天齐锂业股份有限公司 2020年年度报告摘要

　　证券代码：002466          证券简称：天齐锂业             公告编号：2021-038

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　√ 适用 □ 不适用

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带有解释性说明的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司是中国和全球领先、以锂为核心的新能源材料企业。公司业务涵盖锂产业链的关键阶段，包括硬岩型锂矿资源的开发、锂精矿加工销售以及锂化工产品的生产销售。同时，公司始终牢记“共创锂想”的使命，不懈追求技术革新、不断提升产品品质，以丰沛的资源储备、稳定的生产力、强大的研发实力和领先的工艺技术，推动公司稳步发展成为中国和全球领先的集上游锂资源储备、开发和中游锂产品加工为一体的锂电新能源核心材料供应商；公司旨在助力电动汽车和储能产业实现锂离子电池技术的长期可持续发展，力争成为有全球影响力的能源变革推动者。

　　公司经过纵向资源扩张和横向产业收购，在资本、资源、销售、人员、生产线、技术和投资等方面均进行了国际化战略布局，坚持贴近市场、引导市场可持续健康平稳发展；同时公司坚持高端化、差异化产品取向，持续优化生产工艺，努力提升产品品质；坚持聚焦前沿行业技术方向，不断挖掘现有生产线产能潜力，加快新技术、新设备、新工艺的自主研发和储备，公司已经实现了由单纯的锂加工制造业务向集锂资源储备、开发和贸易以及锂系列产品加工为一体的转变，产业链向上下游延伸、价值链向高端攀升，以逐步增强自身的核心竞争力。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求

　　报告期内，公司实现营业总收入323,945.22万元，实现归属于上市公司股东的净利润-183,376.57 万元，每股收益、加权平均净资产收益率较上年同期分别上升了76.34%和54.24个百分点。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司实现营业总收入323,945.22万元，同比减少33.08%，主要原因系锂化工品的价格在2020年前三季度持续走低，叠加海外新冠疫情扩大因素导致出口份额降低。虽然锂化工品市场在2020年4季度以来有所反弹，但综合来看，公司本年产品销售均价和销量较2019年均有一定程度下降。实现归属于上市公司股东的净利润-183,376.57万元，亏损额较上年同期减少414,959.67万元。主要原因系：（1）2019年度计提了大额长期股权投资减值准备合计53.53亿元人民币。（2）受公司重要的联营公司SQM股票价格、Libor利率波动等因素影响，2020年度公司持有的SQM2.1%B股领式期权业务与套期保值业务产生的公允价值变动收益较2019年度下降约8.9亿元人民币；（3）受2020年度汇率变动导致汇兑收益，以及因使用2019年12月配股募集资金偿还银团部分借款本金、Libor利率下调导致利息费用下降等原因，2020年度公司财务费用较2019年度减少约7亿元人民币。报告期每股收益、加权平均净资产收益率较上年同期分别上升了76.34%和54.24个百分点，主要原因系2020年度归属于上市公司股东的净利润同比亏损减少。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 重要会计政策变更

　　注1：按照财政部2017年颁发的《关于修订印发<企业会计准则第14号—收入>的通知》（财会[2017]22号）的要求，公司于2020年1月1日起执行上述新收入准则，并按新收入准则要求进行会计报表披露。

　　对2020年1月1日合并资产负债表的影响列示如下：

　　单位：元

　　2. 重要会计估计变更

　　本财务报告期没有发生重大会计估计变更事项。

　　3. 2020年（首次）起执行新收入准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

　　1）合并资产负债表

　　单位：元

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本年注销减少子公司天齐香港。

　　股票代码：002466      股票简称：天齐锂业      公告编号：2021-036

　　天齐锂业股份有限公司

　　第五届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议（以下简称“会议”）于2021年4月26日在四川省成都市高朋东路10号前楼二楼会议室以现场方式召开，会议由公司董事长蒋卫平先生召集并主持。召开本次会议的通知及相关资料已于2021年4月16日通过书面、电话、电子邮件等方式送达各位董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事8人（其中独立董事3人），实到董事8人。会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，合法有效。

　　本次会议审议通过了以下议案：

　　一、 《2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度董事会工作报告》。

　　公司第五届董事会独立董事潘鹰先生、向川先生、唐国琼女士向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上述职；离任独立董事杜坤伦先生、魏向辉先生向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》。具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事2020年度述职报告》。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、 《2020年年度报告》及摘要

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司董事、监事、高级管理人员对《2020年年度报告》及摘要签署了书面确认意见。

　　公司《2020年年度报告》的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-038）同日登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三、 《2021年第一季度报告全文》及正文

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司董事、监事、高级管理人员对《2021年第一季度报告全文》及正文签署了书面确认意见。

　　公司《2021年第一季度报告全文》具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-039）同日登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　四、 《2020年度总裁工作报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司经营层严格按照董事会要求详细阐述了公司2020年生产经营情况和对2021年度工作安排。

　　五、 《2020年度社会责任报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度社会责任报告》。

　　六、 《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　截至2020年12月31日，公司资产总额为42,035,564,445.32元，负债总额为34,603,040,179.83元，股东权益合计为7,432,524,265.49元，其中归属于母公司股东权益合计为5,206,126,193.53元，2020年度公司营业总收入为3,239,452,205.58元，归属母公司股东的净利润为-1,833,765,744.87元。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告》之第十二节。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　七、 《2020年度利润分配预案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　2020年度，公司合并报表归属于母公司股东的净利润为负值。为支持公司发展，保证公司生产经营和发展所需资金，维护股东的长远利益，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司董事会提出的2020年度利润分配预案为：2020年度，公司不进行现金分红、不转增、不送股。

　　公司董事会认为：上述2020年度利润分配预案符合公司战略规划和发展现状，是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，充分考虑公司经营发展需要情况下提出，方案不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。此次利润分配预案符合《公司法》《证券法》以及中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《未来三年（2019-2021年）股东回报规划》以及《公司章程》等相关规定，具备合法性、合规性、合理性。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　八、 《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。公司独立董事对该专项报告发表了独立意见，具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　针对该专项报告，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《天齐锂业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（编号：XYZH/2021CDAA20286），摩根士丹利华鑫证券有限责任公司出具了《关于天齐锂业股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》，具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　九、 《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于开展外汇套期保值业务的公告》（公告编号：2021-040）。

　　公司独立董事、保荐机构对该议案发表了专门意见，具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十、 《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，符合相关规定，不会对财务报表产生重大影响，能够公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更符合公司的实际情况，变更的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-041）。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

　　十一、 《关于2021年度向银行申请授信额度的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度申请授信额度暨为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-042）。

　　十二、 《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度申请授信额度暨为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-042）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十三、 《2020年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对截至2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　公司独立董事、保荐机构以及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对该议案出具了专门意见，公司《2020年度内部控制自我评价报告》及专门意见的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十四、 《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　董事会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期为1年，并同意提请股东大会授权董事会并由董事会授权管理层具体执行续聘2021年度审计机构的相关事宜。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2021-043）。

　　公司独立董事对该议案提交审议进行了事前认可，并对此议案发表了独立意见，具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十五、 《关于2021年度从控股股东租赁房产及接受劳务的议案》

　　表决结果：同意6票、反对0票、弃权0票、回避2票

　　关联董事蒋卫平先生现任交易对方成都天齐实业（集团）有限公司（以下简称“天齐集团”）董事长，蒋安琪女士现任天齐集团董事、副总经理，因此回避了对该议案的表决。公司独立董事对该议案提前进行了事前认可，并由独立董事、保荐机构发表了专门意见，具体内容详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度从控股股东租赁房产及接受劳务的关联交易公告》（公告编号：2021-044）。

　　十六、 《第五届董事薪酬方案》

　　此议案因涉及全体董事自身利益，全体董事回避表决。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第五届董事、监事薪酬方案》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十七、 《2021年度高级管理人员薪酬方案》

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票、回避3票

　　董事夏浚诚先生、邹军先生、李波先生现任公司高级管理人员，因涉及自身利益回避了对此议案的表决。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021年度高级管理人员薪酬方案》。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

　　十八、 《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　公司董事会同意于2021年5月21日召开2020年度股东大会，具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-045）。

　　十九、 《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》

　　表决结果：同意8票、反对0票、弃权0票

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告出具了带有解释性说明的无保留意见审计报告，公司董事会对非标准审计意见涉及事项进行了专项说明，具体内容详见同日公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》，公司独立董事对该事项发表的意见，以及会计师事务所对该事项出具的专项说明的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　天齐锂业股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十八日

　　股票代码：002466      股票简称：天齐锂业    公告编号：2021-045

　　天齐锂业股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十六次会议于2021年4月26日在四川省成都市高朋东路10号前楼二楼会议室以现场方式召开，会议决定于2021年5月21日（星期五）召开2020年度股东大会，现将有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会。

　　2、召集人：公司董事会。

　　本次股东大会的召开已经公司第五届董事会第十六次会议审议通过。

　　3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会会议召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程等相关规定。

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议召开的时间：2021年5月21日（星期五）下午14:30；

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时间为2021年5月21日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2021年5月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。根据深圳证券交易所《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，鼓励投资者通过网络投票参加股东大会。公司股东大会现场将积极做好会议组织保障工作，切实保护参会人员健康安全。

　　公司股东只能选择现场或网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2021年5月18日（星期二）。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截止2021年5月18日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师、保荐机构代表。

　　8、会议召开地点：四川省成都市高朋东路10号公司二楼大会议室。

　　二、本次股东大会审议事项

　　1.00、《关于修订<公司章程>的议案》；

　　2.00、《2020年度董事会工作报告》；

　　3.00、《2020年度监事会工作报告》；

　　4.00、《2020年年度报告》及摘要；

　　5.00、《2020年度财务决算报告》；

　　6.00、《2020年度利润分配预案》；

　　7.00、《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》；

　　8.00、《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》；

　　9.00、《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》；

　　10.00、《第五届董事、监事薪酬方案》。

　　上述提案1.00已经于2021年2月23日召开的第五届董事会第十五次会议审议通过，提案2.00—10.00已经于2021年4月26日召开的第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十四次会议审议通过，具体内容详见公司2021年2月24日、2021年4月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　根据《公司章程》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，本次会议审议的提案中，提案1.00、8.00须以特别决议形式审议（须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过）；提案6.00、7.00、9.00、10.00属于影响中小投资者利益的提案，将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露单独计票结果（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。提案10属于薪酬事项，利益相关股东需回避表决。

　　公司独立董事将在本次股东大会上作述职报告。

　　三、提案编码

　　四、现场会议的登记方法

　　1、登记方式：电子邮件登记、现场登记（鼓励以电子邮件形式进行登记）

　　2、登记时间：2021年5月20日上午9:00—11:30，下午13:00—17:00（不接受提前登记）

　　3、现场登记地点：四川省成都市高朋东路10号公司董事会办公室

　　4、登记办法：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户证明文件等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书（详见附件2）、委托人证券账户证明文件等办理登记手续；

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取电子邮件方式登记（须在2021年5月20日下午17:00点前将相关文件扫描件发送至下方指定邮箱，邮件主题请注明“股东大会”字样，不接受电话登记）。

　　5、会议联系方式

　　联系机构：天齐锂业董事会办公室

　　联系人：江曼姝

　　联系电话及传真：028-85183501

　　邮箱：ir@tianqilithium.com

　　6、会议费用：出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理。

　　请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。

　　7、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、股东参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。（网络投票的相关事宜具体说明详见附件1）

　　六、备查文件

　　1、《第五届董事会第十五次会议决议》；

　　2、《第五届董事会第十六次会议决议》；

　　3、《第五届监事会第十四次会议决议》。

　　特此公告。

　　天齐锂业股份有限公司董事会

　　二二一年四月二十八日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362466”，投票简称为“天齐投票”。

　　2、填报表决意见

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月21日的交易时间，上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月21日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹委托        先生（女士）代表我单位（本人）参加天齐锂业股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权，其行使表决权的后果均由我单位（本人）承担。我单位（本人）对提案表决未作具体指示的，受托人可自行代为行使表决权。

　　委托人（签名/盖章）：

　　委托人证件号码：

　　委托人持有股份性质和股数：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人证件号码：

　　委托日期：2021年  月  日

　　有效期限：自签署日至本次股东大会结束

　　股票代码：002466      股票简称：天齐锂业      公告编号：2021-037

　　天齐锂业股份有限公司

　　第五届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　天齐锂业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十四次会议（以下简称“会议”）于2021年4月26日在四川省成都市高朋东路10号前楼二楼会议室以现场方式召开，会议由公司监事会主席严锦女士召集并主持。召开本次会议的通知及相关资料已于2021年4月16日通过书面、电话、电子邮件等方式送达各位董事、监事及高级管理人员。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议的召集、召开与表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，合法有效。

　　本次会议审议通过了以下议案：

　　一、 《2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年度监事会工作报告》。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、 《2020年年度报告》及摘要

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：公司董事会编制和审核公司《2020年年度报告》及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2020年年度报告》的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-038）同日登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三、 《2021年第一季度报告全文》及正文

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：公司董事会编制和审核公司《2021年第一季度报告全文》及正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2021年第一季度报告全文》的具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-039）同日登载于公司指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》和《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　四、 《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　公司2020年度财务报表已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司资产总额为42,035,564,445.32元，负债总额为34,603,040,179.83元，股东权益合计为7,432,524,265.49元，其中归属于母公司股东权益合计为5,206,126,193.53元，2020年度公司营业总收入为3,239,452,205.58元，归属母公司股东的净利润为-1,833,765,744.87元。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告》之第十二节。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　五、 《2020年度利润分配预案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　2020年度，公司合并报表归属于母公司股东的净利润为负值。为支持公司发展，保证公司生产经营和发展所需资金，维护股东的长远利益，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司董事会提出的2020年度利润分配预案为：2020年度，公司不进行现金分红、不转增、不送股。

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案决策程序合法、合规，独立董事对相关议案发表了同意意见。公司最近三年现金分红比例符合中国证监会有关规定、《公司章程》和《未来三年（2019-2021年）股东回报规划》规定的利润分配政策，与公司经营业绩及未来发展相匹配，有利于公司可持续发展，符合公司的发展规划。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　六、 《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金存储管理制度》来管理和使用募集资金；募集资金使用及信息披露合乎规范，不存在变相改变募集资金投向的情况，未发现有损害公司及全体股东利益的行为。

　　《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　七、 《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：本次会计政策变更符合财政部及新会计准则的相关规定，符合公司实际情况，能够公允地反映公司财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形；本次变更会计政策不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响，同意公司本次会计政策变更。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-041）。

　　八、 《关于2021年度向银行申请授信额度的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会同意公司《关于2021年度向银行申请授信额度的议案》。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度申请授信额度暨为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-042）。

　　九、 《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会同意公司《关于为全资子公司申请银行授信提供担保的议案》。监事会认为：本次公司及全资子公司申请金融机构授信，并由公司为全资子公司银行授信提供担保，有利于提高全资子公司流动性水平，满足子公司日常运营对现金的需求，优化子公司现金流状况，保证各项业务的正常有序开展，不存在损害中小股东利益的情形，因此同意申请金融机构授信并由公司为全资子公司提供担保。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度申请授信额度暨为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：2021-042）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十、 《2020年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：（1）公司已根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，不断建立健全覆盖公司各环节的内部控制体系，保证公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整；（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员已配备到位，有效保证了公司内部控制重点活动的执行及监督。

　　综上所述，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度建立、健全和运行情况，符合公司内部控制需要。内部控制体系的建设是公司重要的持续性的工作，建议公司视发展需要不断完善、提高内控制度建设，对内部控制的有效性进行监测，进一步加强执行效果和效率的监督检查。

　　公司《2020年度内部控制自我评价报告》具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　十一、 《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期为1年，并同意提请股东大会授权董事会并由董事会授权管理层具体执行续聘2021年度审计机构的相关事宜。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于拟聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2021-043）。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十二、 《关于2021年度从控股股东租赁房产及接受劳务的议案》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会认为：本次提交审议的关联交易符合公司业务和资产管理的需要，是在公平、互利的基础上进行的，不损害公司和股东利益，特别是中小股东的合法利益。公司以2020年关联交易情况为基础，结合2021年现实情况预计的2021年关联交易数据科学、准确；交易方式符合市场规则，交易价格公允。公司董事会在对本次交易进行表决时，关联董事回避表决，表决程序及过程符合有关法律法规规定。同意公司及公司全资子公司本次关联交易事项。

　　具体内容详见公司同日披露于指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度从控股股东租赁房产及接受劳务的关联交易公告》（公告编号：2021-044）。

　　十三、 《第五届监事薪酬方案》

　　此议案因涉及全体监事利益，全体监事回避表决。

　　具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第五届董事、监事薪酬方案》。

　　此议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十四、 《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》

　　表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票

　　监事会对公司董事会编制的《关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》表示认可，认为该专项说明符合中国证监会、深圳证券交易所颁布的有关规范性文件和条例的规定，监事会将全力支持并督促公司董事会和管理层采取有效措施消除审计报告中解释性说明事项的影响，督促公司规范运作，提升治理水平，提升公司持续经营能力，切实维护公司及全体股东的合法权益。

　　具体内容详见同日公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明》和《监事会关于<董事会关于2020年度财务报告非标准审计意见涉及事项的专项说明>的意见》。

　　特此公告。

　　天齐锂业股份有限公司监事会

　　二二一年四月二十八日

　　天齐锂业股份有限公司2020年度

　　募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一） 2017年12月向全体股东配售股份

　　1、募集资金额及到位时间

　　本公司2017年配股方案已经2017年4月21日召开的第四届董事会第五次会议、2017年5月10日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过，2017年10月26日，第四届董事会第十次会议审议通过了《关于确定公司2017年配股比例及数量的议案》，并经中国证券监督管理委员会《关于核准天齐锂业股份有限公司配股的批复》(证监许可[2017]2199号)核准。本公司以配股股权登记日2017年12月15日公司总股本994,356,650股为基数，按每10股配售1.5股的比例，可向全体股东配售149,153,497股，配售价格为11.06元/股。

　　本公司实际向原股东配售股份为147,696,201股，取得募集资金总额1,633,519,983.06元，扣除部分发行费用后募集资金净额1,604,468,927.16元（尚未转出已以自有资金支付和应冲减溢价的募集资金费用共计1,362,400.00元），已于2017年12月26日存入本公司在中信银行股份有限公司成都光华支行（以下简称中信成都光华支行）开立的7412610182200027161银行账户。本次募集资金于2017年12月26日到账，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所出具的XYZH/2017CDA20698《验资报告》验证。

　　2、募集资金使用金额及年末余额

　　本次配股募集资金用于本公司澳大利亚“年产2.4万吨电池级单水氢氧化锂项目”。由于募集资金于2017年12月26日到位，故2018年度以前募集资金全部存放于本公司在中信银行成都光华支行开立的募集资金专户，未开始使用。2018年度募集资金余额为人民币47,757,910.02元（包括募集资金产生的利息收入人民币5,699,914.95元，支付银行费用人民币35,299.68元后的净利息收入为人民币5,664,615.27元），全部存放于公司开立的募集资金监管账户。2019年度募集资金余额为人民币132,589.97元（包括支付银行费用人民币5,960.31元后的净利息收入93,098.01元），全部存放于公司开立的募集资金监管账户。2020年度募集资金余额为人民币132,037.07元（其中支付银行费用人民币1000.00元，收到银行利息收入447.10元），全部存放于公司开立的募集资金监管账户。

　　（二）2019年12月向全体股东配售股份

　　1、募集资金金额及到位时间

　　本公司2019年度配股方案已经2019年4月11日召开的第四届董事会第二十八次会议、2019年4月23日召开的公司2018年度股东大会审议通过。此外，公司于2019年6月20日召开了第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于确定公司配股公开发行证券数量的议案》、《关于修订公司<2019年度配股公开发行证券预案>的议案》和《关于调整公司配股公开发行证券方案决议有效期的议案》，并经2019年7月19日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过。本次配股以以股权登记日2019年12月17日（R日）深交所收市后公司总股本1,141,987,945股为基数，按每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售股份总数为342,596,383股，配售价格每股8.75元。

　　截至2019年12月26日止，公司已向全体股东实际配售人民币普通股335,111,438股，募集资金总额为人民币2,932,225,082.50元，扣除各项发行费用人民币27,170,782.05元(含税)，实际募集资金净额为人民币2,905,054,300.45元。公司募集资金扣除登记手续费335,111.44元和应支付的承销费用、保荐费用后的余额2,908,378,300.45元，加上募集资金存放期利息收入112,888.73元，共计2,908,491,189.18元，已于2019年12月26日存入公司中信银行成都银河王朝支行开立的8111001013000613963银行账户。本次募集资金已于2019年12月26日到账，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所出具的XYZH/2019CDA20622《验资报告》验证。

　　2、募集资金使用金额及年末余额

　　本次配股募集资金用于偿还购买SQM 23.77%股权的部分并购贷款。由于募集资金于2019年12月26日到位，故2019年度募集资金全部存放于本公司在中信银行成都银河王朝支行开立的募集资金专户，未开始使用。2019年度募集资金余额为人民币2,908,491,189.18元，全部存放于公司开立的募集资金监管账户。2020年度募集资金余额为人民币308,090.80元（包括扣除手续费后的净利息收入195,145.64元），全部存放于公司开立的募集资金监管账户。

　　二、 募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金存储管理制度》。

　　1、2017年12月向全体股东配售股份的募集资金管理

　　2018年1月5日，本公司会同2017年配股项目保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）与中信成都光华支行签订了募集资金《三方监管协议》，按募集资金投资项目在银行设立募集资金专户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；专户银行定期向保荐机构国金证券寄送对账单，本公司授权保荐机构国金证券可以随时查询、复印专户资料，保荐机构国金证券可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。本公司一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过800万元的，中信银行光华支行应当及时以传真方式通知保荐机构国金证券，同时提供专户的支出清单。该《三方监管协议》到专户资金全部支出完毕且保荐机构督导期（2019年12月31日）结束后失效。

　　本公司本次募集资金投资项目系由在澳大利亚注册的Tianqi Lithium Kwinana Pty Ltd具体实施。Tianqi Lithium Kwinana Pty Ltd，中文名称为天齐锂业奎纳纳有限公司，简称TLK；原名Tianqi Lithium Australia Pty Ltd，中文名称为“天齐锂业澳大利亚有限公司”，2016年4月设立，简称“天齐澳大利亚”。2017年底，天齐锂业对天齐澳大利亚的股权构架进行了调整，在成都天齐与天齐澳大利亚之间，增设TLH，均为100%持股关系。天齐澳大利亚名称已由Tianqi Lithium Australia Pty Ltd变更为Tianqi Lithium Kwinana Pty Ltd。募集资金从本公司募集资金专户到达TLK是由本公司通过对下属全资子公司成都天齐锂业有限公司（简称成都天齐）增资，再由成都天齐向其全资子公司Tianqi Lithium Holding Pty Ltd（天齐锂业控股私人有限公司，简称TLH）增资，又由TLH向全资持股的TLK增资，最终TLK根据施工合同协议完成对外结算支付。

　　为便于募集资金监管，本公司在中信银行光华支行开立了一个募集资金人民币账户，成都天齐在兴业银行股份有限公司成都分行（以下简称兴业银行成都分行）、汇丰银行(中国)有限公司成都分行（以下简称汇丰银行成都分行）各开立了一个募集资金人民币专户，在境外的TLH、TLK两公司在兴业银行成都分行分别开立了澳元、美元、欧元三类币种的境外企业外汇存款户、在汇丰银行成都分行分别开立澳元、美元两类币种的境外企业外汇存款户。公司及公司全资子公司成都天齐、TLH、TLK、国金证券与兴业银行成都分行、汇丰银行成都分行分别签订了《天齐锂业2017年度配股募集资金三方监管协议》。

　　2、2019年12月向全体股东配售股份的募集资金管理

　　本公司聘请摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“摩根华鑫”）担任公司2019年度配股发行工作的保荐机构，并与摩根华鑫签订了《天齐锂业股份有限公司（作为发行人）与摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（作为保荐人）关于向原股东配售股份并上市之保荐协议》。摩根华鑫指定的保荐代表人封嘉玮先生、伍嘉毅先生承接公司的督导工作。公司与国金证券的保荐协议因此终止，国金证券未完成的对公司2017年度配股的持续督导工作将由摩根士丹利华鑫证券承接。

　　2019年12月30日，公司及全资子公司天齐鑫隆科技（成都）有限公司（以下简称“天齐鑫隆”）、Tianqi Lithium Australia Investments 2 Pty Ltd.（以下简称“TLAI2”）与中信银行股份有限公司成都分行、中信银行（国际）有限公司、摩根华鑫签署完毕了《天齐锂业2019年配股募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”），本公司及天齐鑫隆分别在中信银行成都银河王朝支行设立募集资金人民币专户，TLAI2在中信银行（国际）有限公司设立募集资金境外机构专用美元账户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；专户银行定期向保荐机构寄送对账单，本公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。本公司一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的，中信银行股份有限公司成都分行、中信银行（国际）有限公司应当及时以电子邮件方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单或业务回执。该《四方监管协议》到专户资金全部支出完毕且保荐机构督导期（2021年12月31日）结束后失效。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1、2017年12月向全体股东配售股份的专户存储情况

　　截至2020年12月31日余额为人民币132,037.07元，具体存放情况如下：

　　（1）人民币账户

　　注：本次募集资金初始存放金额160,446.89万元，较实际募集资金净额160,310.65万元多136.24万元，系本公司自有资金支付的保荐费和应冲减溢价的募集资金费用未及时转出所致。

　　（2）境外企业外汇存款户

　　（3）下列与募集资金相关的境外企业外汇存款账户，至2020年12月31日余额全部为0元。

　　2、2019年12月全体股东配售股份的专户存储情况

　　截至2020年12月31日余额为人民币308,090.80元，具体存放情况如下：

　　（1）境内银行人民币账户

　　（2）境外企业外汇存款账户

　　三、 本年度募集资金实际使用情况

　　1、2017年12月全体股东配售股份的实际使用情况

　　金额单位：人民币万元

　　说明：

　　截至2020年12月31日，本公司募集资金投资项目已累计使用募集资金160,866.80万元，占承诺投入总额的100.35%，其中：

　　（1）本公司于2018年3月1日以募集资金置换自筹资金预先投入的募集资金投资项目款13,195.51万澳元，折算的人民币金额为67,586.08万元。其中自2017年4月21日董事会批准配股方案日至2017年12月31日以自筹资金预先投入上述募投项目款项11,741.59万澳元，按2017年12月31日汇率折合的人民币金额计算59,797.59万元，2018年1月1日至3月1日投入的人民币金额为7,788.49万元。

　　（2）除上述资金置换外，本公司通过股权关系，以募集资金购入澳元17,939.00万元（购买日汇率折算的人民币金额为88,693.08万元），购入美元666.81万元（购买日汇率折算的人民币金额为4,473.22万元）对下属单位进行直接投资，最终由具体负责实施募投项目的TLK公司分别以澳元或以澳元购买欧元、美元，共计支付18,883.26万澳元。

　　（3）截至2020年12月31日各境外企业外汇存款户募集资金外币账户余额折合人民币为3,967.94元。报告期支付工程款0万澳元，减少募集资金人民币金额为0万元。

　　（4）公司于2020年12月8日召开的第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十次会议全票审议通过了《关于募集资金投资项目实施方式变更的议案》，拟对公司2017年配股公开发行证券募集资金投资项目实施方式进行变更，本议案尚需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　①拟变更募投项目实施方式的原因

　　该项目的调试、投产及达产进度均不及预期，项目处于暂缓调试的状态。结合公司现金流紧张的局面，如公司不能通过融资途径解决后续建设资金投入，公司在该项目上的前期投入未来可能面临损失或计提减值的风险。为帮助公司海外运营项目进一步完善高效、合理的治理结构，提升公司对海外资产的管控能力，降低海外项目的运营风险，公司第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十次会议和2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司全资子公司增资扩股暨引入战略投资者的议案》，公司及公司全资子公司Tianqi Lithium EnergyAustralia Pty Ltd（原全资子公司Tianqi UK Limited，2020年12月6日更名，以下简称“TLEA”）与澳大利亚上市公司IGO Limited（以下简称“IGO”）及其全资子公司IGO Lithium Holdings Pty Ltd（以下简称“投资者”或“IGO全资子公司”）签署《投资协议》等交易文件，拟以TLEA增资扩股的方式引入战略投资者IGO；交易完成后，公司持有TLEA注册资本的51%，投资者持有TLEA注册资本的49%。根据交易结构和安排，TLEA需先完成内部重组，由Tianqi Lithium Holdings Pty Ltd（以下简称“TLH”）将所持有的Tianqi Lithium Australia Pty Ltd（以下简称“TLA”，持有上述募投项目实施主体TLK 100%的股权）100%股权转让至TLEA。交易完成后，TLK由公司全资子公司变更成公司持股51%的控股子公司，同时TLK将使用TLEA本次增资资金在偿还相关债务后剩余的资金用于氢氧化锂工厂运营和调试，继续实施公司2017年配股公开发行人民币普通股募集资金投资项目，即建设“一期氢氧化锂项目”，此种安排将涉及公司募集资金投资项目实施方式的变更。

　　②本次拟变更募投项目实施方式的影响

　　本次变更不会改变该项目的投向和项目基本建设内容，公司不会丧失对该项目实施主体的控制权，不会对该项目的实施造成实质性影响。

　　③本次变更募投项目实施方式公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定进行了公告披露（公告编号：2020-133，公告名称：《天齐锂业股份有限公司关于募集资金投资项目实施方式变更的公告》）。

　　（下转D273版）