法兰泰克重工股份有限公司2021年第一季度报告正文

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-028

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　关于为公司产品销售向客户提供融资租赁

　　业务回购担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人：公司及子公司在高空作业平台领域的优质客户，信誉良好，且与公司不存在关联关系

　　● 担保额度总计不超过10,000万元，单笔担保期限不超过五年

　　● 本次向客户提供融资租赁业务回购担保事项尚须提交公司股东大会审议

　　● 本次是否有反担保：有

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）及法兰泰克（常州）工程机械有限公司（以下简称“子公司”）拟与租赁公司合作，采取向客户提供融资租赁的模式销售公司（或子公司）的高空作业平台产品，并就提供的融资租赁业务提供回购担保，担保额度不超过人民币10,000万元（含10,000万元），该担保额度自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止有效。

　　融资租赁是指通过租赁公司将公司（或子公司）设备融资租赁给客户，公司（或子公司）将按产品销售合同约定及时从租赁公司获得货款，客户在租赁期限内分期将融资租赁费支付给租赁公司。

　　针对具体项目，公司（或子公司）、租赁公司及客户（承租人）三方签订设备买卖合同，由公司（或子公司）将设备出售给租赁公司。租赁公司与客户签订融资租赁合同，将设备租赁给客户，客户分期将租赁费支付给租赁公司。如果客户不能如期履约付款，公司（或子公司）将承担回购担保责任，并要求客户就该融资租赁项下的回购担保提供必要的反担保措施。

　　《关于为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保的议案》已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。

　　二、被担保人基本情况

　　被担保人为公司（或子公司）在高空作业平台业务范围内的优质客户，具体由公司（或子公司）根据业务情况，向合作银行进行推荐并完成认证。公司与上述担保对象无关联关系，本次合作为非关联交易。被担保人主要应当满足以下条件：

　　（1）客户及其实际控制人信用良好；

　　（2）具备相关经营资质，与公司过往合作记录良好；

　　（3）完成公司指定的销售任务；

　　（4）公司根据管理要求补充的其他条件。

　　三、担保协议的主要内容

　　1、担保范围：主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）。

　　2、担保方式：最高额保证担保。

　　3、担保期限：不超过五年，自股东大会审议通过后生效。

　　4、担保额度：以各客户的融资额为限，总额度不超过10,000万元。

　　5、反担保措施：公司要求客户或其实际控制人向公司提供反担保，反担保采用包括但不限于房产抵押、动产质押、家庭成员连带担保等双方协商认可的方式办理。

　　具体内容以公司、子公司实际与合作银行、客户等签订的协议为准。

　　四、对外担保的风险管控措施

　　公司（或子公司）对客户的选择将严格把控，及时了解客户的资信情况和财务状况，并要求客户就融资租赁项目提供必要的反担保措施，降低担保风险。

　　1、公司负责对纳入担保范围的客户的资质进行审核和推荐，确保加入进来的经销商信用良好，具有较好的偿还能力；

　　2、指定银行及授信额度下的融资用途限于向本公司及其子公司支付采购货款；

　　3、公司要求客户或其实际控制人向公司提供反担保，反担保采用包括但不限于房产抵押、动产质押、家庭成员连带担保等双方协商认可的方式办理。公司将谨慎判断反担保的可执行性及反担保提供方实际担保能力。公司为客户履行担保责任后，在承担保证范围内，依法享有追偿权。

　　五、董事会意见

　　?公司（或子公司）拟与租赁公司合作，向客户提供融资租赁模式销售公司（或子公司）高空作业平台产品，并就提供的融资租赁业务提供回购担保，有利于公司（或子公司）更好地拓展新生产品的经营销售，有利于扩大公司（或子公司）产品的市场占有率，提高公司的营运资金效率和经济效益。同时对于客户（承租人），可以利用公司良好的资信等级和高质量的成熟产品，取得租赁公司较低资金成本的融资租赁资金支持。

　　六、独立董事意见

　　公司为客户提供融资担保符合公司经营发展需要，有利于公司高空作业平台业务开拓。公司严格筛选担保对象，且存在反担保措施，整体风险可控。公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形，公司没有出现违规担保、逾期担保的情形。公司为客户提供融资担保事项符合法律法规及《公司章程》等有关规定，审议程序合法，不会导致损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　七、2020年实际担保情况

　　2020年度法兰泰克为合并报表范围内的公司提供担保情况：为控股子公司担保总额23,380.90万元，占2020年度经审计净资产的比例为19.99%，担保均无逾期情况发生。

　　截至2020年末，公司对参与供应链融资的高空作业平台客户所支付的货款提供连带责任担保，担保金额9.99万元，占2020年度经审计净资产的比例为0.01%，无逾期情况发生。

　　本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-031

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理受托方：银行等金融机构

　　● 现金管理受托金额：最高额不超过2.9亿元的可转换公司债券闲置募集资金，授权期限为第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月

　　● 现金管理产品名称：保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品

　　● 履行的审议程序：2021年4月26日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】1205号）的核准，公司公开发行可转换公司债券3,300,000张，发行价格为每张人民币100.00元，募集资金总额为人民币33,000万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币325,140,808.53元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于2020年8月6日出具了验资报告（信会师报字[2020]第ZA15262号）。

　　二、募集资金使用情况及暂时闲置原因

　　截至2020年12月31日，公司使用募集资金投入智能高空作业平台项目金额377.96万元，补充流动资金项目2,317.80万元；使用暂时闲置募集资金进行现金管理产生收益269.82万元；银行利息收入净额（扣除银行手续费）9.64万元，期末可转债募集资金余额为30,159.70万元。

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。公司将根据募投项目建设进度逐步投入资金，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。

　　三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　2020年4月23日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过4,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品，单笔投资金额最长不超过12个月，在上述时间和额度范围内，资金可循环使用。详见公司2020年4月25日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2020-020）。

　　2020年8月10日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过3.2亿元可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理，有效期为董事会审议通过之日起12个月内。详见公司2020年8月11日披露于上海证券交易所网站的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2020-056）。

　　综上，2020年公司授权使用闲置募集资金现金管理单日最高余额上限为人民币3.6亿元。

　　为统一管控资金使用，提高闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟延长前述董事会授权有效期至第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月，同时将公司使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的额度由3.2亿元调整为2.9亿元。除前述变更外，其余事项不变。具体情况如下：

　　（一）管理目的

　　提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和募投项目建设的情况下，提高公司募集资金的利用率并节省财务费用，同时增加公司收益。

　　（二）投资额度及期限

　　公司本次拟对最高额度不超过2.9亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，单笔投资金额最长不超过12个月，在上述时间和额度范围内，资金可循环使用。

　　（三）投资品种

　　公司募集资金现金管理主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品。

　　（四）投资授权

　　公司董事会、监事会审议通过，由公司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见，授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

　　公司购买的现金管理产品不得质押，闲置募集资金购买现金管理产品使用的产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

　　（五）投资风险及风险控制措施

　　由于金融市场受宏观经济的影响较大，不排除公司所购买的现金管理产品收益将受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益可能存在变动。

　　针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

　　1、公司财务部将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　2、现金管理资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；

　　3、公司独立董事、监事有权对现金管理产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、对公司日常经营的影响

　　公司主要财务指标如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　截至2021年3月31日，公司货币资金余额62,997.40万元，公司拟使用最高余额不超过2.9亿元的闲置自有资金进行现金管理，占公司最近一期归属于上市公司股东净资产的23.95%，占公司最近一期期末货币资金的46.03%。

　　公司不存在负有大额有息负债的同时购买大额现金管理产品的情形，公司本次延长使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的正常建设，亦不会影响公司主营业务的正常发展；同时能够提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。

　　五、风险提示

　　公司进行现金管理拟投资的品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益可能存在变动，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　（一）决策程序

　　经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过2.9亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，期限不超过第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月。

　　（二）监事会意见

　　经公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司在不影响募投项目建设的前提下，使用最高额度不超过2.9亿元可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理决策程序合规，有利于提高暂时闲置募集资金使用效率，符合中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的相关规定。

　　（三）独立董事意见

　　独立董事发表同意的独立意见，认为公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过2.9亿元可转换公司债券部分闲置的募集资金进行现金管理的授权有效期，有利于公司资金统筹管理，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，有利于提高上市募集资金使用效益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害上市公司股东利益的情形，符合上市公司及全体股东的利益。

　　（四）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　（1）公司目前经营状况良好、财务状况稳健、自有资金充裕，为提高公司资金的使用效率，在保证公司正常生产运营、资金安全以及募集资金投资项目建设计划的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于增加公司资金的使用效益，不存在改变募集资金使用用途的情形，不存在损害股东利益的情况；

　　（2）本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会会议和监事会会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的审批和决策程序，审批和决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上交所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法律法规的相关规定；

　　（3）本保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司履行相关决策程序和信息披露义务。

　　基于以上意见，本保荐机构对公司使用最高额度不超过2.9亿元的可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理一事表示无异议。

　　七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　■

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-032

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　关于香港子公司记账本位币变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于香港子公司记账本位币变更的议案》，同意EUROCRANE INTERNATIONAL LIMITED（以下简称“香港子公司”）自 2021年1月1日起将记账本位币由美元变更为欧元。本次记账本位币变更采用未来适用法进行会计处理，对公司以前年度经营业绩不产生影响。详情如下：

　　一、变更概况

　　香港子公司设立于2017年10月，成立至今均采用美元作为记账本位币。香港子公司是公司海外贸易及投融资的主要平台，公司通过香港子公司持有Eurocrane Austria Holding GmbH（法兰泰克奥地利控股公司）股权。考虑到公司海外业务的发展情况，主要资产和负债均为欧元计价。为客观准确反映香港子公司的财务状况，结合公司未来发展规划，经审慎研究，决定自2021年1月1日起将香港子公司记账本位币由美元变更为欧元。

　　二、对公司的影响

　　根据企业会计准则的相关规定，因此次变更记账本位币对于以前年度列报净利润的累积影响的追溯不切实可行，故本次记账本位币的变更采用未来适用法，从2021年1月1日起开始执行，并采用变更当日的即期汇率将所有项目折算为变更后的记账本位币。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事认为：香港子公司是公司海外贸易及投融资的主要平台，将香港子公司的记账本位币由美元变更为欧元，有利于提供更可靠的会计信息，更加真实反映香港子公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。因此我们同意公司关于变更香港子公司记账本位币事宜。

　　四、监事会意见

　　公司监事会认为：以欧元作为香港子公司记账本位币，能够更加准确的反映香港子公司的财务信息和经营情况。本次香港子公司记账本位币变更程序合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　公司代码：603966                            公司简称：法兰泰克

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人金红萍、主管会计工作负责人沈荣及会计机构负责人（会计主管人员）朱雪红保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　■

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-022

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司关于

　　申请2021年度银行授信及提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 2021年度法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“法兰泰克”或“上市公司”）及合并报表范围内的公司（以下统称“公司”）拟向银行申请综合授信，总额度不超过19亿元人民币，并在上述额度范围内相互提供担保。

　　● 2020年度法兰泰克为合并报表范围内公司担保总额23,380.90万元，占2020年度经审计净资产的比例为19.99%。

　　● 本次担保是否有反担保：无。

　　● 对外担保逾期的累计数量：无。

　　一、情况概述

　　基于生产经营需要，法兰泰克及公司2021年度拟向相关银行申请不超过19亿元人民币的综合授信额度，授信品种包括但不限于短期流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、信用证、抵押贷款等。在前述授信最高额度内，法兰泰克及公司相互提供担保，担保期限为前述授信业务全部结束为止、担保范围包括实际发生的授信额度本金及相关利息。具体以办理实际业务时与银行签署的相关协议为准。

　　该议案已经法兰泰克第三届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议，提请股东大会授权法定代表人或其委托代理人办理具体的授信申请、担保业务，包括签署相关合同、协议、凭证等各项法律文件，该授权有效期从法兰泰克2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　二、被担保人基本情况

　　被担保人为法兰泰克及其合并报表范围内的公司。各被担保人基本情况如下：

　　（一）诺威起重设备（苏州）有限公司

　　■

　　（二）苏州一桥传动设备有限公司

　　■

　　（三）法兰泰克（苏州）智能装备有限公司

　　■

　　（四）Eurocrane Austria Holding GmbH

　　■

　　（五）Voith-Werke Ing.A.Fritz Voith Gesellschaft m.b.H. ＆ Co.KG.,

　　■

　　（六）杭州国电大力机电工程有限公司

　　■

　　（七）法兰泰克（常州）工程机械有限公司

　　■

　　三、担保的主要内容

　　在申请综合授信的最高额度内，法兰泰克及公司相互提供担保，担保期限为前述授信业务全部结束为止、担保范围包括实际发生的授信额度本金及相关利息。具体以办理实际业务时与银行签署的相关协议为准。

　　四、董事会意见

　　公司董事会认为：法兰泰克及公司拟向银行申请总额度不超过19亿元人民币的综合授信并在该额度范围内相互提供担保，是为了满足公司日常业务开展的需要，属于正常的担保行为。担保对象具有足够的偿债能力，不存在资源转移或利益输送情况，担保风险可控，不会损害上市公司及公司股东的利益。

　　独立董事发表独立意见认为：法兰泰克及合并报表范围内公司本次申请2021年度银行综合授信及担保，主要是为公司发展提供稳定的资金来源，符合公司及全体股东的利益。公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形，法兰泰克及合并报表范围内公司没有出现违规担保、逾期担保的情形。本次法兰泰克及合并报表范围内公司申请综合授信并相互提供担保符合法律法规及《公司章程》等有关规定，审议程序合法，不会导致损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　五、2020年实际担保情况

　　2020年度法兰泰克为合并报表范围内的公司提供担保情况：为控股子公司担保总额23,380.90万元，占2020年度经审计净资产的比例为19.99%，担保均无逾期情况发生。

　　截至2020年末，公司对参与供应链融资的高空作业平台客户所支付的货款提供连带责任担保，担保金额9.99万元，占2020年度经审计净资产的比例为0.01%，无逾期情况发生。

　　本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-024

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

　　2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户39家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：杨景欣

　　■

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：王佳良

　　■

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：任家虎

　　■

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3、独立性

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　（1）审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　（2）审计费用同比变化情况

　　■

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司第三届董事会审计委员会第十三次会议审议通过了《关于聘任2021年度审计机构的议案》。董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等信息进行了审查，认为其在多年担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，如实反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，能够继续胜任公司2021年度审计工作。因此我们同意续聘立信为公司2021年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事发表事前认可意见，认为立信具有证券从业资格，有丰富的为上市公司提供审计服务的经验，在公司2020年度审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情况进行审计，较好地完成了各项审计工作。我们认为立信能够满足公司2021年度审计工作要求。我们同意将该议案提交公司董事会和股东大会审议。

　　公司独立董事发表独立意见，认为立信具有证券从业资格，有丰富的为上市公司提供审计服务的经验，能够满足公司2021年度审计工作要求。公司本次聘任会计师事务所审议程序符合《公司章程》及相关法律法规的规定。因此，独立董事同意公司续聘立信为公司2021年度财务审计机构、内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　公司第三届董事会第二十二次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘任2021年度审计机构的议案》。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-025

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会计政策变更是法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）执行中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）新颁布或修订的企业会计准则相关规定，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、概述

　　公司第三届董事会第二十二次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于会计政策变更的议案》，详情如下：

　　1、变更原因

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发＜企业会计准则第21号——租赁＞的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　2、变更日期

　　公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　3、变更前采取的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部2006年颁布的《企业会计准则第21号——租赁》准则及相关应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　4、变更后采取的会计政策

　　本次变更后，公司将执行新租赁准则，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、具体情况及对公司的影响

　　1、本次会计政策变更的主要内容

　　（1）新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

　　（2）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　（3）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　（4）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

　　2、对公司的影响

　　公司自2021年1月1日开始按照新租赁准则进行会计处理，根据衔接规定，公司根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

　　本次会计政策变更是根据财政部新修订的企业会计准则要求对公司会计政策进行的相应变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事认为：本次会计政策变更，为根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更。变更后的会计政策，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，不存在损害公司及全体股东合法权益特别是中小股东利益的情形。

　　四、监事会意见

　　公司第三届监事会第二十一次会议以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于会计政策变更的议案》。监事会认为：公司此次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-021

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司2020年

　　年度利润分配及公积金转增股本方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每股派发现金红利0.30元（含税）

　　● 每股转增比例：每股转增0.4股

　　● 本次利润分配/公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配/转增比例不变，相应调整分配/转增总额，并将另行公告具体调整情况。

　　● 以2021年3月31日股本测算，公司2020年度现金分红总额预计占合并报表中归属于上市公司股东的净利润比例为46.68%。公司正处于可转债转股期，预计权益分配股权登记日股份数量将增加，实际派发金额及占当年度净利润的比例都将进一步提升，最终以权益分派实施公告为准。

　　一、利润分配方案内容

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币37,511.57万元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润/转增股本。本次利润分配/转增股本方案如下：

　　（一）利润分配预案

　　拟以2020年度利润分配实施公告确定的股权登记日总股本（扣减当日公司回购账户股份数量）为基数，每10股派现金红利3元（含税）。截至2021年3月31日，公司总股本213,315,963股，扣减同日回购专用证券账户持有的670,700股，以此计算合计拟派发现金红利6,379.36万元（含税）。

　　公司2020年度以集中竞价方式回购股份累计支付金额为人民币846.00万元，视同现金红利。加上该金额后，公司现金分红（含税）金额预计为7,225.36万元，本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）比例为46.68%。

　　（二）资本公积转增股本预案

　　拟向全体股东每10股以公积金转增4股。截至2021年3月31日，公司总股本213,315,963股，扣减同日回购专用证券账户持有的670,700股，以此计算，本次送转股后公司的总股本为298,374,068股。

　　权益分配股权登记日公司通过回购专用账户所持有本公司股份670,700股（如有），不参与本次利润分配及资本公积金转增股本。

　　对于实施权益分派股权登记日之前，因各种原因（包括但不限于可转债转股、回购股份、股权激励、员工持股计划、股份回购注销等）导致公司总股本发生变动的，公司拟以股权登记日实际登记在册的总股本为基数，维持每股分配/转增比例不变，相应调整分配/转增总额，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配、公积金转增股本方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月26日召开第三届董事会第二十二次会议，以全票同意的表决结果审议通过《2020年年度利润分配及资本公积转增股本预案》。公司2020年年度利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司2020年年度利润分配及资本公积转增股本预案，充分考虑了公司经营、资金需求、股东回报及未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定发展，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中关于利润分配的相关规定，符合公司和全体股东的利益。

　　（三）监事会意见

　　监事会召开第三届监事会第二十一次会议审议通过了《2020年年度利润分配及资本公积转增股本预案》，认为公司制定的2020年年度利润分配及资本公积转增股本预案符合公司实际经营发展情况，与公司成长性相匹配，符合相关法律法规及《公司章程》的要求，符合公司关于股东回报的承诺，同意将该预案提交公司股东大会审议。

　　四、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　根据公司未来的资金需要、公司发展阶段等因素综合考虑，本次利润分配及资本公积转增股本预案不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。本次利润分配及资本公积转增股本预案实施后，公司总股本将增加，报告期内每股收益、每股净资产等指标相应摊薄。

　　（二）其他风险说明

　　本次利润分配及资本公积转增股本预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966        证券简称：法兰泰克       公告编号：2021-027

　　债券代码：113598        债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598        转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　关于追加2021年度日常关联交易

　　预计额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”或“法兰泰克”）2021年4月26日召开第三届董事会第二十二次会议，以5票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避的表决结果审议通过了《关于追加2021年度日常关联交易预计额度的议案》，追加与艾珮丝（上海）起重机械有限公司（以下简称“上海艾珮丝”）日常关联交易额度5,000.00万元，该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　公司的日常关联交易符合相关法律法规及公司章程的规定，交易行为是在符合市场经济的原则下公开合理地进行。公司的日常关联交易不会损害本公司及非关联股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公司的主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司2021年度拟追加与上海艾珮丝日常关联交易预计额度5,000.00万元。2021年4月26日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议《关于追加2021年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事金红萍、陶峰华回避了表决。董事会以5票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避的表决结果通过了本议案。本次追加金额后，预计本年度与上海艾珮丝关联交易金额不超过1亿元，该金额超过公司最近一期经审计净资产5%，需提交股东大会审议。

　　（二）本次追加日常关联交易预计金额和类别

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方基本情况

　　公司名称：艾珮丝（上海）起重机械有限公司

　　统一社会信用代码：91310000MA1J3Y4G1X

　　企业类型：有限责任公司（中外合资）

　　公司住所：上海市松江区九亭镇寅青路700号3幢204室

　　法定代表人：金红萍

　　注册资本：20万美元

　　营业期限：2019-12-16至无固定期限

　　主营业务：从事起重设备、智能机械设备、液压设备、机电设备的设计、批发、进出口及相关技术服务；商务信息咨询（除投资咨询）；企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　主要股东：法兰泰克重工股份有限公司占比50%；Airpes Sistemas Integrales de Manutenciòn y Pesaje, S.L.（以下简称“西班牙艾珮丝”）占比50%。

　　2020年度的主要财务数据：总资产936.19万元，净资产16.53万元；营业收入844.39万元，净利润-8.47万元（以上数据未经审计）。

　　业务情况：上海艾珮丝主要获得客户订单，并委托法兰泰克开展生产。

　　（二）与上市公司的关联关系

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3第三项的规定，具有下列情形的，构成上市公司的关联人：关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。

　　金红萍女士、陶峰华先生担任上海艾珮丝董事，上海艾珮丝构成由公司关联自然人担任董事的法人。

　　上海艾珮丝为法兰泰克和西班牙艾珮丝共同投资设立，属于合营企业，其股权设置为中外双方各50%，董事会共设四名董事，双方各提名两名。经公司与会计师综合评估，审慎判断，上海艾珮丝为公司关联方。

　　（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

　　上海艾珮丝生产经营情况正常，在与本公司业务往来过程中，能够遵守合同约定，有较强的履约能力。

　　三、关联交易主要定价依据和政策

　　公司与关联方的关联交易根据公司经营需要发生，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关联交易实施指引》等法律法规的规定实施，所有关联交易遵循平等自愿、互惠互利、公平公允的原则，参照同类交易的市场价格协商定价，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司的独立性产生影响。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上海艾珮丝主要通过其渠道优势获得订单，并委托给公司生产，公司可因此扩大营业收入，增厚公司业绩。

　　公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，遵守了自愿平等、诚实可信的市场经济原则，交易没有损害公司利益和公司中小股东的利益。相关日常关联交易金额占公司营业收入比重较低，不会造成对关联方的依赖情况发生。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事在公司第三届董事会第二十二次会议召开前审阅了本次关联交易的相关资料，并发表了事前认可意见。2021年4月26日公司召开董事会，独立董事对本次关联交易均投赞成票，同意公司《关于追加2021年度日常关联交易预计额度的议案》，并发表了独立意见认为：本次追加2021年度与上海艾珮丝日常关联交易预计额度，符合公司生产经营发展的需要，不存在损害中小股东利益的情形，相关交易价格确定原则公平、合理，符合公司和全体股东的利益。董事会在审议上述议案时，关联董事回避了表决，审议程序符合有关法律、法规的规定。

　　六、监事会意见

　　监事会认为：公司的日常关联交易行为是在符合市场经济的原则下公开合理地进行。本次追加2021年度与上海艾珮丝日常关联交易预计额度不会损害本公司及股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公司的主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　董事会

　　2021 年 4 月 28 日