光启技术股份有限公司关于2020年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：002625       证券简称：光启技术      公告编号：2021-032

　　光启技术股份有限公司

　　第四届监事会第七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　光启技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第七次会议于2021年4月16日以直接送达、电子邮件等方式发出了会议通知，会议于2021年4月27日在深圳市南山区高新中一道9号软件大厦三层会议室以现场与通讯相结合方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，由监事会主席王今金先生主持。本次会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定。会议采用记名投票方式进行了表决，审议通过了如下决议：

　　二、监事会会议审议情况

　　1、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度监事会工作报告》

　　经审核，监事会认为：公司2020年度监事会工作报告的内容符合监事会工作开展的实际情况，所述内容符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映监事会的实际运行情况。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　2、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　经审核，监事会认为：《公司2020年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2020年度财务状况及经营成果。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　3、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2021年度财务预算报告》

　　经审核，监事会认为：公司在总结2020年度经济形势的基础上，结合2021年度的经营目标、市场开拓及发展规划制定的财务预算报告客观、合理。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　4、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　经审核，监事会认为：公司2020年度利润分配预案：“不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本”符合公司目前的财务、经营状况以及公司的长期发展需要。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　5、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2020年年度报告全文及摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司《2020年年度报告全文》和《2020年年度报告摘要》具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2020年年度报告摘要》同时刊登于2021年4月28日的《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　6、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》

　　经审核，监事会认为：公司建立了完善的法人治理机构，公司现行的内部控制制度较为完整、合理、健全有效，各项制度均得到了有效的实施，保证公司经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现；能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，确保公司所有财产的安全和完整、提高资产使用效率；能够真实、准确、及时、完整的完成信息披露，确保公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护公司和所有投资者的利益。监事会对公司《2020年度内部控制自我评价报告》无异议。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　7、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2020年度募集资金的使用情况与募投项目发展需求相匹配，该报告能够真实的反映年度募集资金存放与实际使用情况，编制过程符合法律、行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　8、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2021年度公司为子公司提供担保的议案》

　　《关于2021年度公司为子公司提供担保的公告》详见刊登于2021年4月28日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）相关公告。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　9、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次以部分闲置募集资金补充流动资金，能够提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和股东尤其是中小股东合法利益的情况，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况。同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币50,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月。

　　《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》详见刊登于2021年4月28日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）相关公告。

　　10、以3票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于部分募投项目实施期限延期的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次募投项目实施期限延长事宜，符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定。监事会同意公司将超材料智能结构及装备研发中心建设项目延期到2023年12月。

　　《关于部分募投项目实施期限延期的公告》详见刊登于2021年4月28日《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）相关公告。

　　三、备查文件

　　《光启技术股份有限公司第四届监事会第七次会议决议》

　　特此公告。

　　光启技术股份有限公司

　　监    事    会

　　二二一年四月二十八日

　　证券代码：002625          证券简称：光启技术       公告编号：2021-034

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　现根据深交所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将光启技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）募集资金2020年度存放与使用情况专项说明如下:

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2587号文核准，并经深圳证券交易所同意，光启技术由主承销商国泰君安证券有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票96,690.04万股，发行价为每股人民币7.13元，共计募集资金 689,400.00万元，坐扣承销和保荐费用5,000.00万元后的募集资金为684,400.00万元，已由主承销商国泰君安证券有限公司于2017年1月23日汇入募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 623.67万元后，公司本次募集资金净额为 683,776.33万元。

　　上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕8号）。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　2020年度实际使用募集资金17,153.94万元，收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额为9,353.63万元，累计已使用募集资金141,930.43万元，累计收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额为42,741.04万元。

　　截至2020年12月31日止，募集资金余额为人民币584,771.76万元（包括累计收到的银行存款利息以及现金管理业务收益扣除银行手续费等的净额、2020年底到期于2021年1月5日、6日转入募集资金专户的理财本金及收益40,187.18万元）

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《光启技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司分别于 2017 年 2 月 22 日、2018年12月14日与中信银行股份有限公司深圳分行、浙江桐庐农村商业银行股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行；子公司深圳光启超材料技术有限公司（以下简称“光启超材料”）连同国泰君安证券股份有限公司分别于 2017 年 4 月 13 日、 2017 年 7 月 11 日与中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行、中国建设银行深圳福田支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　本公司于2018年3月29日召开第三届董事会第十八次会议、2018年4月16日召开2018年第三次临时股东大会审议通过了 《关于变更部分募投项目实施内容和变更部分募集资金用途的议案》、《关于使用募集资金投资产业化运营中心网络建设项目的议案》和《关于使用募集资金投资信息化系统建设项目的议案》，将产业化项目的实施主体由光启超材料变更为保定光启超材料技术有限公司（以下简称“保定超材料”）。本公司连同保定超材料、国泰君安证券股份有限公司与中信银行股份有限公司深圳城市广场旗舰支行于 2018年12月 18日签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　本公司于2019年5月24日召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》。本公司连同募投项目实施主体佛山顺德光启尖端装备有限公司（以下简称“顺德光启”）、沈阳光启航空装备技术有限责任公司（以下简称“沈阳光启航空装备”）于2019年7月1日分别与中信银行股份有限公司深圳分行、国泰君安证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　本公司于2019年10月30日召开第三届董事会第三十五次会议审议通过了《关于部分募投项目变更实施主体的议案》。将“信息化系统建设项目”的实施主体由本公司变更为公司全资子公司光启超材料。为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的规定，公司第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，本公司连同光启超材料、中信银行股份有限公司深圳分行、国泰君安证券股份有限公司于2019年11月27日与签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　注1：截至2020年12月31日止，本公司本期使用闲置募集资金进行现金管理业务共计发生9,260,000,000.00元，已赎回至募集资金账户7,590,000,000.00元。其中，2020年末到期于2021年1月5日、6日转入募集资金专户的理财本金及收益401,871,807.65元（其中理财收益1,871,807.65元），剩余3,355,000,000.00元未到期。

　　注2：截至2020年12月31日止，浙江桐庐农村商业银行股份有限公司（账号201000165080286）已注销，募集资金余额已全部转入其他募集资金账户。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　1、详见附表《募集资金使用情况表》。

　　2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　公司于2019年4月23日召开了第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过人民币50,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于公司与主营业务相关的生产经营等，使用期限不超过十二个月（自公司董事会批准之日起计算）。公司2019年4月24日使用暂时闲置募集资金共 50,000 万元暂时补充流动资金，公司已于2020 年4月21日将合计50,000万元资金归还至相关募集资金专户。

　　3、利用闲置募集资金购买理财产品的情况说明

　　公司于2020年1月3日召开的第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十五次会议以及 2020年1月20日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司及所属相关子公司、孙公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过400,000万元暂时闲置的募集资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月，在上述额度及决议有效期内可循环滚动使用。

　　2020年度，本公司在额度范围内滚动进行现金管理业务1,134,500.00万元，已赎回至募集资金账户759,000.00万元、2020年末到期于2021年1月5日、6日转入募集资金专户理财资金40,000.00万元。截至2020年12月31日止，本公司尚未到期的现金管理金额为335,500.00万元，具体情况如下：

　　（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　截至 2020 年12月 31 日止，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　公司募集资金投资项目之超材料智能结构及装备研发中心建设项目（以下简称“研发中心项目”）、产业化运营中心网络建设项目（以下简称“ 运营中心项目”）及信息化系统建设项目（以下简称“ 信息化项目”）、顺德产业基地项目（以下简称“709基地”）、沈阳光启尖端装备产业园（以下简称“沈阳项目”）尚处于建设期，目前无法单独核算经济效益。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本期本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2018年1月至2020年5月，本公司之子公司光启超材料存在闲置募集资金用于理财的定期存单为控股股东关联方深圳光启合众科技有限公司、深圳光启创新技术有限公司提供担保，总计121,500.00万元，截止2020年5月31日，上述担保已解除。

　　六、备查文件

　　1、国泰君安证券股份有限公司《关于光启技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》

　　2、大华会计师事务所(特殊普通合伙)《光启技术股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》

　　光启技术股份有限公司

　　二二一年四月二十八日

　　附件

　　募集资金使用情况对照表