万元。

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

　　法定代表人：许钟民

　　二二一年四月二十六日