掌阅科技股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　公司代码：603533                                                  公司简称：掌阅科技

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人成湘均、主管会计工作负责人张维聪及会计机构负责人（会计主管人员）朱丹保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　资产负债表变动情况说明

　　单位：元  币种：人民币

　　利润表变动情况说明

　　单位：元  币种：人民币

　　现金流量表变动情况说明

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　1、非公开发行股份

　　根据公司2020年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会《关于核准掌阅科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3348号）的核准，截至2021年2月3日止，公司已向上海幻电信息科技有限公司、淮海天玺投资管理有限公司、诺德基金管理有限公司、中欧基金管理有限公司、海富通基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、广发基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、银华基金管理股份有限公司、徐毓荣、中信建投证券股份有限公司、华泰资产管理有限公司、上海铂绅投资中心（有限合伙）、徐国新、中信证券股份有限公司、张林林、财通基金管理有限公司、李小梅、诺安基金管理有限公司发行人民币普通股（A 股）37,896,835股，每股发行价格28.00元，募集资金总额为人民币1,061,111,380.00元。本次非公开发行股票后，本公司实际控制人未发生变化。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用