深水海纳水务集团股份有限公司 关于公司2020年度利润分配预案的公告

　　证券代码：300961        证券简称：深水海纳       公告编号：2021-007

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开了公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。独立董事对本次利润分配预案发表了明确同意的独立意见。现将具体情况公告如下：

　　一、利润分配预案基本情况

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司实现归属于上市公司股东的净利润92,425,253.94元。2020年度，母公司实现税后利润45,682,042.20元，提取法定盈余公积4,568,204.22元，提取任意盈余公积0.00元，截至2020年度末，母公司可供股东分配的利润为162,076,320.65元，母公司资本公积（股本溢价）期末余额为262,741,189.62元。

　　公司2020年度利润分配预案为：公司拟以实施分红股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司实际登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.53元（含税），不实施资本公积转增股本。

　　公司2020年度预计将派发的现金股利不超过人民币9,395,840.00元（含税），现金分红比例占公司2020年度归属于上市公司股东的净利润的10.17%。

　　二、审议程序和相关意见说明

　　公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十八次会议审议并通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，公司董事会、监事会均认为本次利润分配方案符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规及《公司章程》对公司利润分配的有关规定。符合公司的利润分配政策、股东回报规划，该利润分配预案合法、合规、合理。

　　1、董事会意见

　　公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。董事会认为：公司2020年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合相关法律、法规和《公司章程》关于利润分配的相关规定，不存在损害公司股东特别是中小投资者利益的情况，有利于公司的持续稳定发展。董事会同意本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　2、监事会意见

　　公司第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，监事会认为：公司2020年度利润分配预案的拟定符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定，符合公司实际经营情况和利润分配政策，有利于公司的持续、稳定、健康发展，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情况。监事会同意本次2020年度利润分配预案。

　　3、独立董事意见

　　经认真审核，我们认为，公司本次利润分配预案符合《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。本次利润分配方案符合公司实际情况，兼顾了公司与股东的长期利益，特别是没有损害中小股东的利益；有利于公司长久、持续、稳定、健康发展。综上，我们同意公司董事会《关于公司2020年度利润分配方案的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。。

　　三、其他情况说明

　　1、本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　2、本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会，审议通过后方可实施，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、备查文件

　　1.公司第二届董事会第二十五次会议决议

　　2.公司第二届监事会第十八次会议决议

　　3.独立董事关于公司第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：300961        证券简称：深水海纳   公告编号：2021-008

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　关于公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月27日召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的议案》。公司关联董事李海波先生回避表决，独立董事对该关联交易事项发表事前认可意见和同意的独立意见，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、 向银行等金融机构申请综合授信额度概况

　　为了满足公司日常经营与项目建设的资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本，根据公司2021年度的发展经营计划及财务预算，公司及子公司拟向银行等金融机构（包括但不限于银行、融资租赁平台等正规金融机构）申请综合授信额度，并由关联方提供此授信额度项下的担保暨控股股东、实际控制人为公司及子公司提供关联担保。

　　公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额度不超过人民币16亿元综合授信额度，并提请股东大会授权法定代表人或法定代表人指定的授权代表在上述拟授信额度范围内选择适合的商业银行或其他金融机构洽谈具体授信安排，并签署相关合同/协议等文件。在上述授信额度内，具体融资金额将根据公司及子公司运营资金的实际需求以与银行等金融机构实际发生的融资金额为准，上述授信额度有效期自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议批准综合授信事项之日止，授信期限内额度可循环滚动使用。

　　二、 在授信额度内提供担保额度

　　（一）担保情况概述

　　在上述授信额度内，为支持公司发展，保障上述融资授信顺利实施，根据各银行等金融机构要求，公司控股股东、实际控制人李海波先生将为公司及子公司提供相关担保。同时公司可为子公司担保，子公司也可为公司担保。上述担保方式包括但不限于连带责任担保、质押担保等，具体方式以与银行等金融机构签署的具体合同/协议为准。上述担保额度的有效期自2020年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议批准担保事项之日止（具体融资期限、产品等以公司及子公司与银行等金融机构签订的合同/协议为准）。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

　　（二） 担保额度预计情况

　　三、 被担保方基本情况

　　（一） 被担保方基本情况

　　（二）被担保对象的主要财务数据

　　截至2020年12月31日，江苏深水水务有限公司资产总额为27,480.59万元，负债总额为22,071.67万元，净资产5,408.92万元，以上数据经审计。

　　截至2020年12月31日，山东深水海纳水务环保有限公司资产总额为30,410.60万元，负债总额为20,916.77万元，净资产9,493.83万元，以上数据经审计。

　　截至2020年12月31日，丹东深水海纳水务环保有限公司资产总额为0万元，负债总额为0万元，净资产0万元，以上数据经审计。

　　截至2020年12月31日，河北深水能源有限公司资产总额为11,882.26万元，负债总额为11,094.08万元，净资产788.18万元，以上数据经审计。

　　除以上子公司外，被担保对象还包括在本次审批的授信额度和担保额度有效期内公司存续的其他子公司及新设的子公司。在符合法律法规及相关规定的前提下，各被担保方的额度可以进行调剂。

　　被担保方深水海纳基本情况、财务情况具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2020年年度报告全文》、《2020年年度报告摘要》。

　　（三） 关联交易的基本情况

　　1. 关联方基本情况

　　李海波先生为公司控股股东、实际控制人，现任公司董事长，中国国籍，无境外永久居留权。李海波先生合计控制公司30.63%股份的表决权，根据中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，本次担保构成关联担保。    2.关联交易的主要内容和定价原则    公司控股股东、实际控制人李海波先生为公司及全资子公司向银行等金融机构申请上述综合授信无偿提供担保（含连带责任保证）。

　　本事项是为公司及子公司向银行等金融机构提供担保额度的安排，担保协议的具体内容以具体业务实际发生时签署的协议为准。在上述额度范围内，本次担保预计的担保方或被担保方还包括本次担保授权有效期内新增的控股子公司和孙公司。公司对全资子公司、非全资控股子公司及孙公司的担保在上述预计担保金额范围内可分别调剂使用。自公司股东大会通过上述事项之日起授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代表行使申请银行等金融机构综合授信及担保的相关决策权并签署相关法律文件。

　　3.关联交易目的和对上市公司的影响

　　李海波先生对公司及其子公司向银行等金融机构申请综合授信额度提供连带责任担保，解决了公司向金融机构进行融资面临的担保问题，有助于帮助公司获得融资。本次关联担保为无偿担保，不会对公司的经营业绩产生不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　4.与该关联方累积已发生各类关联交易情况

　　2021年初至本公告日， 除公司向李海波先生支付薪酬外以及李海波先生为公司向银行等金融机构申请的贷款提供无偿担保外，公司未与李海波先生发生任何其他关联交易。

　　四、担保协议的主要内容

　　公司本次提供担保方式为连带责任保证，目前尚未签订相关授信及担保协议，上述计划授信及担保总额仅为公司拟申请的授信额度和拟提供的担保金额，具体授信额度及担保内容以实际签署的合同为准。

　　五、董事会、监事会、独立董事及中介机构意见

　　（一） 董事会意见

　　董事会认为：公司控股股东、实际控制人为公司及子公司向银行等金融机构提供关联担保事项符合公司实际经营发展的需要，不存在与中国证监会相关规定及《公司章程》相违背的情况。本议案审议过程中，关联董事进行了回避，程序合法，依据充分，公司董事会同意本次关联担保的事项，并同意提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见：独立董事一致认为公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨控股股东、实际控制人为公司、子公司提供关联担保事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效；为公司及子公司提供担保系确保其生产经营和流动资金周转的需要，且均为合并报表范围内的公司，风险可控，符合公司利益，不会对公司的正常运作和业务发展产生不利影响。公司控股股东、实际控制人为公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信额度提供担保，未收取任何费用，不存在损害公司及股东的利益，特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的事项，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度及担保暨控股股东、实际控制人为公司提供关联担保事项的内容和审核程序符合《公司章程》等有关法律法规的规定，有利于促进公司业务的持续发展，满足公司投资与经营扩张等资金需求及发展规划需要。与会监事一致同意公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的事项。

　　（四） 保荐机构意见

　　经核查，安信证券认为：深水海纳及其子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，此事项尚需提交股东大会审议通过，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关法律、法规的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。综上，安信证券同意深水海纳及其子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的事项。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止2020年12月31日，公司及控股子公司无对合并报表外单位提供担保的情形，公司及控股子公司的实际担保余额合计为 21,613.91万元，占公司2020年经审计净资产的31.12%，无逾期担保、无涉及诉讼的担保、无因担保被判决败诉而应承担损失的情形。   七、备查文件   1.第二届董事会第二十五次会议决议；   2.第二届监事会第十八次会议决议；   3.独立董事关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可意见和独立意见；

　　4.安信证券股份有限公司关于深水海纳关于公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的核查意见。

　　特此公告。

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：300961         证券简称：深水海纳        公告编号：2021-009

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“深水海纳”）于2021年4月27日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议，相关会计政策变更的具体情况如下：

　　一、本次会计政策变更概述

　　1、会计政策变更原因

　　根据中华人民共和国财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号--租赁》（财会[2018]35号）（以下统称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　2、会计政策变更日期

　　根据新租赁准则的要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。

　　3、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号--租赁》及其相关规定。

　　4、变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司执行财政部于2018年12月修订并发布的《企业会计准则第21号--租赁》。除上述政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更的内容及其对公司的影响

　　(一) 本次会计政策变更的主要内容

　　新租赁准则规定，在租赁期开始日，承租人应当对租赁确认使用权资产和租

　　赁负债，主要变化包括：

　　1、新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采

　　用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

　　2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益；

　　5、按照新租赁准则及上市规则要求，在披露的财务报告中调整租赁业务的相关内容。

　　(二)本次会计政策变更对公司的影响

　　根据准则衔接规定，公司依据首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差异追溯调整2021年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。公司是根据财政部发布的相关规定和要求进行本次会计政策变更，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。此项会计政策变更会增加公司的总资产及总负债，但不会对公司净资产及净利润产生重大实质性影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、董事会关于会计政策变更的合理性说明

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行的合理变更，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响，决策程序符合有关法律法规、《公司章程》等的规定，且不存在损害公司及股东利益的情况。董事会同意本次对会计政策的变更。

　　四、监事会审核意见

　　监事会认为：公司本次会计政策变更是根据国家会计政策的修订而进行的适当调整，符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更事项。

　　五、独立董事发表独立意见

　　独立董事认为：公司本次会计政策变更是依据财政部“财会[2018]35号（新租赁准则）”的会计准则进行的合理变更，具有合理的法规依据。执行新会计准则不会对公司经营成果产生重大影响，不会对财务报表产生重大影响；同时，公司本次会计政策变更的决策程序符合法律法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。综上，全体独立董事同意公司本次会计政策的变更。

　　特此公告。

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：300961        证券简称：深水海纳       公告编号：2021-010

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开公司第二届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。现将有关情况公告如下：

　　一、公司注册资本、公司类型变更情况

　　??经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票4,432.4480万股，根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“天职业字[2021]17544号”《验资报告》，本次发行后公司股本由13,295.5520万股变更为17,728万股，注册资本由人民币13,295.5520万元变更为人民币17,728万元。同时公司股票已于2021年3月30日在深圳证券交易所创业板上市，公司类型由“股份有限公司（非上市）”变更为“股份有限公司（上市）”。

　　??二、《公司章程》修订情况

　　??依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等法律法规的规定，并结合公司实际情况，现将《深水海纳水务集团股份有限公司章程（草案）》名称变更为《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并对《公司章程》中的有关条款进行相应修订。具体修订如下：

　　除上述修订的条款外，《公司章程》中其余条款保持不变。

　　??三、其他事项说明

　　??本次变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》的事项，已经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，尚需提交公司2020年年度股东大会审议。同时，公司董事会提请股东大会授权公司工商经办人员，办理变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》的工商变更登记、章程备案等相关事宜，具体变更内容以市场监督管理部门核准登记、备案的情况为准。

　　??四、备查文件

　　??1、第二届董事会第二十五次会议决议；

　　2、《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（2021年4月修订）；

　　??3、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“天职业字[2021]17544号”《验资报告》。

　　特此公告。

　　??深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　??2021年4月28日

　　证券代码：300961        证券简称：深水海纳       公告编号：2021-011

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　关于调整公司组织架构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据公司战略发展规划与实际业务情况，公司对组织架构进行了调整，以进一步优化公司治理，提升公司管理水平与运营效率。深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开了第二届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》。

　　本次组织架构调整是对公司内部管理机构的调整，不会对公司生产经营活动产生重大影响。调整后的组织架构如下：

　　特此公告。

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：300961         证券简称：深水海纳        公告编号：2021-012

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　关于调整募集资金金额及变更部分募集

　　资金投资项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况，调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目。现将具体情况公告如下：

　　一、 募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352号）同意注册，深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票44,324,480股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为8.48元/股，募集资金总金额为37,587.16万元，扣除相关发行费用人民币（不含税）5,531.71万元后，募集资金净额为人民币32,055.45万元。上述募集资金已于2021年3月25日全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年3月26日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2021]17544号）。

　　根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　二、调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的情况

　　1、调整及变更的原因

　　由于本次公开发行实际募集资金净额32,055.45万元少于拟投入的募集资金额60,408.42万元，公司拟调整投入“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”的募集资金金额由18,273.60万元调整为7,500.00万元，拟调整投入“补充营运资金”项目的募集资金金额由32,000.00万元调整为21,052.48万元。为优先保障“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”、“深圳总部环境工程技术研发中心建设项目”建设实施及改善公司实际经营中的资金紧张情况，公司决定“污水研发中心建设项目”、“江苏深水智慧水务研发中心建设工程项目”两个项目的建设不再使用募集资金，后续将通过银行贷款或其他自筹资金解决。

　　2、调整及变更后的募集资金使用情况

　　结合公司实际情况，调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目后，具体情况如下：

　　单位：万元

　　三、调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目对公司的影响

　　本次调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目，是根据募投项目实施和募集资金等实际情况所作出的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途、影响公司正常经营以及损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司资金使用效率，符合公司的实际经营情况和未来发展的战略要求，符合公司的长远利益和全体股东的利益。公司将加强对相关项目建设进度的监督，以提高募集资金的使用效益。

　　四、 履行的审议程序和相关意见

　　（一） 董事会审议情况

　　公司于2021年4月27日召开第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司根据首次公开发行股票募集资金净额和募投项目实际具体情况，调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目。本次调整及变更是根据募投项目实施和募集资金到位等实际情况所作出的审慎决定，符合公司发展的实际情况，未改变募集资金投向，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在其他损害股东利益的情形。全体董事进行了投票表决，并全票通过了该议案。

　　（二） 监事会审议情况

　　公司于2021年4月27日召开的第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议案》。监事会认为：公司本次调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目是公司根据募集资金实际情况，经过审慎研究后进行的合理调整，符合公司实际经营需要，不存在变相改变募集资金投向，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，也不存在其他损害股东利益的情况，符合公司《募集资金管理制度》。因此，同意公司本次调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目事项。

　　（三） 独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司根据首次公开发行股票募集资金实际情况及募投项目实施计划，经过审慎研究后进行的合理调整，决定调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目，不改变募集资金投向。此次调整不会对公司的正常经营产生重大不利影响，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的要求，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目。

　　（四） 保荐机构意见

　　经核查，安信证券认为：深水海纳本次调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，符合公司和全体股东的利益。安信证券同意深水海纳本次调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的事项。

　　五、 备查文件

　　1.独立董事关于公司第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见；

　　2.《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司调整募集资金金额、变更部分募集资金投资项目及使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：300961         证券简称：深水海纳        公告编号：2021-013

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以本次公开发行股票所募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4,152.91万元。现将相关事宜公告如下：

　　一、 募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352号）同意注册，深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票44,324,480股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价格为8.48元/股，募集资金总金额为37,587.16万元，扣除相关发行费用人民币（不含税）5,531.71万元后，募集资金净额为人民币32,055.45万元。上述募集资金已于2021年3月25日全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年3月26日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2021]17544号）。

　　二、募集资金投资项目拟投入募集资金金额调整情况

　　公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，公司与安信证券股份有限公司、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。

　　为保障募投项目的顺利进行，公司在上市前利用自筹资金先行投入募投项目，公司将以本次公开发行股票所募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金4,152.91万元。

　　截至2021年4月16日，公司已预先投入募投项目的自筹资金情况及拟置换金额如下：

　　单位：万元

　　三、募集资金置换先期投入的实施

　　根据《深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》“第九节 募集资金运用与未来发展规划”中对募集资金置换先期投入做了如下安排：“募集资金到位后，公司将用募集资金先行归还已发生的用于募集资金投资项目的自有资金或借款，剩余部分用于项目的后续建设。”

　　公司现拟用本次募集资金置换前期已预先投入的自筹资金，未与募投项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合法律法规的相关规定。

　　四、履行的审批程序和相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　2021年4月27日，公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的议案》，董事会认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定。公司本次募集资金置换行为没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。

　　（二）监事会意见

　　经公司监事会经审核，认为公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的行为，有利于公司提高资金使用效率，未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合有关法律、法规、规范性文件的相关规定。全体监事一致同意公司使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的事项。

　　（三）独立董事意见

　　经核查，公司独立董事认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项的内容、程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。全体独立董事一致同意公司本次使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金。

　　（四） 会计师事务所出具的鉴证报告情况

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募投项目进行了审核，出具了天职业字[2021]24401号《关于深水海纳水务集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》，认为：上述以自筹资金先期投入募投项目情况报告在所有重大方面按照深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关要求编制。

　　（五）保荐机构核查意见

　　经核查，安信证券认为：深水海纳本次使用募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的事项经公司第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过，独立董事已发表同意意见，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司本次募集资金置换的时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年12月修订）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的规定。公司本次募集资金的使用符合募集资金投资项目的实施计划，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。安信证券对公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项无异议。

　　五、备查文件

　　1.公司第二届董事会第二十五次会议决议；

　　2.独立董事关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见；

　　3.公司第二届监事会第十八次会议决议；

　　4.《关于深水海纳水务集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2021]24401号）；

　　5.《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司调整募集资金金额、变更部分募集资金投资项目及使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。

　　特此公告。

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：300961        证券简称：深水海纳     公告编号：2021-014

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　关于使用募集资金向全资子公司增资以

　　实施募投项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“深水海纳”）于2021年4月27日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金7,500.00万元增资江苏深水水务有限公司（以下简称“江苏深水”）用于实施“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”，增资完成后，江苏深水注册资本由5,000.00万元变更为12,500.00万元。变更后江苏深水仍为公司全资子公司。现将具体情况公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票44,324,480.00股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价格为8.48元/股，募集资金总金额为37,587.16万元，扣除相关发行费用人民币（不含税）5,531.71万元后，募集资金净额为人民币32,055.45万元。上述募集资金已于2021年3月25日全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年3月26日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2021]17544号）。

　　二、 募集资金投资项目的情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》（以下简称“招股说明书”）披露及公司第二届董事会第二十五次会议审议通过的《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议案》，公司本次发行的募集资金扣除发行费用后的募集资金净额将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　三、 本次增资对象的基本情况

　　1、公司名称：江苏深水水务有限公司

　　2、公司类型：有限责任公司

　　3、统一社会信用代码：913213235524926483

　　4、法定代表人：孙风华

　　5、注册资本：5,000.00万元

　　6、经营范围：生活饮用水生产；自来水管网建设维护；销售本公司自产产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　7、公司住所：泗阳县众兴镇泗塘河东侧(经济开发区东区)

　　8、与公司关系：系公司全资子公司（公司持有其100%的股权）

　　9、主要财务数据（经审计）：

　　单位：万元

　　四、本次增资计划

　　根据公司募投项目实际情况及未来发展规划，公司计划将募集资金 7,500.00 万元以增资方式投入江苏深水，用于实施“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”。增资完成后，江苏深水注册资本由 5,000.00万元变更为12,500.00万元。变更后江苏深水仍为公司全资子公司。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》等相关规定，本次增资事项在董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。本次增资不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

　　五、本次增资的目的及对公司的影响

　　公司本次使用募集资金向江苏深水进行增资，是基于“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”的实际需要，符合募集资金的使用计划，有利于保证募投项目顺利实施并实现预期效益。本次增资不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。

　　六、本次增资后募集资金的管理

　　经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于开设募集资金专户并签订募集资金四方监管协议的议案》，同意全资子公司江苏深水设立募集资金专户，对募投项目“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”的募集资金实行专户管理，并授权公司董事长及其授权人士全权办理与本次设立募集资金专项账户、签署募集资金监管协议等相关事宜。后续将按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《募集资金管理制度》等有关规定，合法、合规使用募集资金，对募集资金的使用实施有效监管，同时，公司将按照相关规定和要求及时履行信息披露义务。

　　七、本次增资履行的审议程序和相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于 2021年4月27日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意使用募集资金 7,500.00万元以增资方式投入江苏深水，用于实施“江苏省泗阳县新一水厂扩建工程项目”。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项 目，符合募集资金的使用计划，符合公司的发展战略，符合《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的要求，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，我们同意使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案。

　　（三）监事会意见

　　公司于 2021 年4 月27日召开第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》。监事会认为：公司本次使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目，符合募集资金的使用计划，有利于保障募投项目的顺利实施，履行了必要的法律程序，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。监事会同意公司使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，安信证券认为：深水海纳本次使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，符合公司和全体股东的利益。综上，安信证券同意深水海纳使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的事项。

　　八、备查文件

　　1.第二届董事会第二十五次会议决议；

　　2.第二届监事会第十八次会议决议；

　　3.独立董事关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见；

　　4. 《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的核查意见》。

　　特此公告。

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：300961         证券简称：深水海纳        公告编号：2021-015

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《公司法》和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，经深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五次会议审议通过，决定于2021年5月20日（星期四）召开2020年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《关于提请召开公司2020年度股东大会的议案》，决定召开2020年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年5月20日（星期四）14:00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月20日 9：15-9：25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年5月20日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二） 委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　6、会议的股权登记日：2021年5月14日（星期五）

　　7、出席对象：

　　（1）截至股权登记日2021年5月14日（星期五）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。

　　8、会议召开地点：深圳市南山区南头街道南海大道3031号深南大道与南海大道交汇处西北角兰赫美特酒店。

　　二、会议审议事项

　　1、《关于公司<2020年度董事会工作报告>的议案》，并听取公司独立董事《独立董事2020年度述职报告》；

　　2、《关于公司<2020年度财务决算报告>的议案》；

　　3、《关于公司<2020年年度报告>及<2020年年度报告摘要>的议案》；

　　4、《关于公司<2020年度利润分配预案>的议案》；

　　5、《关于公司非独立董事薪酬方案的议案》；

　　6、《关于公司独立董事薪酬方案的议案》；

　　7、 《关于公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的议案》；

　　8、《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；

　　9、《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议案》；

　　10、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》；

　　11、《关于公司2021年度监事薪酬方案的议案》；

　　上述会议审议的议案已经2021年4月27日召开的公司第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过，内容详见2021年4月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

　　特别强调事项：

　　上述议案7、议案8为特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过，其余议案由股东大会以普通决议通过。本次股东大会审议的议案5、议案7、议案11属于关联事项，关联股东及其关联人需回避表决且不可接受其他非关联股东委托进行投票。。

　　根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，上述议案将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表：

　　四、会议登记等事项

　　1、登记时间：2021年5月19日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）。采用信函或传真方式登记的须在2021年5月19日17:00之前送达或传真到公司。

　　2、登记方式：

　　（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

　　（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

　　（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2021年5月19日17:00之前送达或传真至公司证券发展部）。

　　（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。

　　3、登记地点：证券发展部

　　地址：深圳市南山区南头街道南海大道3033号水务集团南山大楼9F

　　邮编：518052

　　（如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。

　　4、股东大会联系方式：

　　联 系 人：宋艳华

　　联系电话：0755-26969307

　　传真号码：0755-26510822

　　联系邮箱：hynar-ir@watershenzhen.com

　　5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。会议为期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司第二届董事会第二十五次会议决议；

　　2、公司第二届监事会第十八次会议决议。

　　特此公告。

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　附件三：参会股东登记表

　　深水海纳水务集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　附件一

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：300961

　　2、投票简称：深水投票

　　3、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月20日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月20日（现场会议召开当日），9:15—15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“本所数字证书”或“本所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过本所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　授权委托书

　　兹委托        先生（女士）代表本人出席深水海纳水务集团股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人的姓名或名称：

　　委托人身份证号码/统一社会信用代码：

　　委托人股东账户：

　　委托人持股性质：

　　委托人持有股数：

　　受托人签名（或盖章）：

　　受托人身份证号码：

　　授权委托书签发日期：   年    月    日

　　会议审议的各项议案的表决意见如下：

　　注：

　　1、本次股东大会议案为非累计投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选均视为弃权。

　　2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

　　3、授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章，个人委托需本人签字。

　　4、本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　委托人：

　　附件三

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　2020年度股东大会参会股东登记表

　　备注：

　　1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）；

　　2、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间。请注意：因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言；

　　3、上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：300961         证券简称：深水海纳        公告编号：2021-002

　　深水海纳水务集团股份有限公司

　　第二届董事会第二十五次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、会议召开情况

　　深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五次会议（以下简称“会议”）通知于2021年4月17日以电子邮件方式向各位董事发出，会议于2021年4月27日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召开。会议由李海波董事长主持，应出席董事7人，实际出席董事7人，其中董事彭永臻先生以通讯方式参加会议并表决，全体监事和高级管理人员列席会议。

　　本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关法律、法规、的规定，会议决议合法、有效。

　　二、会议审议情况

　　1、审议通过《关于公司<2020年度董事会工作报告>的议案》

　　董事长李海波先生代表董事会所作的《2020年度董事会工作报告》，客观总结了董事会2020年在战略规划、经营管理、公司治理等重大事项决策方面的工作，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年度董事会工作报告》。公司独立董事彭永臻先生、于秀峰先生、余红英女士将在公司2020年度股东大会上进行述职，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2020年度董事会工作报告》、《独立董事2020年度述职报告》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　2、《关于公司<2020年度总经理工作报告>的议案》

　　董事会审议了总经理肖吉成先生提交的《2020年度总经理工作报告》，2020年度公司经营管理层有效地执行了股东大会和董事会的各项决议，较好地完成了2020年度的发展目标。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　3、《关于公司<2020年度财务决算报告>的议案》

　　财务管理中心严格按照《企业会计准则》和其他各项准则规范的规定编制了2020年度财务报告及财务决算资料，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　4、《关于公司<2020年年度报告>及<2020年年度报告摘要>的议案》

　　公司2020年年度报告及摘要所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2020 年年度报告》及《公司2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　5、《关于公司<2020年度内部控制自我评价报告>的议案》

　　《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司内部控制体系较为完善并能得到有效地执行。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　6、《关于公司<2020年度利润分配预案>的议案》

　　公司2020年度利润分配预案为：公司拟以实施分红股权登记日在中国证券登记结算有限责任公司实际登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.53元（含税），不实施资本公积转增股本。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　7、《关于公司高级管理人员2021年薪酬方案的议案》

　　公司任职的高级管理人员按其职务根据公司现行的薪酬制度、个人绩效、履职情况和责任目标完成情况综合进行绩效考评，并将考评结果作为确定薪酬的依据。2021年度薪酬政策可以有效激励高级管理人员的积极性、主动性，有利于公司稳定发展，审议程序符合《公司章程》的规定。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　关联董事肖吉成先生回避表决。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　8、《关于公司非独立董事薪酬方案的议案》

　　公司董事长李海波、董事肖吉成先生以其在公司担任的岗位确定薪酬，不另行支付其董事津贴；副董事长李琴女士2021年度津贴标准为44.21万元整（含税）/年，按月平均发放；刘炜先生不在公司领取任何报酬和津贴。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

　　关联董事李海波先生、李琴女士、肖吉成先生、刘炜先生回避表决。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　9、《关于公司独立董事薪酬方案的议案》

　　公司独立董事按公司与其签订的合同享受每人每月 0.60万元(税前)的独立董事津贴，按月平均支付，除此之外不再公司领取其它工资和报酬，董事会同意该薪酬方案。

　　关联董事于秀峰先生、彭永臻先生、余红英女士回避表决。

　　表决结果：4票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　10、《关于公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的议案》

　　为了满足公司日常经营与项目建设的资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本，公司根据2021年度的发展经营计划及财务预算，公司及子公司拟向银行等金融机构（包括但不限于银行、融资租赁平台等正规金融机构）申请综合授信额度。该议案符合有关法律法规的规定，表决程序合法、有效。公司独立董事对该议案发表了事前认可意见、同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的公告》。

　　关联董事李海波先生回避表决。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　11、《关于会计政策变更的议案》

　　公司按照财政部的要求，自2021年1月1日起执行新的租赁准则。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　12.《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　公司董事会提请股东大会授权公司工商经办人员，办理变更注册资本、公司类型及修订《公司章程》的工商变更登记、章程备案等相关事宜，具体变更内容以市场监督管理部门核准登记、备案的情况为准，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于变更公司注册资本、公司类型、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》、《公司章程》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　13.《关于调整公司组织架构的议案》

　　公司根据战略发展规划，对组织架构进行调整，进一步优化公司治理，可以提升公司管理水平与运营效率。审议程序符合《公司章程》的规定，董事会同意调整公司组织架构的方案，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于调整公司组织架构的公告》。

　　表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权

　　14.《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议案》

　　(下转D242版)