成都康弘药业集团股份有限公司2020年年度报告摘要

　　证券代码：002773             证券简称：康弘药业                  公告编号：2021-032

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以919,463,954.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　报告期内，公司主营业务较上一年度没有发生过重大变化，仍为生物制品、中成药及化学药的研发、生产与销售。

　　公司目前上市产品主要为：康柏西普眼用注射液、松龄血脉康胶囊、舒肝解郁胶囊、渴络欣胶囊、胆舒胶囊、一清胶囊、盐酸文拉法辛缓释片、阿立哌唑口崩片、阿立哌唑口服溶液、枸橼酸莫沙必利片、枸橼酸莫沙必利分散片、右佐匹克隆片等十八个药品和两个医疗器械，详细情况如下表所示：

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　面对药品政策多面的宏观环境，公司秉承“康健世人、弘济众生”的企业宗旨，致力于“研发、制造、销售及传播专业创新的医药产品和知识，从根本上去改善患者个人体能和社会医疗效能，促进人类健康事业的进步”，始终坚持专业与创新相结合的发展战略。    2020年，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，同时关注EHS等企业的社会责任；加强研发项目质量管理和专业化学术推广，保持公司在核心领域和核心区域的市场优势地位。进一步实施积极的人力资源政策，完善集团各体系激励机制，努力践行员工与企业“共建美好家园、共创辉煌人生、共铸健康人间”的康弘家文化内涵，保证了企业持续快速、健康、良性的发展。在实现企业自身经济发展目标、保护股东利益的同时，重视利益相关者权益、社会、环境、资源等方面的保护，积极参与、捐助社会公益、慈善事业，服务大众健康，弘扬医药卫生正能量，促进行业进步，回报社会关怀。报告期内，公司实现营业收入329,543.01万元，同比增长 1.17%；实现归属于上市公司股东净利润-26,985.31万元，同比增长-137.57%。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第 14 号——收入>的通知》（财会〔2017〕22 号）（以下简称“财会〔2017〕22 号通知”）。根据通知的实施时间要求，经公司第七届董事会第三次会议通过，公司于2020 年1月1日起执行。相关变化情况及原因，详见本报告“第十二节财务报告五、重要会计政策及会计估计的相关内容。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　（本页无正文，为成都康弘药业集团股份有限公司2020年年度报告摘要签署页）

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　董事长_____________________

　　2021年4月27日

　　证券代码：002773     证券简称：康弘药业    公告编号：2021-029

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　第七届董事会第九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第九次会议于2021年4月27日在公司会议室召开。会议通知已于2021年4月17日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：

　　1. 会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度总裁工作报告》。

　　总裁柯潇先生回避了本议案的表决。

　　2. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度董事会工作报告》。

　　《二○二○年度董事会工作报告》的详细内容，参见公司于2021年4月27日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《二○二○年度报告》之“第三节公司业务概要”和“第四节经营情况讨论与分析”等相关部分。

　　公司独立董事张强先生、屈三才先生及张宇先生分别向董事会提交了《二○二○年度独立董事述职报告》，并将在公司二○二○年度股东大会上述职。上述述职报告于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　3. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度财务决算报告》。

　　公司二二年度财务数据业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了XYZH/2021CDAA50121号审计报告。二二年度，公司实现营业收入3,295,430,120.05元，同比增长1.17% ；实现归属于上市公司股东的净利润-269,853,091.45元，同比增长-137.57%。经营活动产生的现金流净额273,315,485.36元，同比增长-66.35%，基本每股收益-0.31元，同比增长-137.39%。总资产7,001,158,559.94元，同比增长20.15%，净资产5,755,815,878.92元，同比增长24.57%。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　4. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度报告及摘要》。

　　信永中和会计师事务所对公司2020年度财务报表进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告；对公司营业收入扣除情况进行鉴证，出具了专项说明。《二○二○年度报告》于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《二○二○年度报告摘要》于2021年4月28日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　5. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度利润分配预案》。

　　公司二○二○年度实现归属于上市公司股东的净利润-269,853,091.45元，其中，母公司二○二○年实现净利润229,067,005.31元。根据《公司章程》的规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金22,906,700.53元，加上年初未分配利润3,037,199,543.65元，减去二○二○年度分配二○一九年度现金股利 244,581,865.64元，截至2020年12月31日，归属于上市公司股东累计未分配利润为2,499,857,886.03元，资本公积金余额为1,981,152,401.66元。

　　根据《公司章程》、《公司股东未来分红回报计划（2020-2022）》及相关法律法规的规定，在综合考虑公司长远发展和投资者利益的基础上，并结合公司经营的实际情况，公司拟定二○二○年度利润分配预案为：以现有总股本919,463,954.00股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金红利91,946,395.40元，剩余未分配利润2,407,911,490.63元结转至下一年度。

　　独立董事意见于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　6. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　《二○二○年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《成都康弘药业集团股份有限公司二二○年度募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》、中银国际证券股份有限公司出具的《中银国际证券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》以及独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　7. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二○年度内部控制自我评价报告》。

　　《二○二○年度内部控制自我评价报告》以及独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

　　独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　9. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二一年度财务预算报告》。

　　根据《公司章程》的相关规定，公司以二○二○年度经审计的经营业绩为基础，结合公司战略发展目标及二○二一年市场营销计划、生产经营计划等，经过慎重分析研究，编制了《二○二一年度财务预算报告》。公司预计二○二一年可实现营业收入比二○二○年审计后数据增长10%-25%；可实现净利润扭亏为盈，实现净利润7-9亿人民币。

　　特别提示：本预算为公司二○二一年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对二○二一年度的盈利预测，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，提请投资者特别注意。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　10. 会议以4票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了议案10：《二○二一年度高级管理人员薪酬方案》

　　董事长柯尊洪先生，总裁柯潇先生，副总裁钟建荣女士、陈粟先生、殷劲群先生回避本议案的表决。

　　《二○二一年度高级管理人员薪酬方案》、独立董事意见于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　11. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘请二二一年度审计机构的议案》。

　　公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二一年度财务报告的审计机构，并授权公司管理层与其签署相关协议，并根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。

　　独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本项议案尚须公司股东大会审议批准。

　　12. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于授权交易事项的议案》。

　　根据《公司章程》的规定，董事会授权董事长决定成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产20%以下的交易，授权期限自本次董事会通过之日起十二个月。

　　13. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》。

　　为提高资金利用效率，增加公司收益，在保障公司及下属子公司正常经营运作资金需求的情况下，公司及下属子公司拟使用部分闲置自有资金在不超过人民币20亿元的额度内购买理财产品（包括结构性存款），购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺的短期保本型理财产品（包括结构性存款），购买期限为自股东大会审议通过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董事会授权公司总裁及财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。

　　公司及下属子公司购买理财产品将作为定期存款的替代，属于公司及下属子公司日常资金管理活动。

　　独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须股东大会审议批准。

　　14. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　《关于会计政策变更的公告》以及独立董事意见于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　15. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开二二年度股东大会的议案》

　　公司董事会定于2021年5月18日（星期二）下午14:30在成都尊悦豪生酒店召开二○二年度股东大会，审议公司第七届董事会第九次会议以及公司第七届监事会第六次会议审议通过的需提交股东大会审议的议案。

　　《关于召开二○二年度股东大会的通知》于 2021年4月28日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　16. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二二一年第一季度报告全文及正文》

　　根据董事会编制的《二二一年第一季度报告全文及正文》，2020年1-3月，公司实现(合并)营业收入914,539,686.01元，同比增长44.54%; 实现归属母公司股东的净利润为233,634,223.15元，同比增长32.29%;报告期末资产总额7,087,273,270.85元，比上年度末增长1.23%;归属母公司股东净资产为5,989,284,397.39元，比上年度末增长4.06%。

　　《二二一年第一季度报告全文》于 2021年4月28日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　17. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于<2020社会责任报告>的议案》

　　《2020社会责任报告》于 2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　18. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》

　　《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》于 2021年4月28日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月27日

　　证券代码：002773          证券简称：康弘药业       公告编号：2021-036

　　成都康弘药业集团股份有限公司关于

　　召开二○二○年度股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次 ：二○二○年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会。

　　（三）会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第九次会议审议通过了《关于召开二○二○年度股东大会的议案》，决定召开公司二○二○年度股东大会。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《成都康弘药业集团股份有限公司章程》等相关法律法规的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议日期与时间：2021年5月18日（星期二）下午14:30开始；

　　2、网络投票日期与时间：2021年5月18日（星期二），其中通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月18日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为2021年5月18日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　（五）会议的召开方式

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2021年5月11日

　　（七）出席对象

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

　　截至2021年5月11日（星期二，股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司股东均有权参加本次股东大会和行使表决权，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点

　　成都市金牛区迎宾大道528号成都尊悦豪生酒店。

　　二、会议审议事项

　　1. 审议《二二年度董事会工作报告》

　　2. 审议《二二年度监事会工作报告》

　　3. 审议《二二年度财务决算报告》

　　4. 审议《二二年度报告及摘要》

　　5. 审议《二二年度利润分配预案》

　　6. 审议《二二年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　7. 审议《二二一年度财务预算报告》

　　8. 审议《关于聘请二二一年度审计机构的议案》

　　9. 审议《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》

　　10. 审议《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》

　　议案 5、6、8、9 属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票；议案10为特别决议事项，需经出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3以上通过。

　　以上议案详见2021年4月28日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《成都康弘药业集团股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》（公告编号：2021-029）、《成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第六次会议决议公告》（公告编号：2021-030）、《成都康弘药业集团股份有限公司二二年度报告全文》（公告编号：2021-031）、《成都康弘药业集团股份有限公司二二年度报告摘要》（公告编号：2021-032）、《关于终止公司2020年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2021-038），上市公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、议案编码

　　四、股东大会现场会议登记方法

　　1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东账户卡到本公司办理参会登记手续；股东授权委托的代理人需持委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续；法人股东代理人需持盖单位公章的法人营业执照复印件、法人证券账户卡、法人授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续。股东可用信函或传真方式登记。（“股东授权委托书”见附件二）。

　　2、登记时间、地点：2021年5月11日上午8：30—11：30，下午13：30—16：30，到本公司董事会办公室办理登记手续。异地股东可用信函或传真形式登记，并请进行电话确认。

　　3、联系方式：

　　（1）联系地址：成都市金牛区蜀西路108号成都康弘药业集团股份有限公司董事会办公室，邮编：610036 。

　　（2）联系电话：028-87502055

　　（3）传真：028-87513956

　　（4）联系人：钟建军

　　4、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

　　5、本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票。具体操作流程详见附件一。

　　六、备查文件

　　1、康弘药业第七届董事会第九次会议决议。

　　2、康弘药业第七届监事会第六次会议决议。

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362773。

　　2.投票简称：“康弘投票”。

　　3.填报表决意见：

　　（1）议案设置

　　（2）本次会议审议的议案全部为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间： 2021年5月18日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 5 月18 日（现场股东大会召开当日）上午 9：15， 结束时间为 2021 年 5 月18 日（现场股东大会结束当日）下午 15：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　股东授权委托书

　　兹全权委托           先生（女士）代表我本公司（本人）出席2021年5月18日成都康弘药业集团股份有限公司二二年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本公司（本人）没有明确投票指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司（本人）承担。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　本公司（本人）对本次股东大会议案的表决意见：

　　委托人姓名或单位名称（签字或盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　证券代码：002773        证券简称：康弘药业        公告编号：2021-030

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　第七届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第六次会议于2021年4月27日在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席龚文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议以现场举手表决方式通过了如下决议：

　　1. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度监事会工作报告》。

　　《二○二○年度监事会工作报告》于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　2. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度财务决算报告》。

　　监事会认为：公司编制的财务决算报告客观、真实的反映了公司二○二○年全年的生产经营业绩情况，同意通过该报告。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　3. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度报告及摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《二○二○年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意通过该报告，并同意据此出具监事会对公司《二○二○年度报告及摘要》无异议的书面审核意见。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　4. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度利润分配预案》。

　　监事会认为：董事会制定的利润分配及资本公积转增股本的预案，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，同意通过该议案。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　5. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　监事会认为：该专项报告真实、客观的反应了二○二○年度募集资金存放与使用情况，同意通过该报告。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　6. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二○年度内部控制自我评价报告》。

　　经审查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，本报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对该报告无异议。

　　7. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

　　监事会认为：未发现控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况，也未发现公司及其控股子公司存在违规对外担保情况。

　　8. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二一年度财务预算报告》。

　　监事认为：公司编制的二○二一年度财务预算报告，符合公司经营实际情况；并强调：本预算为公司二○二一年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测及承诺，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，请投资者特别注意。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　9. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　监事会认为：依据财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。。

　　10. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二二一年第一季度报告全文及正文》

　　《二二一年第一季度报告全文及正文》于2021年4月28日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此决议。

　　成都康弘药业集团股份有限公司监事会

　　2021年4月27日

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　关于募集资金2020年度存放

　　与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 募集资金金额及到位时间

　　1、2015年首次公开发行股票

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1198号文”核准，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称本公司或公司）公开发行人民币普通股股票4,560.00万股，每股发行价为13.62元，扣除证券公司承销费、保荐费等费用后实际募集资金净额为人民币576,247,732.49元。上述募集资金已于2015年6月23日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2015CDA50084号《验资报告》。

　　2、2020年公开发行可转换公司债券

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2572号”文核准，公司于2020年3月5日公开发行了1,630万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额16.30亿元，扣除应支付的承销费、保荐费、律师费等费用2,064.30万元后，实际募集资金净额为160,935.70万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述募集资金到账情况进行了验证，并出具了“XYZH/2020CDA50024”《验资报告》。

　　（二） 募集资金以前年度使用金额

　　1、2015年首次公开发行股票

　　2020年度以前使用募集资金53,020.99万元，其中：使用募集资金置换本公司以自有资金先期投入募投项目8,399.47万元，2015年度投入募投项目1,083.57万元，2016年度投入募投项目4,470.86万元，2017年度投入募投项目9,051.95万元,2018年度投入募投项目16,939.03万元,2019年度投入募投项目13,076.11万元。

　　（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

　　首次公开发行股票

　　公开发行可转换公司债券

　　其他为募集资金专户销户，产生的节余收益转入基本户，构成如下：

　　二、募集资金管理情况

　　（一） 募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用（2013年2月5日修订）》等法律、法规及规范性文件的规定，本公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》。

　　根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　对于首次公开发行股票的募集资金，2015年7月，本公司分别与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司成都武侯支行、浙商银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限公司成都草堂支行签署了《募集资金三方监管协议》；2017年7月,因变更部分募集资金投资项目，本公司分别与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司彭州支行、中国银行股份有限公司成都武侯支行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　对于公开发行可转换公司债券的募集资金，2020 年 4 月，本公司与保荐机构中银国际证券股份有限公司以及中国银行股份有限公司成都武侯支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、保荐机构中银国际证券股份有限公司分别与募集资金投资项目实施主体公司控股子公司成都康弘生物科技有限公司、北京康弘生物医药有限公司、四川济生堂药业有限公司以及对应的募集资金专户开户行中国银行股份有限公司成都武侯支行、成都银行股份有限公司金牛支行、中国光大银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金四方监管协议》。三方监管协议及四方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。按照协议的约定，本公司在上述商业银行开设了募集资金专用帐户（简称“专户”），集中存放首次公开发行股票和发行可转换公司债券的募集资金，并以活期存款或定期存款的方式存储。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至 2020年12月 31日，募集资金具体存放情况如下：

　　根据2020年12月3日第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将首次公开发行股票募集资金投资项目中的“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”、“济生堂技改配套生产项目”项目结项，并将上述项目节余募集资金（含理财收益及利息收入）5,189.11万元永久补充流动资金，截至年末，这部分资金仍存放在募集资金专户中。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（1）2015年首次公开发行

　　单位：人民币万元

　　注1：康弘药业营销服务网络建设项目、济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目已终止，调整后投资额为已投资金额；康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目募集资金承诺投资总额由29,659.17万元调整为25,131.24万元。

　　注2：2019 年 4 月 26 日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十七次会议分别审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募集资金投资项目的议案》，将“济生堂中成药生产线技改扩能项目”节余募集资金及产生的利息 2,216.94 万元用于“济生堂技改配套生产项目”。“济生堂技改配套生产项目”计划投入募集资金额由3,000.00万变更为 5,216.94 万元。

　　注3：项目实施出现募集资金结余：“固体口服制剂异地改扩建项目”已于 2019 年 6 月完成建设，该项目计划投入募集资金 25,131.24 万元，项目已结项，根据相关合同规定，部分设备尾款和质保金尚未支付，在预留该项目尚未支付的合同尾款和质保金所需资金的前提下，项目预计节余募集资金 3,192.38 万元。“济生堂技改配套生产项目”已于 2019 年 8 月完成建设，该项目计划投入募集资金 5,216.94 万元，项目已结项，根据相关合同规定，部分质保金尚未支付，在预留该项目尚未支付的质保金所需资金的前提下，项目预计节余募集资金 1,996.73 万元。

　　项目募资资金结余产生原因：“固体口服制剂异地改扩建项目”实施过程中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，从项目的实际需求出发，科学审慎地使用募集资金；在保证项目建设质量和控制风险的前提下，对设备选型进行优化，兼顾经济性和质量安全的可靠性；在工程管理方面加强对项目的费用监督和成本管控。“济生堂技改配套生产项目”建设过程中公司为了尽快推进项目实施，在募集资金到账前提前使用部分自有资金支付了该项目款项。另外，公司按照相关规定，依法对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得了一定的理财收益及募集资金存放期间产生的利息收入。

　　注4：康弘药业研发中心异地改扩建项目、济生堂中成药生产线技改扩能项目、KH系列生物新药产业化建设项目、康柏西普眼用注射液产业化项目投资进度大于100%，原因为累计投入中包含募集资金产生的利息收益。

　　（2）2020年公开发行可转换公司债券

　　单位：人民币万元

　　注：本项目原计划于2021年4月30日达到预定可使用状态，截止2020年12月31日，项目可行性无重大变化；2021年4月9日，公司已停止康柏西普眼用注射液国际III期临床试验及注册上市项目；截止本报告签署日，公司正在评估该事项对本项目的影响。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：人民币万元

　　注1：募投项目变更原因

　　（1）济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目

　　该项目主要建设内容为六味地黄丸、杞菊地黄丸等7个中成药丸剂品种有关的药材前处理提取车间与制剂生产线，于2011年完成立项备案。2015年公司IPO募集资金到位后，丸剂品种的市场行情已经发生了较大变化。7 个丸剂品种中，六味地黄丸市场规模虽大，但药品批文数量众多，价格竞争激烈，市场份额领先的企业品牌地位稳固，作为后来者进入市场的风险较大。而杞菊地黄丸、知柏地黄丸、补中益气丸、香砂养胃丸、银翘解毒丸、橘红丸的市场规模较小，且生产企业众多，其市场前景有限。公司对该等丸剂品种市场行情进行了充分调研及综合评估，预计该项目继续实施难以达到预期效益。基于上述原因，公司决定终止该项目的实施。

　　（2）康弘药业营销服务网络建设项目

　　该项目主要建设内容系在全国20个省的22个中心城市购置办公室场地设立销售办事处，建设营销信息化系统，该项目于2011年完成立项备案。之后随着国内医疗体制改革的逐步深入，国家实施的一系列相关政策，对整个医药行业尤其药品流通行业产生了深远的影响。公司根据国家相关政策的出台以及行业环境变化，持续优化公司营销策略。2015年6月公司IPO募集资金到位后，国内房地产市场环境已发生较大变化，各地房价波动加剧，房产限购政策陆续出台；同时，随着渠道的快速变革以及移动办公便利性的提高，购置房产已不再是公司营销服务网络建设的优先选项。若继续按原计划实施该项目购置办公场地，将增加募集资金投资风险，降低募集资金的使用效率，不符合股东利益。基于上述原因，该项目已不符合最新的商业环境以及公司最新的营销策略，公司决定终止该项目的实施。

　　（3）康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目

　　该项目主要建设内容为新增盐酸文拉法辛胶囊/缓释片、阿立哌唑片/阿立哌唑口腔崩解片、枸橼酸莫沙必利分散片和右佐匹克隆片等化学药产品产能。2015年8月，《国务院关于改革药品医疗器审评审批制度的意见》（国发[2015]44号）提出了开展仿制药质量和疗效一致性评价工作的相关要求，要求国内各大化学仿制药生产企业尽快完成化学仿制药一致性评价工作。为此，公司高度重视并在2015年启动了化学药品一致性评价工作。该项工作涉及到该项目原有设计方案的部分优化和调整，并导致了该项目计划建设周期的延后。基于上述原因，公司决定调整该项目的拟使用募集资金投资额，并将该项目部分剩余募集资金合计4,527.93万元变更投向，用于公司当时其他需近期投资的项目，以加快公司募集资金的使用进度，提高募集资金的使用效率，使公司募集资金发挥更大效用。未来该项目募集资金不足部分将通过公司自有资金或其他融资渠道解决。

　　注2：募投项目变更决策程序

　　2017 年 4 月 6 日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》 ，将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 2,824.97 万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 6,647.10 万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金 4,527.93万元，合计共 14,000 万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“KH 系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”。独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司（于2017年12月变更为中银国际证券股份有限公司）已出具核查意见。2017 年 4 月 28 日，公司二一六年度股东大会审议通过该议案。

　　注3：信息披露情况说明

　　相关信息披露情况：刊登于 2017 年 4 月 7 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2017-018）； 刊登于2017 年 4月 7 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-016）；刊登于 2017 年 4 月 29 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016 年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-028）。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　董事会

　　二○二一年四月二十七日