软控股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　证券代码：002073         证券简称：软控股份         公告编号：2021-012

　　软控股份有限公司第七届

　　监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十一次会议于2021年4月16日以邮件方式发出通知，于2021年4月26日上午11点在公司研发大楼会议室以现场方式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人, 孙志慧女士、李永连先生、周丹丹女士3位监事全部现场出席会议。

　　会议由监事会主席孙志慧女士主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，会议决议合法有效。

　　经与会监事表决，形成以下决议：

　　1、审议通过《公司2020年度监事会工作报告》。

　　监事周丹丹女士详细的介绍了监事会2020年的工作情况。2020年，监事会依照国家法律法规及《公司章程》的规定，对于公司的重大决策、日常经营、公司的董事及总裁等各方面进行监督。

　　具体内容详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）登载的《软控股份有限公司2020年度监事会工作报告》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　2、审议通过《公司2020年年度报告及其摘要》。

　　《公司2020年年度报告》详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn），《公司2020年年度报告摘要》详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　与会监事对于公司董事会编制的2020年年度报告进行了审核，发表审核意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　3、审议通过《公司2020年度财务决算报告》。

　　公司2020年度财务报告已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计。详细财务数据详见《公司2020年年度报告》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　4、审议通过《公司2020年度利润分配的预案》。

　　监事会认为公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等相关规定，也符合公司当前的实际情况，有利于公司的持续稳定健康发展，因此同意本次利润分配方案。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　5、审议通过《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》。

　　监事会认为公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划符合《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》，充分考虑公司实际经营情况及未来发展需要，因此同意公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划。

　　《未来三年（2021-2023年）股东回报规划》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　6、审议通过《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。

　　经综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，公司拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。公司管理层与中兴华事务所协商2021年度审计费用110万元人民币。

　　《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　本议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　7、审议通过《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　8、审议通过《关于会计政策变更的议案》。

　　经审核，监事会认为公司依据财政部的相关通知规定对会计政策进行相应变更， 符合《企业会计准则》及深圳证券交易所相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策的变更。

　　《关于会计政策变更的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　9、审议通过《公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　《软控股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事宜》和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》的有关规定，监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：

　　（1）公司按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构及自身特点，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，保护了公司资产的安全和完整。

　　（2）公司已建立较完善的内部组织结构，内务审计部及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

　　（3）报告期内，公司不存在违反相关法律法规及《公司内部控制制度》、《子公司内部控制制度》的情形发生。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　10、审议通过《关于2021年度监事薪酬方案的议案》。

　　《关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　本项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　11、审议通过了《关于2020年度计提资产减值准备的议案》。

　　经审核，监事会认为：本次按照《企业会计准则》的有关规定进行资产减值

　　计提，公允地反映了公司的财务状况和资产价值，不会对公司治理及依法合规经

　　营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　《关于2020年度计提资产减值准备的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　12、审议通过《公司2021年第一季度报告》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《公司2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。《公司2021年第一季度报告正文》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　表决结果：同意3票、弃权0票、反对0票。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年4月26日

　　证券代码：002073          证券简称：软控股份         公告编号：2021-015

　　软控股份有限公司2020年度募集资金

　　存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关规定，软控股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2020年12月31日的《软控股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会2016年6月22日《关于核准软控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1367号），公司获准非公开发行人民币普通股（A股）股票总数不超过127,000,000股。公司实际非公开发行人民币普通股（A股）股票123,198,417股，发行价为每股10.30元，募集资金总额为人民币1,268,943,695.10元，扣除含税发行费用23,123,198.42元后，募集资金净额为人民币1,245,820,496.68元。上述募集资金已于2016年10月11日全部到位，已经中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“中兴华验字[2016]第SD03-0011号”验资报告。

　　（二） 募集资金使用和结余情况

　　金额单位：人民币元

　　二、募集资金存放与管理情况

　　（一）募集资金管理制度制定和执行情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，修订了《软控股份有限公司募集资金管理制度》，该制度经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并提交股东大会审批。根据深交所《规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等规定，本公司对募集资金采取了专户存储制度，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；

　　（二）募集资金三方监管协议的签署和执行情况

　　2016年10月12日，公司同保荐机构国金证券股份有限公司、国家开发银行股份有限公司青岛市分行、中国建设银行股份有限公司青岛经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司青岛分行、中国银行股份有限公司青岛市北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2017年11月，根据公司轮胎智慧工厂研发中心项目运行的推进，公司将原存放于中国银行股份有限公司青岛商丘路支行的募集资金总额中的30,000,000.00元存入新增募集资金专用账户中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行。青岛软控机电工程有限公司及国金证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司青岛李沧支行签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2018年10月15日，公司第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更募集资金专户的议案》，公司决定将已注销募投项目——“工业及服务机器人、智能物流系统产业化基地二期项目”的募集资金由中国建设银行青岛富春江路支行变更至公司在泉州银行股份有限公司厦门分行开设的募集资金专户。公司与保荐机构国金证券股份有限公司、开户银行泉州银行股份有限公司厦门分行签署《募集资金三方监管协议》。

　　2018年12月7日公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，公司决定将存放用于“工业及服务机器人、智能物流系统产业化基地二期项目” 的募集资金专户由泉州银行股份有限公司厦门分行(以下简称“泉州银行”)变更至公司在平安银行股份有限公司上海南京西路支行。同时注销公司在泉州银行开立的募集资金专户。公司与保荐机构国金证券证券股份有限公司、开户银行平安银行股份有限公司上海南京西路支行签署《募集资金三方监管协议》。前述《募集资金三方监管协议》，该协议与《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 31 号-募集资金三方监管协议范本》不存在重大差异。

　　2020年4月17日公司第七届董事会第七次会议审议通过了《变更部分募集资金专户的议案》，公司决定将存放用于“智能轮胎应用技术中心项目”的募集资金专户由国家开发银行股份有限公司青岛市分行变更至公司在中国工商银行股份有限公司青岛市南第四支行开设的募集资金专户，同时注销公司在国家开发银行股份有限公司青岛市分行开立的募集资金专户。公司与保荐机构国金证券股份有限公司、开户银行中国工商银行股份有限公司青岛市南第四支行签署《募集资金三方监管协议》。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，公司募集具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　注：初始存放金额1,250,943,695.10与募集资金净额1,245,820,496.68差额5,123,198.42元，（其中 5,000,000.00元为初始存放日尚未扣除的发行费用，123,198.42元为初始存放日尚未转出的已支付证券登记费用）。截止日余额中，已计入募集资金专户利息收入97,577,385.92元，已扣除项目资金支出23,493,673.19元、发行费用5,123,198.42 元及银行手续费16,213.00元、兑付“16公司债”640,413,101.63元、偿还银行贷款270,486,903.04元、2020年暂时补充流动资金400,000,000.00元。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2020年12月31日，公司本年度募集资金投入金额为135.72万元，实际已累计投入相关项目的募集资金款项共计人民币93,439.37万元（具体使用情况详见附表1）。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　2020年度，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2020年12月17日，公司第七届董事会第十二次会议审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过40,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时归还至募集资金专户。

　　截止2020年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金400,000,000.00元。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2020年10月27日，公司召开第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过4亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

　　截至2020年12月31日，公司尚未进行募集资金现金管理，除暂时补充流动资金的募集资金外全部存放于募集资金专户中。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2020年不存在募集资金投资项目变更的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期，本公司已按《规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

　　六、专项报告的批准报出

　　本专项报告业经公司董事会于2021年4月26日批准报出。

　　附件1：募集资金使用情况对照表附件

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月26日

　　附件1：                            募集资金使用情况对照表

　　编制单位：软控股份有限公司                         2020年度                         金额单位：人民币万元

　　证券代码：002073            证券简称：软控股份              公告编号：2021-021

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人官炳政、主管会计工作负责人张垚及会计机构负责人(会计主管人员)廖永健声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　资产负债表项目

　　（1）货币资金：本项目余额较期初数减少57.98%，主要是由于公司当期采购付款支出增加及部分资金用于理财所致。

　　（2）交易性金融资产：本项目余额较期初数增加1300.58%，主要是由于本期银行理财资产增加所致。

　　（3）应收款项融资：本项目余额较期初数减少34.15%，主要是由于本期背书票据增加所致。

　　（4）预付款项：本项目余额较期初数增加32.37%，主要是由于本期向供应商预付采购款增加所致。

　　（5）在建工程：本项目余额较期初数增加51.45%，主要是由于本期子公司工程设备及厂区建设增加所致。

　　（6）其他非流动资产：本项目余额较期初数增加81.28%，主要是由于子公司工程设备预付款增加所致。

　　（7）短期借款：本项目余额较期初数增加56.20%，主要是由于银行借款增加所致。

　　（8）应付职工薪酬：本项目余额较期初数减少39.24%，主要是上年末计提的工资薪金当期发放所致。

　　（9）应交税费：本项目余额较期初数减少43.90%，主要是上年末计提的所得税当期缴税所致。

　　利润表项目：

　　（1）营业收入：本项目报告期数较上年同期增加33.79%，主要是受当期国内疫情得到有效控制，业务逐步恢复正常。

　　（2）税金及附加：本项目报告期数较上年同期数增加92.07%，主要受上年同期疫情期间部分税金及附加减免和当期出口退税变化影响所致。

　　（3）研发费用：本项目报告期数较上年同期数增加42.39%，主要是受去年同期疫情影响，研发活动投入较少。

　　（4）其他收益：本项目报告期数较上年同期数增加137.88%，主要是软件企业增值税即征即退税款增加所致。

　　（5）投资收益：本项目报告期数较上年同期数减少545.99%，主要是确认参股公司投资收益变化所致。

　　（6）信用减值损失：本项目报告期数较上年同期数增加32.17%，主要是公司本期收到前期项目回款，按照预计信用损失率计算转回信用减值损失所致。

　　（7）所得税费用：本项目报告期数较上年同期数增加92.30%，主要是由于本期利润总额上升所致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　软控股份有限公司

　　董事长：官炳政

　　2021年4月26日

　　证券代码：002073        证券简称：软控股份        公告编号：2021-020

　　软控股份有限公司

　　关于2020年度计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，软控股份有限公司（以下简称“公司”）现将公司本次计提资产减值准备的具体情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　1、计提资产减值准备的原因

　　公司依据《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定，为更加真实、准确地反映公司截至2020年12月31日的资产和财务状况，公司及下属子公司对应收款项、其他应收账款、存货、商誉等资产进行了全面充分的清查、分析和评估。经减值测试，公司根据《企业会计准则》规定计提相关资产减值准备。

　　2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间

　　公司本次计提资产减值准备的资产项目为2020年末应收款项、其他应收款、存货、商誉，2020年度计提资产减值准备4,719.64万元，明细如下：

　　单位：万元

　　本次计提资产减值准备计入的报告期间为2020年1月1日至2020年12月31日

　　注：以上数据如有差异，系四舍五入导致。

　　3、本次计提资产减值准备的审批程序

　　本次计提资产减值准备事项已经董事会审计委员会通过。董事会审计委员会发表了意见，同意本次计提资产减值准备。

　　二、计提资产减值准备的具体说明

　　1、科目名称：应收账款

　　账面余额：136,046.84万元

　　账面价值：90,707.37万元

　　资产可收回金额的计算过程：本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款整个存续期预期信用损失率对照表， 计算预期信用损失。公司采用账龄分析法计算出损失率对照表，对应收账款进行 减值测试。

　　计提依据：《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）。

　　本期计提金额：-3,906.14万元

　　计提原因：基于整个存续期信用损失的应收账款计提减值损失。

　　2、科目名称：其他应收款

　　账面余额：36,238.74万元

　　账面价值：7,974.17万元

　　资产可收回金额的计算过程：本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况 以及对未来经济状况的预测，编制其他应收款采用相当于未来12个月内或整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。公司采用账龄分析法计算出损失率对照表，对其他应收账款进行减值测试。

　　计提依据：《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》（财会〔2017〕

　　7 号）

　　本期计提金额：5,786.60万元

　　计提原因：基于整个存续期或相当于未来12个月内信用损失的其他应收款计提减值损失。

　　3、科目名称：存货

　　账面余额： 227,637.65万元

　　账面价值： 210,622.16万元

　　资产可收回金额的计算过程：对于正常存货按预计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额作为其可变现净值。对于呆滞的存货按废料价值作为其可变现净值。

　　计提依据：《企业会计准则第1号——存货》及公司相关会计政策。

　　本期计提金额： 2,786.26万元

　　计提原因：可变现净值低于成本。

　　4、科目名称：商誉

　　账面余额：24,157.31

　　账面价值：5,219.22

　　资产可收回金额的计算过程：本公司每年对商誉进行减值测试，对商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。资产存在减值迹象的，应当估计其可收回价值，按可收回价值低于账面价值的金额，计提减值准备。

　　计提依据：《企业会计准则第8号——资产减值》

　　本期计提金额：52.92万元

　　计提原因：可变现净值低于成本。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提各项资产减值准备合计 4,719.64 万元，其中计入信用减值损失           1,880.46 万元，计入资产减值损失 2,839.18 万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，将减少2020年度归属于母公司所有者的净利润4,488.92万元，相应既减少2020年末归属于母公司所有者权益4,488.92万元。本次计提各项资产减值准备已经过中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所审计确认。

　　四、董事会审计委员会关于本次计提资产减值准备合理性说明

　　公司董事会审计委员对公司2020年度计提资产减值准备事项进行详细查阅和了解有关资料后，就本次资产减值准备事项发表以下说明：公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是根据相关资产的实际情况并经资产减值测试后基于谨慎性原则而作出的决定。计提资产减值准备后，公司2020年1-12月财务报表能够更加公允地反映截至2020年12月31日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。董事会审计委员会同意本次计提资产减值准备。

　　五、备查文件

　　1、公司第七届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第十一次会议决议；

　　3、独立董事对第七届董事会第十四次会议相关事项发表的独立意见；

　　4、董事会审计委员会关于公司2020年度计提资产减值准备的合理性说明。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月26日

　　证券代码：002073          证券简称：软控股份        公告编号：2021-018

　　软控股份有限公司关于2021年度董事、

　　监事及高级管理人员薪酬方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　为了进一步完善软控股份有限公司（以下简称“公司”）激励约束机制，有效调动公司董事、监事、高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司进一步提升工作效率及经营效益，经董事会薪酬与考核委员会提议，结合公司2020年度董事、监事及高级管理人员的薪酬水平，特制定本方案。具体方案如下：

　　一、 本方案适用对象

　　在公司领取薪酬的董事（含独立董事）、监事、高级管理人员。

　　二、本方案适用期限

　　2021年1月1日至2021年12月31日。

　　三、薪酬标准

　　1、公司董事薪酬方案

　　（1）公司董事在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务领取薪酬，不再单独领取董事津贴；未担任管理职务的董事，不在公司领取薪酬。

　　（2）公司独立董事津贴为6万/年（税前）。

　　2、公司监事薪酬方案

　　公司监事在公司按照所担任的实际工作岗位领取薪酬，未担任实际工作岗位的监事，不在公司领取薪酬。

　　3、高级管理人员薪酬方案

　　公司高级管理人员根据其在公司担任具体管理职务，按公司相关薪酬规定领取薪酬。

　　四、其他规定

　　1、公司董事、监事、高级管理人员薪酬按月发放。

　　2、公司董事、监事及高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。

　　3、上述薪酬涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

　　4、公司可根据行业状况及实际经营情况对薪酬方案进行调整。

　　5、根据相关法规及《公司章程》的要求，上述高级管理人员薪酬自董事会审议通过之日生效，董事和监事薪酬须提交股东大会审议通过方可生效。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月26日

　　证券代码：002073           证券简称：软控股份          公告编号：2021-022

　　软控股份有限公司关于举办

　　2020年度网上业绩说明会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”）《公司2020年年度报告》及其摘要经公司第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第十一次会议审议通过，于2021年4月28日刊登于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）,《2020年年度报告摘要》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

　　为了让广大投资者能进一步了解公司2020年业绩情况和经营情况，公司将于2021年5月12日（星期三）下午15:00～17:00在全景网举办2020年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

　　出席本次2020年度网上业绩说明会的人员如下：董事长、总裁官炳政先生，董事、副总裁、董事会秘书鲁丽娜女士，财务总监张垚先生及独立董事张静女士，保荐代表人高俊先生。

　　为提升交流的针对性，现就本次年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021年5月11日（星期二）12:00前通过访问https://ir.p5w.net/zj/,或扫描下方二维码, 进入问题征集专题页面。在信息披露允许的范围内，公司将在2020年度业绩说明会上就投资者普遍关注的问题进行交流。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此通知。

　　软控股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月26日

　　证券代码：002073           证券简称：软控股份         公告编号：2021-014

　　软控股份有限公司关于公司

　　续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日召开第七届董事会第十四次会议及第七届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华事务所”或“中兴华所”）为公司2021年度审计机构，本次聘任中兴华事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。现将相关情况公告如下：

　　一、续聘会计师事务所的情况说明

　　鉴于中兴华事务所在2020年度审计工作中勤勉尽责、并坚持独立、客观、公正的审计准则，中兴华事务所不是失信被执行人，具备投资者保护能力，经综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，公司董事会同意续聘中兴华事务所为公司2021年度审计机构，公司管理层与中兴华事务所协商2021年度审计费用110万元人民币，并依此审计费用金额与中兴华事务所签订《审计业务约定书》。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）基本信息

　　中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2013年公司进行合伙制转制。转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”。

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号院3号楼2048-62。

　　统一社会信用代码：91110102082881146K。

　　经营范围为：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　中兴华所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，上年度完成68家上市公司的年报审计业务。

　　（二）人员信息

　　中兴华所首席合伙人李尊农，现有合伙人145人，注册会计师920人，比上年末增加67人。其中从事过证券服务业务的注册会计师423人。全所从业人员3000多人。

　　项目组成员：

　　（三）业务规模

　　中兴华所上年度业务收入148,340.71万元，其中审计业务收入122,444.57万元，证券业务收入31,258.80万元；其中上市公司年报审计68家，收费总额7,651.8万元。上市公司涉及的行业包括制造业，房地产业，建筑业，信息传输、软件和信息技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，采矿业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，住宿和餐饮业，综合业等。

　　（四）投资者保护能力

　　中兴华所计提职业风险基金13,310.38万元，购买的职业保险累计赔偿限额15,000万元。职业风险基金计提或职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定，上述相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。

　　（五）执业信息

　　中兴华会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　拟签字注册会计师丁兆栋（项目合伙人）：自1999年从事审计工作，自2006年12月到2014年1月在山东汇德会计师事务所有限公司、自2014年2月至今在中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，从事证券服务业务超过15年，先后为东软载波（300183）、青岛金王（002094）等公司提供IPO审计或年度审计及内控审计服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师王阿丽：自2017年从事审计工作，从事证券服务业务四年，先后为东软载波（300183）、软控股份（002073）等公司提供年度审计及内控审计服务，具备相应专业胜任能力。

　　根据中兴华所质量控制政策和程序，杨勇拟担任项目质量控制复核人。从事证券服务业务超过15年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

　　（五）诚信记录

　　中兴华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年中兴华所因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施1次。中兴华所从业人员14名从业人员因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施14次和自律监管措施2次。

　　丁兆栋、王阿丽、杨勇最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施、和自律处分。

　　（六）独立性

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　（七）审计收费

　　2020年度，公司付予中兴华所的年度审计报酬为110万元。公司管理层与中兴华事务所协商2021年度审计费用110万元人民币，并依此审计费用金额与中兴华事务所签订《审计业务约定书》。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序说明

　　1、公司董事会审计委员会对中兴华事务所进行了审查，认为中兴华事务所满足为公司提供审计服务的资质要求，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力方面均能胜任公司审计工作，具备审计的专业能力，同意向公司董事会提议聘任中兴华事务所为公司2021年度审计机构。

　　2、公司于2021年4月26日召开的第七届董事会第十四次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘中兴华事务所为公司2021年度审计机构。

　　3、本次聘任中兴华事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、独立董事的事前认可意见和独立意见

　　独立董事事前认可意见：中兴华事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2021年度审计工作的要求，公司拟续聘会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意将《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》提交公司第七届董事会第十四次会议进行审议。

　　独立意见：公司拟续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。中兴华事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务。聘请中兴华事务所有利于保护上市公司及全体股东利益、尤其是中小股东利益，满足公司2021年度审计工作的要求，公司拟续聘会计师事务所事项不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，我们同意公司续聘中兴华会计师事务所，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　五、备查文件

　　1、软控股份有限公司第七届董事会第十四次会议决议；

　　2、软控股份有限公司第七届监事会第十一次会议决议；

　　3、独立董事对第七届董事会第十四次会议相关事项的独立意见；

　　4、审计委员会关于会计师事务所相关事项的说明。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司董事会

　　2021年4月26日

　　证券代码：002073         证券简称：软控股份        公告编号：2021-017

　　软控股份有限公司

　　关于日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、基本情况

　　软控股份有限公司（以下简称“公司”或“软控股份”）及子公司基于2021年1月份至12月份市场预测及日常生产经营需要，拟与赛轮集团股份有限公司（以下简称“赛轮轮胎”）及其子公司产生关联交易，关联交易的金额预计不超过人民币290,000万元。

　　2、关联关系说明

　　因公司实际控制人袁仲雪先生担任赛轮轮胎董事，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第三款，由公司关联自然人直接或间接控制的，或由其担任董事、高级管理人员的除本公司及控股子公司以外的法人或其他组织构成公司的关联方，故赛轮轮胎及其子公司系公司关联法人。

　　3、交易履行的相关程序

　　公司于2021年4月26召开第七届董事会第十四次会议,以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于日常关联交易预计的议案》，本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议通过后生效，袁仲雪先生作为关联股东将回避表决。本次关联交易不构成重大资产重组。

　　独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。《独立董事关于第七届董事会第十四次会议相关事项的独立意见》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）预计2021年1月份至12月份日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　（三）2020年度日常关联交易实际发生情况

　　2020年度，公司及控股子公司与赛轮轮胎及其控股子公司日常关联交易的预计和执行情况如下：

　　单位：万元

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　1. 赛轮集团股份有限公司

　　企业名称：赛轮集团股份有限公司

　　统一社会信用代码：91370200743966332L

　　所属行业：橡胶和塑料制品业

　　法定代表人：袁仲雪

　　注册资本：270026.067万元

　　企业地址：山东省青岛市黄岛区茂山路588号

　　经营范围：轮胎、橡胶制品、机械设备、模具、化工产品（不含危险品）的研发、生产、销售、安装及相关服务；轮胎生产技术软件开发及相关技术的开发、销售及相关服务；货物进出口、技术进出口及相关服务；废旧轮胎收购与销售；轮胎循环利用装备、材料、产品的研发、生产与销售；轮胎循环利用技术开发、销售及相关服务（法律、行政法规禁止的项目除外，法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截止2020年12月31日主要财务数据：总资产2,105,620.97万元、净资产846,194.78万元、主营业务收入1,540,498.92、净利润149,146.16万元。

　　2. 涉及关联交易的赛轮轮胎控股子公司明细

　　（二）履约能力分析

　　上述关联方为上海证券交易所上市公司，至今为止与公司发生交易产生的往来款未发生坏帐的情况，其资信情况良好、履约能力较强。

　　三、关联交易主要内容

　　公司本次涉及的日常关联交易主要为橡胶机械产品的销售。公司与关联方之间发生的业务往来，属于正常经营业务往来，程序合法合规，与其他业务往来企业同等对待。按照客观、公平、公正的原则，交易价格系参考同类业务的市场价格，定价公允、合理，并根据实际发生的金额结算。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　关联交易事项系因公司及控股子公司日常经营活动而发生，交易各方相关权利义务的约定公正、合法，并遵循了自愿、等价、有偿、公平和诚信的原则，关联交易对方具有较强的履约能力，关联交易定价依据市场价格进行，不存在损害公司及全体股东的合法权益，也不存在利益侵占或利益输送行为。

　　本公告所述关联交易事项的实施仅为公司及公司控股子公司主要经营活动的一个构成部分，不影响公司经营的独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。

　　五、独立董事意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　我们认真审议了董事会提交的《关于日常关联交易预计的议案》，认为公司本次日常关联交易预计的事项属于公司必要的日常经营活动事项，预计的关联交易额度合理，符合公司正常经营活动开展的需要。关联交易价格能够保证市场公允性，能够切实维护公司的根本利益，不损害公司全体非关联股东，特别是中小股东的利益。作为公司的独立董事，我们同意将本议案提交公司第七届董事会第十四次会议审议。

　　2、独立董事的独立意见

　　经审查，我们认为：公司董事会对2020年度日常关联交易实际发生情况与预计金额存在差异的说明符合市场和实际情况，公司与关联方的交易是正常经营行为，交易遵循公平、公正、公开的原则，未发现损害公司和全体非关联股东利益的行为。公司本次日常关联交易预计的事项，是根据公司业务发展的实际需求，交易定价合理、公允，严格遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，符合中国证监会、深圳证券交易所的规定，不存在损害公司及全体非关联股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营能力产生影响；我们同意本次日常关联交易预计的事项。

　　六、备查文件

　　1.第七届董事会第十四次会议决议；

　　2.独立董事对第七届董事会第十四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　软控股份有限公司董事会

　　2021年4月26日