重庆小康工业集团股份有限公司 关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通过公告

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份    公告编号：2021-046

　　转债代码：113016           转债简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年4月26日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。

　　截至本公告日，公司尚未收到中国证监会对本次非公开发行股票事项的书面核准文件，公司将在收到中国证监会予以核准的正式文件后另行公告。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：601127          证券简称：小康股份     公告编号：2021-047

　　转债代码：113016          转债简称：小康转债

　　转股代码：191016          转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于股票交易异常波动暨风险提示公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　（一）目前新能源汽车销量较少，业务开展存在不确定性

　　公司新能源新车型开启预售，预定量不等于最终交付量，在交付前存在消费者取消订单的风险。目前，公司新能源汽车销量较少，公司新能源汽车板块的营业收入占比较低，该板块业务尚未实现盈利。2020年1-9月, 重庆金康新能源汽车有限公司的营业收入为29,276.15万元，占公司营业收入的比例为3.17%。2020年公司新能源乘用车的销量为9,336辆，其中重庆金康新能源汽车有限公司的销量为2,811辆，占公司乘用车总销量的1.75%；2021年1-3月，公司新能源乘用车的销量为1,433辆，其中重庆金康新能源汽车有限公司的销量为203辆，占公司乘用车总销量的0.54%。公司新能源车型的销量受到市场竞争格局和市场需求的影响，存在销售不及预期的风险。

　　（二）股票及可转债交易风险

　　根据万得资讯数据显示，公司股票价格和可转债短期波动幅度较大，每日成交金额和换手率处于较高水平，请投资者注意风险。近三个交易日公司股票价格涨幅达到33.09%，最近六个交易日中五个交易日涨停。近三个交易日公司股票自由流通股本换手率分别为28.41%、16.33%、11.92%，公司股票成交金额分别达到31.94亿元、20.49亿元、16.71亿元。小康转债价格涨幅达到57.67%，近三个交易日换手率分别为1,018.59%、707.60%、397.48%，小康转债成交金额分别达到100.01亿元、79.83亿元、52.86亿元。

　　（三）业绩下滑的风险

　　经初步测算，预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润为-17.80亿元到-13.80亿元，将出现亏损。公司业务发展受到内外部等各种因素的影响，公司未来经营业绩存在下滑的风险。

　　（四）估值的风险

　　近期，公司股价涨幅较大。截至2021年4月26日，公司收盘价42.03元/股，市净率为9.00倍，明显高于汽车行业平均水平。公司提醒广大投资者注意投资风险，理性决策，审慎投资。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　公司股票价格于2021年4月22日、4月23日、4月26日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据上海证券交易所的相关规定，属于股票交易异常波动。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　（一） 生产经营情况

　　经公司自查，公司目前生产经营活动正常，未发生重大变化。

　　（二） 重大事项情况

　　公司2020年第一次临时股东大会审议通过了非公开发行股票事项。2021年4月26日，公司非公开发行股票申请已经获得中国证监会审核通过，详见公司于2021年4月27日在上海证券交易所网站披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发审会审核通过的公告》（公告编号：2021-046）。截至目前，公司正在办理本次非公开发行股票的相关事宜，并会按照相关规定及时履行信息披露义务。

　　针对公司股票交易出现异常波动的情况，经公司自查，并向控股股东和实际控制人函证确认，截至本公告披露日，公司、控股股东和实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、上市公司收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等。

　　（三） 媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　除近日公司子公司和第三方联合推出新车型并通过线上线下渠道联合销售，公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。

　　（四） 其他股价敏感信息

　　经核查，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的重大事件；公司

　　本次股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事、高级管理人员不存在买卖公司股票的行为。

　　三、相关风险提示

　　（一）目前新能源汽车销量较少，业务开展存在不确定性

　　公司新能源新车型开启预售，预定量不等于最终交付量，在交付前存在消费者取消订单的风险。目前，公司新能源汽车销量较少，公司新能源汽车板块的营业收入占比较低，该板块业务尚未实现盈利。2020年1-9月, 重庆金康新能源汽车有限公司的营业收入为29,276.15万元，占公司营业收入的比例为3.17%。2020年公司新能源乘用车的销量为9,336辆，其中重庆金康新能源汽车有限公司的销量为2,811辆，占公司乘用车总销量的1.75%；2021年1-3月，公司新能源乘用车的销量为1,433辆，其中重庆金康新能源汽车有限公司的销量为203辆，占公司乘用车总销量的0.54%。公司新能源车型的销量受到市场竞争格局和市场需求的影响，存在销售不及预期的风险。

　　（二）股票及可转债交易风险

　　根据万得资讯数据显示，公司股票价格和可转债短期波动幅度较大，每日成交金额和换手率处于较高水平，请投资者注意风险。近三个交易日公司股票价格涨幅达到33.09%，最近六个交易日中五个交易日涨停。近三个交易日公司股票自由流通股本换手率分别为28.41%、16.33%、11.92%，公司股票成交金额分别达到31.94亿元、20.49亿元、16.71亿元。小康转债价格涨幅达到57.67%，近三个交易日换手率分别为1,018.59%、707.60%、397.48%，小康转债成交金额分别达到100.01亿元、79.83亿元、52.86亿元。

　　（三）业绩下滑的风险

　　经初步测算，预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润为-17.80亿元到-13.80亿元，将出现亏损。公司业务发展受到内外部等各种因素的影响，公司未来经营业绩存在下滑的风险。

　　（四）估值的风险

　　近期，公司股价涨幅较大。截至2021年4月26日，公司收盘价42.03元/股，市净率为9.00倍，明显高于汽车行业平均水平。公司提醒广大投资者注意投资风险，理性决策，审慎投资。

　　四、董事会声明

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司董事会确认没有应披露而未披露的事项。

　　公司指定信息披露网站、媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》，有关公司信息以公 司在上述指定网站、媒体刊登的公告为准。公司将严格按照有关法律法规的规定 和要求，认真履行信息披露义务，及时做好信息披露工作。敬请广大投资者理性 投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月27日