上海海优威新材料股份有限公司2020年年度报告摘要

　　证券代码：688680       证券简称：海优新材     公告编号：2021-023

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　会计政策变更公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 根据财政部修订后的《企业会计准则第21号——租赁》等相关规定，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　● 新租赁准则不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量构成重大影响。公司于2021年4月27日召开的第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司变更会计政策的议案》，具体内容公告如下：

　　一、概述

　　2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），并要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。按照上述通知要求，公司对相关会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

　　二、会计政策变更的主要内容

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定；变更后，公司执行财政部2018年发布的新租赁准则。与原租赁准则相比，新租赁准则的核心变化是取消了承租人关于融资租赁与经营租赁的分类，要求承租人对所有租赁（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）在资产负债表中均确认相应的使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据衔接规定，公司可选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。因此，公司将自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行会计报表披露，不重述2020年末可比数据。执行新租赁准则预

　　计不会对公司经营成果产生重大影响。

　　四、审议程序

　　公司于2021年4月27日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议,分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事发表了独立意见，同意公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。本议案无需提交公司股东大会审议。

　　五、独立董事、监事会的结论性意见

　　独立董事意见：公司本次执行财政部发布的新的企业会计准则，符合相关法律法规的要求，能更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　监事会意见：本次会计政策变更是根据财政部发布的《关于修订印发<企业会计准则第21号——租赁》相关规定进行的合理变更，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准的会计信息。同意公司本次会计政策变更。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：688680         证券简称：海优新材       公告编号：2021-026

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用额度不超过人民币2.7亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、实施募投项目的子公司以及存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发行的募集资金在扣除发行费用后，计划用于以下募投项目：

　　单位：万元

　　此次募集资金净额134,690.64万元，其中超募资金金额为74,690.64万元。

　　三、本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司拟使用不超过人民币2.7亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，并且公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。

　　本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于公司的业务拓展、日常经营等与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

　　四、相关审议程序

　　公司于2021年4月27日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币2.7亿元闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

　　五、专项意见说明

　　(一)监事会意见

　　2021年4月27日，公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，发表意见如下：同意公司在保证不影响公司正常经营的前提下，使用不超过人民币2.7亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　(二)独立董事意见

　　本次募集资金暂时补充流动资金，有利于解决公司暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，符合股东和广大投资者利益。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不直接或间接安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　综上，公司独立董事同意公司使用不超过人民币2.7亿元闲置募集资金暂时补充公司流动资金并用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

　　(三)保荐机构核查意见

　　经核查，海通证券认为：公司此次使用部分闲置募集资金补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；本次使用部分闲置募集资金补充流动资金系用于与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行；本次补充流动资金时间未超过12个月；符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。

　　综上，海通证券对公司实施本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、《上海海优威新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关议案的独立意见》；

　　2、《海通证券股份有限公司关于上海海优威新材料股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　公司代码：688680               公司简称：海优新材

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人李民  、主管会计工作负责人李晓昱  及会计机构负责人（会计主管人员）王怀举保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用    □不适用

　　根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387号），公司获准向社会公开发行人民币普通股2,101万股，每股发行价格为人民币69.94元，募集资金总额为146,943.94万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币12,253.30万元后，募集资金净额为134,690.64万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月19日出具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126号）。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用    √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用    √不适用

　　公司代码：688680               公司简称：海优新材

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之二、风险因素。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司董事会审议通过的利润分配预案为：公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币5.40元（含税）。截至审议本次利润分配方案的董事会召开日，公司总股本为84,020,000.00股，以此计算合计拟派发现金红利人民币4,537.08万元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为20.32%。不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案经公司2020年年度股东大会审议批准通过后实施。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用    □不适用

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司是从事特种高分子薄膜研发、生产和销售的高新技术企业。公司以薄膜配方、设备、工艺技术为核心，立足于新能源、新材料领域，致力于不断研发与创新，为光伏、交通、建筑、大消费等多领域客户提供中高端特种薄膜产品，为成为国际领先的特种高分子薄膜“智”造商不懈努力。

　　在大力发展新能源产业的背景下，公司主营的高分子薄膜材料主要为新能源光伏产业进行配套。产品结构以EVA、POE胶膜等封装胶膜为主，包括抗PID型透明EVA胶膜、白色增效EVA胶膜、POE胶膜及其他应用于新型组件的胶膜和高分子薄膜。

　　公司主要产品基本情况如下：

　　历经多年努力，公司在业内形成了研发实力强、新品迭代快的良好口碑，和下游行业龙头客户达成了合作共赢的良好合作关系，已成为光伏胶膜行业市占率前三的主要供应商之一。

　　公司持续加大研发投入，积极探索和储备非光伏行业的玻璃胶膜等新产品，持续加大研发投入，部分项目产品进入产业化阶段和小批量销售阶段，为公司未来发展进入新平台奠定坚实基础。

　　(二) 主要经营模式

　　1、盈利模式

　　公司主要产品为高分子材料薄膜，目前主要用于太阳能组件产品的封装。公司采购原材料后，通过自行研发的配方，使用自主设计的生产线生产产品，并以向下游国内外大型光伏组件厂商及其他行业客户销售的方式实现盈利。

　　2、采购模式

　　公司生产所需的主要原材料为EVA树脂、聚烯烃塑料粒子，辅助材料包括钛白粉等助剂。其中EVA树脂为EVA胶膜最主要的原材料，占原材料总采购额的比例约90%。公司EVA树脂的采购主要通过向生产商直接采购和向贸易商指定采购两种方式进行，公司定期比较不同供应商的报价和交货期，根据生产需求确定供应商以及采购数量，并根据自身资金安排，选择直接向终端厂商采购或通过贸易商指定采购。采购部门对采购的货物进行持续监控、跟踪，确保货物在供货周期内及时到厂，到厂的货物需进行入厂检验，检验合格后方可入库。

　　3、生产模式

　　公司的生产模式为“以销定产”，根据销售订单来安排生产。公司工厂生产运营部每月下半月根据销售部提供的下月客户订单或合同，综合考虑库存情况后编制下月生产计划，交由生产部组织生产。

　　4、销售模式

　　公司生产的特种高分子薄膜目前主要面向太阳能电池组件厂商，需要通过销售部与客户确认合作意向、客户技术部对产品进行检测、客户验厂、公司产品应用于客户组件获得行业认可的第三方专业机构认证等供应商评估程序后，成为客户的合格供应商并进行销售。

　　公司产品的销售模式为直销，其中以向光伏组件厂商等终端客户直接销售为主，以通过中间商向光伏组件终端客户指定销售为辅。公司定期与客户签订销售框架协议或销售合同，根据客户订单进行销售。

　　5、定价模式

　　（1）公司上游采购价格与产品定价的传导性分析

　　光伏封装胶膜行业主要厂商竞争格局较为稳定，且通常采用随行就市的EVA树脂原料采购模式，因此上游原料价格波动对行业产品的生产成本与售价均有影响。公司产品定价时，主要考虑同类产品市场价格确定自身定价，该等市场价格包含了上游采购成本、行业生产成本、客户实际情况及竞争对手定价策略等多方面因素。

　　公司产品定价与上游采购价格的传导性存在一定相关性与滞后性，若上游原料价格大幅下降，公司产品价格保持稳定将在短期内享受较高毛利，但后续随着行业整体价格下调而降低产品售价，毛利率回归稳定，反之亦然。

　　（2）公司主要产品的定价权，与客户约定的价格调整机制

　　公司与客户确认的产品销售价格主要基于市场情况协商确定。公司产品定价的主要因素包括市场价格、生产成本、供货量、产品性能、合作稳定性等方面。由于公司主要原材料价格及市场价格会随着时间波动，因此公司会根据上述因素的变动情况在保证合理毛利率水平前提下相应调整产品的定价政策。

　　公司与客户的产品价格调整机制主要通过每月订单的商务洽谈实现，客户通过招标、商务谈判等方式确定胶膜主要供应商，通常主要供应商同类产品的价格差异较小。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　1、公司产品所属行业

　　光伏产业上游包括单多晶硅的冶炼、铸锭/拉棒、切片等环节，中游包括太阳能电池生产、光伏发电组件封装等环节，下游包括光伏应用系统的安装及服务等。

　　目前，公司产品主要用于光伏组件的封装。从产业链上看，公司产品处于光伏产业链的中游位置。光伏胶膜是光伏组件封装的关键材料，对太阳能电池组件起到封装和保护的作用，能提高组件的光电转换效率，并延长组件的使用寿命。由于光伏组件的封装过程具有不可逆性，加之电池组件的运营寿命要求在25年以上，一旦电池组件的胶膜开始黄变、龟裂，电池易失效报废，所以即使胶膜的绝对价值不高，却在光伏组件质量及寿命中起着重要作用。

　　2、光伏行业发展概况

　　（1）“碳中和”为全球愿景，光伏新能源发展空间广阔

　　中国于2016年4月22日签署并于2016年9月3日批准加入《巴黎协定》。《巴黎协定》长期目标是将全球平均气温较前工业化时期上升幅度控制在2摄氏度以内，并努力将温度上升幅度限制在1.5摄氏度以内。2020年9月，国家主席习近平在第七十五届联合国大会一般性辩论上发表重要讲话，指出“中国将力争二氧化碳排放于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。”从我国国情出发，实现碳中和潜力最大的方向是能源结构的清洁化、低碳化，根本性措施是实现能源生产清洁化和能源消费电气化。我国要加快形成以清洁能源为基础的经济产业体系和绿色生产生活方式，光伏将逐步转变为主力电源供给。光伏新能源将迎来重大发展机遇，未来发展空间广阔。

　　（2）光伏新增装机规模持续扩大，产业链各环节保持稳健增长

　　2020年，受新冠肺炎疫情的影响，全球经济倒退，然而全球光伏行业仍然实现增长，全球光伏新增装机约为130GW。我国光伏行业取得了令人瞩目的成就，保持并延续了多项世界第一。2020年我国光伏新增装机48.2GW，连续8年位居全球首位；累计装机量达到253GW，连续6年位居全球首位；产业规模持续扩大，光伏组件产量124.6GW，连续14年位居全球首位。目前，我国光伏产业链具备全球领先的规模效应、成本控制、技术领先优势。根据CPIA预测，未来5年光伏全球新增装机规模将保持年均15%-20%的复合增长率，2025年全球光伏新增装机容量有望达到270-330GW，其中国内新增装机达到90-110GW。未来随着全球光伏装机规模的持续扩大，我国光伏产业链各环节将继续保持稳健增长。

　　根据CPIA《光伏行业2020年回顾与2021年展望》对全球光伏新增装机的预测，按照每GW光伏组件封装使用1000万平米光伏胶膜，光伏组件安装量和生产量的容配比按照1：1.2来计算， 2021年胶膜需求在18亿-20.4亿平方米，并在未来5年保持快速增长。

　　按照中国光伏行业协会预测数据，全球光伏新增装机预测如下：

　　数据来源：中国光伏行业协会

　　数据来源：中国光伏行业协会

　　（3）技术迭代推动降本增效，光伏发电LCOE不断下降

　　技术进步是行业未来持续降本的保障，光伏企业将技术进步作为企业发展的核心竞争力。硅片大型化趋势助力全产业链生产效率提升，电池转换效率持续提升推动LCOE降低。我国光伏系统投资成本不断下降。根据IRENA统计，2019年我国光伏系统投资成本从2010年的3947美元/kW下降至794美元/kW，下降幅度接近80%。根据CPIA统计数据，2020年全球光伏发电最低中标电价为0.0112欧元/kWh，折合人民币约0.91元/kWh，较2019最低中标电价下降19.7%；2020年国内最低中标电价为人民币0.2427元/kWh，较2019年最低中标电价下降6.7%。我国光伏发电LCOE从2010年的0.301美元/kWh下降至2019年的0.054美元/kWh。随着技术迭代进程加速，光伏制造成本持续下行，未来光伏发电LCOE将持续下降，将进一步激发市场活力。

　　（4）光伏行业集中度不断提高，龙头效应凸显

　　2020年，国内光伏制造企业尤其是龙头企业的扩产步伐加快，且扩产单体规模增大。随着新建产能的释放以及单晶产品、大尺寸产品的快速迭代，无技术、资金优势的中小企业逐渐退出市场，产业集中度进一步提升。多晶硅、硅片、电池片、组件四个环节，产量排名前五企业在国内总产量中的占比分别为87.5%、88.1%、53.2%和53.2%，同比均提升十个百分点以上。且头部企业产量规模也大幅提升，多晶硅环节产量超过5万吨的企业有4家；硅片环节前五家企业产量均超过10GW；电池片、组件环节产量超过10GW的企业分别为4家和3家，“强者恒强”的趋势愈加显著。

　　3、光伏封装胶膜行业发展概况

　　（1）我国引领全球光伏胶膜产业

　　近年来，全球光伏市场呈稳步增长态势，对胶膜的市场需求亦随之增长。在我国无法大规模生产EVA胶膜之前，国内的光伏组件企业主要依赖进口满足需求。随着包括公司在内的国内企业通过自主研发或者技术合作等途径，逐步解决了EVA胶膜的抗老化、透光率等问题，跨越了国内企业EVA胶膜的技术壁垒，与此同时，国产EVA胶膜的价格相比国外产品存在一定优势，国产EVA胶膜开始快速替代国外产品。国产化后，国内企业发挥在规模、资金等多方面优势持续保持价格优势，以公司为代表的国内技术先进型企业不断创新并推出新产品，使国内企业在全球光伏封装用胶膜市场的占有率不断上升，目前全球光伏封装用胶膜主要由我国企业供应。

　　（2）组件封装胶膜业务快速发展，高品质胶膜市场逐渐兴起

　　光伏产业下游日益增长的光伏新增装机量为中游光伏封装材料行业的稳步发展提供了强有力的支撑，胶膜产品作为光伏组件封装的重要材料，市场需求量逐年上升。2020年，组件封装材料仍以透明EVA胶膜为主，约占56.7%的市场份额，较2019年下降12.9个百分点，主要是双玻组件市场占比的提升和EVA粒子涨价导致，其下降部分由共挤型POE胶膜和POE胶膜替代。2020年POE胶膜和共挤型POE胶膜合计市场占比提升至25.5%，随着未来双玻组件市场占比的提升，其市场占比将进一步增大。而由于成本原因及原材料市场供需不平衡，短期内POE市场占比或将下降。随着未来供需关系的改善以及异质结组件封装需求的扩大，POE胶膜市场占比将进一步提升。

　　（3）双面电池及双玻组件的使用进一步促进高品质胶膜市场占有率提升

　　随着单晶PERC双面电池产能的大规模提升和成本持续下降，双面发电或者双面电池单面使用在近五年内将大面积普及。当双面电池单面使用，特别是应用于单面高效半片组件和多主栅组件时，使用白色增效EVA胶膜对于组件功率提升较为明显且性价比高。对于采用双面电池的双玻组件而言，使用多层共挤POE胶膜在组件生产效率和组件综合性能层面均具备较强竞争力。

　　综上，随着双玻组件、双面电池的大规模应用，包括多层共挤POE胶膜和白色增效EVA胶膜在内的高品质胶膜存在进一步提升市场空间的机会。

　　根据光伏产业报告，未来封装材料上下两层均采用透明EVA胶膜的组件占比将稳定发展，而封装材料采用白色增效EVA胶膜、多层共挤POE胶膜的组件市场占有率会逐步提高。

　　普通组件与双玻组件结构比较

　　2020-2030年单/双面组件市场占比变化趋势

　　数据来源：中国光伏行业协会

　　2020-2025（E）年光伏胶膜市场产品结构变化趋势

　　数据来源：中国光伏行业协会

　　4、光伏行业技术特点

　　（1）单晶硅片份额不断提升，电池技术路线向高效化迭代

　　单晶硅片替代多晶硅片占据市场主流地位。根据CPIA统计数据，2020年单晶硅片（P型+N型）市场占比约90.2%，其中P型单晶硅片市场占比由2019年的60%增长到86.9%，N型单晶硅片约3.3%。多晶硅片的市场份额由2019年的32.5%下降到9.3%，未来将呈逐步下降趋势。随着下游对单晶产品的需求增大，单晶硅片市场占比也将进一步增大，且N型单晶硅片占比将持续提升。单晶硅电池根据基体硅片掺杂不同分为P型电池和N型电池。目前应用最为广泛的单晶PERC电池大多采用P型硅片，而目前新一代TOPCon、异质结、IBC等新型太阳能电池技术大多采用N型硅片。P型单晶PERC电池产品是现阶段市场的主流，其量产效率已经超过23%，正在向24%进发。2020年，电池环节新建量产产线仍以PERC电池产线为主。随着PERC电池片新产能持续释放，PERC电池片市场占比进一步提升至86.4%。同时，HJT、IBC、N型双面等技术路线也在加速发展。

　　（2）硅片厚度向薄片化发展，大尺寸硅片逐步成为行业规范

　　薄片化有利于降低硅耗和硅片成本。硅片大型化趋势助力全产业链生产效率提升，可以有效提升组件效率，降本增效效应明显。近年来，基于大尺寸硅片的高功率组件成为光伏行业的创新趋势。大尺寸硅片可以有效降低全产业链成本，降低非硅成本和光伏发电的系统BOS（系统平衡部件）成本。根据CPIA统计数据，2020年182mm和210mm尺寸合计占比约4.5%，但在2021年其占比将快速扩大，或将占据半壁江山，且呈持续扩大趋势。

　　（3）电池组件功率稳定提高，双面、半片组件占比不断提升

　　光伏组件是太阳能发电系统的核心部分，作用是把太阳能转换成电能，或者把它送到蓄电池里储存，或者驱动负载。太阳能电池组件的质量和成本将直接决定整个系统的质量和成本。作为光伏行业的终端产品，组件生产与市场结合紧密，产品更新换代较快，对设计开发能力要求较高。国内企业近年来持续加大组件环节的投资和技术革新，生产成本持续下降。双面、半片组件占比不断提升，大功率趋势明显，组件生产成本持续下降。2020年双面组件市场占比较2019年上涨15.7个百分点至29.7%。预计到2023年，单双面组件市场占比相当。2020年半片组件市场占比反超全片组件，占据了主要市场份额，市场占比达到71%，同比增加50.1个百分点。

　　（4）光伏系统智能化水平不断提高

　　在系统环节方面，智能机器人、远程监控软件等智能技术均已经在光伏电站运营中大量使用。光伏智能化未来会渗透到产业链的各个方面，可以有效解决消纳、土地、效率、成本等多方面的问题和挑战。

　　5、光伏胶膜行业技术特点

　　随着技术的不断进步与产品性能的不断提升，光伏组件厂商越来越重视封装材料对于发电效率提升的作用，从而形成对高品质胶膜的市场需求。相对于透明胶膜而言，高品质胶膜（以白色增效EVA胶膜、多层共挤POE胶膜为主）的比较优势主要如下：

　　白色增效EVA胶膜的反射率高，其粗糙表面可以增加漫反射，同时具有优异的材料兼容性，与焊带及汇流带、电池片、背板等材料有良好的粘结性。此外，白色增效EVA胶膜也具备着较强的抗湿热老化及紫外老化能力。白色增效EVA胶膜主要用于电池片下层，利于提升组件发电效率。

　　多层共挤POE胶膜透水率低，接近同等厚度EVA胶膜的1/5、可大幅度提升组件耐候性能。因阻水而醋酸产生极少，在高湿度环境下及搭配某些水汽敏感醋酸敏感电池使用时优势明显。针对PID敏感的单晶PERC电池、N型电池，多层共挤型POE胶膜同样表现出较优的性能。与之同时共挤POE胶膜在生产工艺上又兼有EVA胶膜的优势，即组件生产成品率高、生产效率高，胶膜本身保存容易。多层共挤POE胶膜主要应用于高效组件，利于保障高效组件的质量。

　　6、光伏胶膜行业主要技术门槛：

　　（1）光伏胶膜存在较高技术壁垒，需要持续的研发投入。一方面，光伏胶膜厂商的竞争核心在于技术研发，制备所需的助剂具有高复杂性及专利性，配方的细微变动将会影响光伏组件的稳定性。另一方面，现存光伏胶膜仍有很大的技术改进空间，如白色EVA胶膜存在翻边问题，POE胶膜提出了助剂析出严重、性能不稳定、等难题，亟需技术迭代来实现产品升级，进而提高组件发电效率及使用寿命。

　　（2）产品转型对胶膜制备工艺提出新要求。由透明EVA胶膜向白色增效EVA胶膜及POE胶膜转型是当下的大趋势，而不同产品具有物化特性上的差异，所需工艺也随之优化升级。白色增效EVA胶膜需在原有工艺中加入白色填料预处理、采用双螺旋挤出设备共混分散及专门的定型处理等步骤。POE胶膜则由于表面摩擦力较小，需要增加专用的绕组和特殊收卷设备进行收卷。差异化功能的实现及性能的提升都需要制备工艺做出针对性的调整，提升了产品研发的难度及研发投入的重要性。

　　（3）光伏组件的运营寿命对封装材料的品质有严格要求，产品认证严格。胶膜在组件成本占比为5%-7%，但其质量（透光率、收缩率、剥离强度、耐老化等性能指标）对组件达成25年使用寿命至关重要，应用中又和组件所有组成部分相粘结，质量要求高且替换风险大。作为太阳能电池组件的重要原材料，认证有着严格的标准和复杂的认证程序。光伏胶膜的厂商及产品型号在通过认证后，组件公司后续更改厂商和产品型号需要重新认证，对于新进入者来说是很高的门槛。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　胶膜作为光伏组件最核心的封装材料，因其具有较高技术门槛并历经多年行业波动和整合，目前已形成了为数不多的中国胶膜生产企业为主的行业格局。

　　公司进入胶膜行业以来，公司始终坚持以客户需求为导向，秉承为客户创造价值的经营理念，潜心研发，陆续在行业领先推出抗PID胶膜、白色增效胶膜、多层共挤等EVA胶膜和POE胶膜新品，为客户带来价值的同时，为公司赢得不断成长的空间。公司踏实做好生产管控和精益制造，不断扩大规模并降低成本，力争为客户提供性价比最高的，客户需要的好产品。公司产品不断迭代更新，营业收入快速增长，2020年公司营业收入较2019年增长39.30%，利润较2019年增长233.78%，已成为业内重要供应商之一。

　　随着下游光伏组件行业的深度整合，行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定，均需要质量好、实力强、供货稳定的至少两家以上的胶膜供应商。在现有竞争格局下对于公司产品的需求不断提升。未来公司仍将依托现有优势，加速产能提升进程，加强质量和成本管控，抓住行业发展和客户需求提升的市场契机，快速提升公司销售规模。与此同时，公司还将加大研发投入，持续推出新产品，加大市场推广力度，不断提高市场占有率。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　（1）胶膜的高功能性需求成为常规要求

　　近年来，光伏发电成本不断降低、光伏装机市场逐渐扩大，倒逼组件生产成本不断下降，同时为提升电站收益、延长电站使用寿命，光伏胶膜的抗PID、抗蜗牛纹、抗闪电纹、防老化、阻水等高功能性需求已成为标准性能要求，对胶膜的技术和质量要求不断提升。

　　（3）增效EVA胶膜需求快速增大

　　为进一步提高组件发电功率，抢占国内“领跑者”项目的有利地位，国内组件企业纷纷在组件电池片背侧应用增效白色EVA胶膜，以此来提升组件发电功率。在目前逐渐成为主流的半片多主栅组件中，由于电池间隙多，同时伴随着电池片薄型化发展趋势，白色增效EVA胶膜提升功率效果将更加明显，同时还可以显著降低对背板内侧薄膜的耐紫外线要求，使组件背板可进一步降本，对白色增效EVA胶膜的需求快速增长。

　　（3）POE胶膜需求明显增大，多层共挤POE胶膜深具潜力

　　以单晶PERC双面电池组件为代表的高效组件发展迅速，相应配套使用的POE胶膜需求明显增加。目前公司大力发展的多层共挤POE胶膜技术，两层、三层甚至更多层的POE和EVA共挤胶膜既能发挥POE树脂的超强阻水性能又能发挥EVA树脂的良好层压工艺性能，该技术正在被越来越多的组件厂接纳并因其具有诸多优点，未来发展潜力巨大。

　　2020-2030年不同封装材料的市场占比变化趋势

　　数据来源：中国光伏行业协会

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元 币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　存托凭证持有人情况

　　□适用    √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，营业总收入同比增长39.30%，归属于上市公司股东的净利润增长233.78%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长254.40%，基本每股收益增长224.77%，加权平均净资产收益率增加20.59个百分点，总资产增长46.32%，归属于上市公司股东的所有者权益增长38.66%，归属于上市公司股东的每股净资产增长38.66%。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　（1）重要会计政策变更

　　2017年7月5日，财政部发布了《企业会计准则第14号—收入》（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”）。要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。本公司于2020年1月1日执行新收入准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见第十一节附注五、38。

　　新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

　　2019年12月10日，财政部发布了《企业会计准则解释第13号》。本公司于2020年1月1日执行该解释，对以前年度不进行追溯。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本报告期内新增及减少子公司的具体情况详见第十一节附注八“合并范围的变更”。

　　证券代码：688680           证券简称：海优新材         公告编号：2021-020

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　第三届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议于2021年4月27日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2021年4月17日以邮件、电话等方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事9名，实到董事9名，会议由董事长李晓昱女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　1、审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　3、审议通过《关于公司2020年董事会审计委员会履职报告的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2020 年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　4、审议通过《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2020年度独立董事履职情况报告》。本议案经公司董事会审议通过后，需提交股东大会审议。

　　5、审议通过《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2020年年度报告》及《上海海优威新材料股份有限公司2020年年度报告摘要》。本议案经公司董事会审议通过后，需提交股东大会审议。

　　6、审议通过《关于公司2020年财务决算报告的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2020年度利润分配方案公告》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过《关于公司2021年度董事薪酬的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　9、审议通过《关于公司2021年度高级管理人员薪酬的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　10、审议通过《关于公司续聘2021年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于续聘会计师事务所公告》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　11、审议通过《关于公司变更会计政策的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于会计政策变更公告》。

　　12、审议通过《关于批准报出容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13、审议通过《关于公司向银行申请2021年度综合授信额度的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于公司2021年度向银行申请综合授信额度及接受关联方担保的公告》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　14、审议通过《关于预计公司2021年日常性关联交易的议案》

　　表决结果：关联董事李民、李晓昱、齐明回避表决，同意6票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于预计公司2021年日常性关联交易的公告》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　15、审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　16、审议通过《关于公司实际控制人为公司申请综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：关联董事李民、李晓昱回避表决，同意7票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于公司2021年度向银行申请综合授信额度及接受关联方担保的公告》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　17、审议通过《关于2021年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司关于2021年度公司与合并报表范围内子公司互相提供担保的公告》。

　　18、审议通过《2021年员工年度奖金分配方案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　19、审议通过《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》

　　表决结果：关联董事齐明、王怀举回避表决，同意7票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》、《上海海优威新材料股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　20、审议通过《关于公司第一期员工持股计划管理办法的议案》

　　表决结果：关联董事齐明、王怀举回避表决，同意7票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　21、审议通过《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　22、审议通过《关于公司2021年第一季度报告的议案》

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海海优威新材料股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：688680           证券简称：海优新材         公告编号：2021-021

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　2020年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币5.4元（含税）

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变，相应调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 2020年度公司拟分配的现金红利总额为4,537.08万元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，主要考虑公司目前属于成长期且光伏胶膜产能正快速扩张，相关项目建设正在有序推进，公司有重大资金支出安排且资本投入力度将持续加强；随着公司经营规模的扩大，流动资金需求将显著增长，公司须投入大量自有运营资金支持公司快速发展；同时，公司需留存一定比例的资金，保障战略规划的顺利实施及面对市场的不可预知性。

　　一、利润分配方案内容

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币360,424,645.92元。根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，为积极回报股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，经公司董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币5.4元（含税）。截至审议本次利润分配方案的董事会召开日，公司总股本为84,020,000股，以此计算合计拟派发现金红利人民币4,537.08万元（含税）。本年度公司现金分红总额占合并报表实现归属于母公司股东净利润的比例为20.32%。不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案经公司2020年年度股东大会审议批准通过后实施。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表口径实现的归属上市公司股东的净利润为223,232,234.39元，母公司累计未分配利润为279,155,958.3元，公司拟分配的现金红利总额为4,537.08万元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下：

　　（一） 公司所处行业情况及特点

　　公司是从事特种高分子薄膜研发、生产和销售的高新技术企业。公司以薄膜技术为核心，长期立足于新能源、新材料产业，致力于为客户提供中高端薄膜产品。在大力发展新能源产业的背景下，公司主营的高分子薄膜材料主要为新能源行业中的光伏产业进行配套，主要产品包括透明EVA胶膜、白色增效EVA胶膜、POE胶膜及其他高分子胶膜等。

　　光伏行业是新能源产业的重要组成部分，随着全球“碳中和”目标的推进，光伏行业即将迈入快速发展阶段，公司需要加快扩张产能以满足不断增长的市场需求。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司是专业从事特种高分子薄膜研发、生产和销售的企业，积累了较为丰富的产品生产及研发经验。目前公司处于业务快速发展阶段，公司营业收入和利润均快速增长，未来公司仍将依托现有优势，提升公司研发水平，不断推出新产品，加大市场推广力度，提高市场占有率。而且随着未来募集资金到位，公司的产能及销售量将进一步扩张，市场占有率有望进一步提升。

　　（三） 上市公司盈利水平及资金需求

　　公司2020年度营业收入同比增长率为39.30%，归属于上市公司股东的净利润同比增长233.78%，公司盈利能力不断增强，整体财务状况良好。结合公司目前所在行业特点、公司发展阶段及经营模式，公司须投入大量的自有资金保持快速发展，也需留存一定比例的资金保障战略规划的顺利实施及面对市场的不可预知性。

　　（四）上市公司现金分红水平较低的原因

　　公司2020年度拟分配的现金红利总额为4,537.08万元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为20.32%。主要原因系公司正处于快速扩张阶段，管理层认为留存收益用于经营发展将给股东带来更丰厚的回报。

　　（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存未分配利润将主要应用于新建基地扩大光伏胶膜产能、日常运营所需的流动资金、研发投入等方面，以提升公司核心竞争力，提高产品市场竞争力，进一步提升公司行业地位。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况：公司于2021年4月27日召开的第三届董事会第十二次会议已全票审议通过本次利润分配方案，并同意提交公司2020年年度股东大会审议，经批准后实施。

　　（二）独立董事意见

　　根据董事会提出的《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，我们认为该方案充分考虑了公司目前的客观情况、经营发展规划、盈利状况等因素，同时考虑了投资者的合理诉求。该利润分配预案不会影响公司正常经营和长期发展，符合有关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。该议案的审议、决策程序合法。我们同意该项议案的内容，并同意将上述事项提请公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司2020年度利润分配方案符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，同时能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展。监事会认为2020年度利润分配方案是合理的，符合公司长远利益，同意该项议案的内容，并同意将上述事项提请公司股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　（一）本次利润分配方案结合了公司盈利情况、未来的资金需求等因素，不会造成公司流动资金短缺，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营发展产生不利影响。

　　（二）公司2020年度利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海海优威新材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日