法兰泰克重工股份有限公司2020年年度报告摘要

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-023

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司2020年度

　　募集资金存放与使用情况专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就2020年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016] 3206号《关于核准法兰泰克重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A股）40,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币7.32元，共募集资金人民币292,800,000.00元，扣除保荐、承销费用人民币25,000,000.00元，并扣除其他发行费用人民币14,038,604.97元，募集资金净额为人民币253,761,395.03元。上述资金已经到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2017]第ZA10033号验资报告。

　　2、发行可转换公司债券募集资金和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员以证监许可[2020]1205号《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司公开发行不超过人民币33,000万元的可转换公司债券。本公司本次公开发行可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行数量共计3,300,000张，发行价格为每张人民币100元，募集资金总额为人民币330,000,000.00元，扣除保荐、承销费用不含税金额3,113,207.54元，其他发行费用不含税1,745,983.93元，实际募集资金净额为人民币325,140,808.53元。上述资金已经到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2020]第ZA15262号验证报告。由于募集资金到位前已支付的发行费用未予以置换，所以实际可使用募集资金为325,760,000.00元。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金的使用和结余情况（截至2020年11月6日）[注1]

　　■

　　2、可转换公司债券募集资金的使用和结余情况

　　■

　　注1：截至2020年11月6日，首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目已全部建成。截至2020年12月31日，公司已将结余募集资金转入基本户作为永久补充流动资金，募集资金专项账户已注销。

　　注2：利息收入净额为收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金专项管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金专项管理制度》等制度的情况。

　　2017年2月6日，公司分别与中国建设银行股份有限公司吴江分行、中信银行股份有限公司苏州汾湖支行以及保荐机构招商证券股份有限公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2020年8月18日，公司及实施募集资金投资项目的子公司法兰泰克（常州）工程机械有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行分别与江苏银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司苏州绿色支行、中国光大银行股份有限公司吴江支行以及保荐机构招商证券股份有限公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金专户存储情况

　　单位：人民币元

　　■

　　2、可转换公司债券募集资金专户存储情况

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金使用情况

　　报告期内，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》（首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金）。

　　2、可转换公司债券募集资金使用情况

　　报告期内，本公司可转换公司债券募集资金实际使用情况详见附表2《募集资金使用情况对照表》（可转换公司债券募集资金）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，本公司不存在首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目先期投入及置换情况。

　　2、可转换公司债券募投项目先期投入及置换情况

　　报告期内，本公司不存在可转换公司债券募投项目先期投入及置换情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　1、用首次公开发行人民币普通股（A股）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，本公司不存在用首次公开发行人民币普通股（A股）闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　2、用可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，本公司不存在用可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　1、对首次公开发行人民币普通股（A股）闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2020年4月23日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过4,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理（主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品）。单笔理财产品期限最长不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。截止2020年12月31日，公司使用首次公开发行人民币普通股（A股）闲置募集资金进行的现金管理已全部到期并赎回。

　　2、对可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　2020年8月10日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《法兰泰克重工股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过3.2亿元可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理（主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品），有效期为董事会审议通过之日起12个月内。截止2020年12月31日，公司使用可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理的余额共计280,000,000.00元。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　1、用首次公开发行人民币普通股（A股）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，本公司不存在用首次公开发行人民币普通股（A股）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　2、用可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　报告期内，本公司不存在用可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　1、首次公开发行人民币普通股（A股）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，本公司不存在首次公开发行人民币普通股（A股）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　2、用可转换公司债券超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　报告期内，本公司不存在可转换公司债券超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　1、首次公开发行人民币普通股（A股）节余募集资金使用情况

　　截至2020年11月6日，首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目已全部建成。经本公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《法兰泰克重工股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，本公司将本次募投项目进行结项，并将结余募集资金共计2,152.83万元（含利息收入）永久补充流动资金（具体补充流动资金的金额以资金转出当日募集资金专户实际余额为准）。募集资金专项账户将在节余募集资金全部转出后予以注销。2020年11月18日，公司将募集资金专项账户余额2,157.12万元（含利息收入）全部转入基本户，差额为现金管理收益及利息收入。

　　2、可转换公司债券节余募集资金使用情况

　　报告期内，本公司不存在将可转换公司债券募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，本公司不存在需要披露的首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金使用的其他情况。

　　2、用可转换公司债券募集资金使用的其他情况

　　报告期内，本公司不存在需要披露的可转换公司债券募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　1、变更首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目的资金使用情况

　　报告期内，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目未发生变更。

　　2、变更可转换公司债券募投项目的资金使用情况

　　报告期内，本公司可转换公司募投项目未发生变更。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：法兰泰克2020年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了法兰泰克2020年度募集资金存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　通过核查，保荐机构认为：2020 年度公司已严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定的要求，对募集资金进行专户储存和专项使用，有效执行了《募集资金专户存储三方监管协议》，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　1、招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告；

　　2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告（信会师报字[2021]第ZA12309号）。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　（首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金）

　　编制单位：法兰泰克重工股份有限公司                         2020年度

　　单位：人民币 万元

　　■

　　注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注2：“本年度实现的效益”：年产欧式起重设备2.5万吨项目于2020年11月份达到预期可使用状态。

　　附表2：

　　募集资金使用情况对照表

　　（可转换公司债券募集资金）

　　编制单位：法兰泰克重工股份有限公司                                      2020年度

　　单位： 人民币 万元

　　■

　　注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划，既法兰泰克在2020年7月29日公告的“法兰泰克公开发行A股可转换公司债券募集说明书”为依据确定。项目总投资 30,000.00 万元，扣除发行费424.00万元后实际总投资额为29,576.00万元，其中T+1项目总投资13,942.10万元，T+2项目总投资15,633.90万元（T为实际募集资金到账日计算），可转换公司债券募集资金于2020年8月6日全部收到，则2020年度实际募投项目投入时间为5个月，截至期末承诺投入金额以月平均值计算为5,809.21万元。

　　公司代码：603966                   公司简称：法兰泰克

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　拟以2020年度利润分配实施公告确定的股权登记日总股本（扣减当日公司回购账户股份数量）为基数，每10股派现金红利3.00元（含税）；同时以资本公积转增股本方式向全体股东每10股转增4股。

　　权益分配股权登记日公司通过回购专用账户所持有本公司股份670,700股（如有），不参与本次利润分配及资本公积金转增股本。对于实施权益分派股权登记日之前，因各种原因（包括但不限于可转债转股、回购股份、股权激励、员工持股计划、股份回购注销等）导致公司总股本发生变动的，公司拟以股权登记日实际登记在册的总股本为基数，维持每股分配/转增比例不变，相应调整分配/转增总额。本预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主营业务

　　公司是一家提供智能物料搬运解决方案的高端装备制造企业，主要从事欧式起重机、自动化起重机、智能起重机、缆索起重机、工程机械及部件的研发、制造、销售和服务。公司的产品和服务已广泛应用于新能源汽车、国防军工、水利水电、装备制造、轨道交通、船舶、钢铁、造纸、环保、清洁能源等二十多个行业。

　　■

　　（二）经营模式

　　1、智能物料搬运设备及服务

　　在智能物料搬运领域，公司提供行业全价值链的产品解决方案和服务，主要通过直销的方式进行销售，通过与客户议价或者招投标的方式获得订单，在与客户签订的销售合同生效后，公司根据客户的合同要求，组织设计、采购，生产、备货和交付。

　　2、工程机械及部件

　　公司的工程机械部件产品主要通过直销方式进行销售，根据客户给出的未来十二个月的产品需求预测进行采购和生产。

　　公司高空作业平台产品，采用直销、经销商和租赁商相结合的销售模式，实行销售预测与订单驱动相结合的生产模式。

　　（三）行业情况

　　1、物料搬运行业

　　我国正处于高质量发展阶段，下游企业对物料搬运设备的效率、性能、安全、智能更加关注，欧式起重机、自动化起重机、智能化起重机的渗透率持续上升。

　　1.1 自动化、智能化持续引领行业升级的浪潮

　　工信部印发的《工业互联网创新发展行动计划（2021-2023年）》提出网络体系强基行动重点任务：支持工业企业对工业现场“哑设备”进行网络互连能力改造，支撑多元工业数据采集。在“互联网+”及智能制造大背景下，行业头部企业基于大数据运用将信息化、自动化、智能化引入到起重机械的电机组设计、开发建设和运营管理等各环节，新一轮技术升级正在蓬勃发展。伴随工业互联应用于物料搬运行业，自动化、智能化成为未来行业的发展趋势。

　　通过物联网、智能化大数据等和物料搬运技术结合起来，实现“物料搬运智慧+”。公司提供的起重设备可装备智能控制系统，与MES/ERP无缝对接，实现全自动化物料搬运，通过集成高速运行精准定位、智能防摇、非标定制吊具和起升小车等，帮助客户打造数字化车间和智能制造车间，保障客户提升生产安全和效率，以及提升客户组织效率。

　　1.2 下游制造升级对中高端物料搬运设备需求增加

　　当前我国经济正处在由高速发展向高质量发展的时期，对应到制造业的升级体现在由劳动力密集型向技术、资本密集型转变，对应到的制造业中的设备类投资也随之升级，体现为设备投资中的中高端产品的比例逐步提升。

　　国内的制造业投资现在多由头部企业、追求高质量发展的优势企业进行，它们在投资过程中，出于降本增效的考虑，更加注重提高生产设备的自动化程度，提升生产制造的智能化程度，以及生产过程的高可靠性和安全性，更注重投资的全生命周期效费比，因此更倾向于选择高性价比的中高端设备；同时更注重单位土地面积的投入产出比，增加单位生产空间的设备部署密度，以实现人工替代，降低劳动强度，提高生产效率。

　　公司产品始终坚持定位中高端，不断向市场提供高性价比的产品，以及全生命周期的优质服务。

　　1.3 “碳达峰”“碳中和”对行业的影响

　　“碳达峰”、“碳中和”将逐渐改变能源结构，重构制造业运行机制，绿色低碳发展将成为企业竞争的核心优势。公司主营产品欧式起重机通过轻量化和模块化设计，保持整机结构紧凑，运行过程中能耗低；公司起重机节能改造升级服务通过能量回馈改造、照明系统升级等帮助客户设备获得更高性能和经济回报，为客户持续创造价值。公司起重机下游应用领域广泛，包括为风电、核电、水电等清洁能源企业提供物料搬运服务解决方案。

　　十四五规划纲要提出将加快发展非化石能源，加快西南水电基地建设，公司全资子公司国电大力是水利、水电施工设备的专业供应与服务商，其核心产品缆索起重机被广泛应用于国内外大中型水电工程的施工和安装作业，是大中型水电项目缆索起重机的重要供应商。

　　2、工程机械行业

　　2.1 工程机械部件

　　2020年，国内工程机械行业随着国内投资与重大项目陆续开工，逆周期调整政策的不断加码，全年行业仍保持较高景气度。从长期来看，工程机械行业受设备更新换代、安全环保升级、机械替代效应等多重影响未变，头部效应明显，周期性减弱。

　　公司机械部件业务长期为卡特彼勒、沃尔沃等行业内优秀企业提供结构件，与主要客户形成了良好的合作关系。2020年，公司成功进军风电行业，为国际知名风电公司提供风电相关部件和服务，拓展了业务增长点。

　　2.2 高空作业平台

　　高空作业平台是将作业人员及工器具通过作业平台举升至指定位置进行施工操作的设备。随着劳动力成本和安全意识的提升，“机械化换人、自动化减人”的驱动下，高空作业平台高空作业设备大量替代脚手架、吊篮、登高梯等设施，目前在国内成长较快。

　　公司在这一领域始终坚持“差异化”竞争策略，不断为客户提供合适产品和优质服务。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司紧抓市场机遇，加大研发力度，响应市场需求，以欧式起重机为代表的中高端智能搬运装备销售较快增长，实现营业收入同比增长14.02%，净利润同比增长50.79%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　详见本报告“第十一节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的“44、重要会计政策和会计估计的变更”。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　■

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-026

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　关于开展金融衍生品业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　法兰泰克重工股份有限公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》，授权法兰泰克重工股份有限公司及合并报表范围内的公司（以下统称“公司”）开展金融衍生品业务，交易合约量不超过3亿等额人民币的外币。详情如下：

　　一、开展金融衍生品交易业务的目的

　　为实现稳健经营，规避外汇市场的风险，降低汇率波动对公司利润的影响，以及基于公司经营战略的需要，公司2021年拟开展金融衍生品交易业务，利用外汇衍生交易的套期保值功能规避汇率和利率风险。

　　二、拟开展的金融衍生品交易业务品种

　　公司拟开展的金融衍生品工具包括但不限于远期结售汇、外汇衍生品等。

　　1、远期结售汇业务是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇业务；

　　2、外汇衍生产品业务是一种金融合约，外汇衍生产品通常是指从原生资产派生出来的外汇交易工具。其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。外汇衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。

　　三、拟开展的金融衍生品交易业务计划

　　根据公司经营需要，经公司预测，2021年度拟开展的金融衍生品交易合约量不超过3亿等额人民币的外币，并授权公司管理层签署相关交易文件。

　　本次拟开展金融衍生品业务的资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金；交易时间为2020年年度股东大会决议日至2021年年度股东大会决议之日期间。

　　四、金融衍生品投资的风险分析

　　1、汇率波动风险

　　在汇率波动较大的情况下，公司操作的衍生金融产品可能会带来较大公允价值波动；若市场价格优于公司锁定价格，将造成汇兑损失。

　　2、流动性风险

　　因业务变动等原因需提前平仓或展期衍生金融产品，可能给公司带来一定损失，需向银行支付差价的风险。

　　3、操作性风险

　　在操作衍生金融产品时，如发生交易员未按规定程序审批及记录，将可能导致衍生金融产品损失或丧失交易机会；同时若交易员未充分理解业务信息及衍生金融产品条款，将带来法律风险及交易损失。

　　五、风险管理措施

　　1、选择流动性强、风险可控的金融衍生品交易业务。

　　2、严格履行公司管理制度关于业务信息传递、交易审批权限、内部审核流程等的明确规定，公司审计部门不定期开展核查。

　　3、设专人对持有的金融衍生品合约持续监控，在市场剧烈波动或风险增大情况下，或导致发生重大浮盈、浮亏时及时报告公司决策层，并积极应对。

　　六、独立董事意见

　　独立董事认为：根据公司实际业务量需要，结合公司产品外销等外汇业务特点，为规避汇率波动等带来的风险，公司开展金融衍生品交易业务，符合有关制度和法规的要求，且履行了必要的审批程序。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-029

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司

　　关于与银行开展供应链融资业务合作

　　暨对外担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人：公司及子公司在高空作业平台领域的优质客户，且与公司不存在关联关系

　　● 本次审议担保额度总计为10,000万元，单笔担保期限不超过五年

　　● 本次与银行开展供应链融资业务合作暨对外担保事项尚需提交公司股东大会审议

　　● 本次是否有反担保：有

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　为支持法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司法兰泰克（常州）工程机械有限公司（以下简称“子公司”）业务发展，推动公司高空作业平台业务销售业绩增长，加快公司资金回笼，公司拟在银行提供的综合授信额度下，使用不超过人民币10,000万元（含10,000万元）的额度为子公司客户供应链融资提供担保，融资用途仅限于客户支付子公司货款。该担保额度自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止有效。

　　《关于与银行开展供应链融资业务合作暨对外担保的议案》已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权经营管理层负责供应链融资事务的具体操作事项。

　　二、被担保人基本情况

　　1、担保对象

　　公司子公司优质客户，具体由公司根据业务情况，向合作银行进行推荐并完成认证。公司与上述担保对象无关联关系，本次合作为非关联交易。

　　2、参与供应链融资的客户主要应当满足以下条件

　　（1）客户及其实际控制人信用良好；

　　（2）具备相关经营资质，与公司过往合作记录良好；

　　（3）完成公司指定的销售任务；

　　（4）公司根据管理要求补充的其他条件。

　　三、担保协议的主要内容

　　1、担保范围：主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）。

　　2、担保方式：最高额保证担保。

　　3、担保期限：不超过五年，自股东大会审议通过后生效。

　　4、担保额度：以各客户的融资额为限，总额度不超过10,000万元。

　　5、反担保措施：公司要求客户或其实际控制人向公司提供反担保，反担保采用包括但不限于房产抵押、动产质押、家庭成员连带担保等双方协商认可的方式办理。

　　具体内容以公司、子公司实际与合作银行、客户等签订的协议为准。

　　四、对外担保的风险管控措施

　　针对为客户供应链融资提供担保的事项，公司将制定相应的操作规范，明确风险控制措施，降低担保风险，主要包括以下内容：

　　1、公司负责对纳入担保范围的客户的资质进行审核和推荐，确保加入进来的经销商信用良好，具有较好的偿还能力；

　　2、指定银行及授信额度下的融资用途限于向本公司及其子公司支付采购货款；

　　3、公司要求客户或其实际控制人向公司提供反担保，反担保采用包括但不限于房产抵押、动产质押、家庭成员连带担保等双方协商认可的方式办理。公司将谨慎判断反担保的可执行性及反担保提供方实际担保能力。公司为客户履行担保责任后，在承担保证范围内，依法享有追偿权。

　　五、董事会意见

　　本公司董事会认为：公司为客户供应链融资提供担保，有助于帮助客户拓宽融资渠道，缓解资金压力；同时加速公司资金回笼，减少应收账款，优化公司财务结构；客户供应链融资款项，只能用于向公司及其子公司支付货款，并提供反担保，风险总体可控。

　　六、独立董事意见

　　公司为客户供应链融资提供担保，有利于拓宽销售渠道和业务开拓。公司严格筛选担保对象，且存在反担保措施，整体风险可控。公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形，公司没有出现违规担保、逾期担保的情形。公司为客户提供融资担保事项符合法律法规及《公司章程》等有关规定，审议程序合法，不会导致损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　七、2020年实际担保情况

　　2020年度法兰泰克为合并报表范围内的公司提供担保情况：为控股子公司担保总额23,380.90万元，占2020年度经审计净资产的比例为19.99%，担保均无逾期情况发生。

　　截至2020年末，公司对参与供应链融资的高空作业平台客户所支付的货款提供连带责任担保，担保金额9.99万元，占2020年度经审计净资产的比例为0.01%，无逾期情况发生。

　　本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-030

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司关于

　　使用闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理受托方：银行、信托等金融机构

　　● 现金管理额度：单日最高余额上限为人民币5.8亿元，额度滚动使用

　　● 现金管理品种：安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品、结构性存款或信托产品

　　● 现金管理期限：2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止

　　● 履行的审议程序：2021年4月26日，经公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全性、流动性的基础上，使用最高额不超过5.8亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　一、现金管理情况概述

　　（一）现金管理目的

　　在保证公司及其子公司正常经营所需流动资金的情况下，为持续提高资金使用效率，合理利用闲置资金，公司及其子公司拟利用闲置自有资金进行现金管理。通过适度的低风险理财投资，可以获得一定的投资收益，有利于进一步提高公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　实施现金管理的资金均为公司及子公司暂时闲置的自有资金。

　　（三）拟开展现金管理的基本情况

　　公司拟使用最高额不超过人民币5.8亿元的闲置自有资金进行现金管理，并在上述额度内滚动使用。主要购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品、结构性存款或信托产品。投资标的安全性高，流动性好，风险可控，且不会用于质押。境外子公司将根据本国实际情况选择风险可控的权益性投资品种。

　　（四）授权期限

　　2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。同时由董事会授权董事长在额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施。

　　（五）公司对现金管理相关风险的内部控制

　　公司限定购买标的为流动性好、风险较低的理财产品、结构性存款或信托产品，风险可控。在实施程序上，购买前安排相关人员对所购买的理财产品进行预估和预测，购买后及时分析和监控理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。公司财务部建立台账对理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（六）关联关系说明

　　公司与委托理财受托方不得存在关联关系。

　　二、本次现金管理的具体情况

　　（一）现金管理合同情况

　　截至目前，公司尚未签订与上述授权相关的现金管理合同。公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》要求，及时披露相关进展情况。

　　（二）现金管理的资金投向

　　为控制风险，公司运用闲置自有资金主要购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品、结构性存款或信托产品。投资标的安全性高，流动性好，风险可控，且不会用于质押。

　　（三）风险分析及控制措施

　　公司现金管理将主要投向安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品、结构性存款或信托产品，整体风险可控。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响。公司拟采取如下控制措施：

　　1、公司财务部将及时分析和跟踪现金管理的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

　　2、现金管理使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；

　　3、公司独立董事、监事有权对现金管理实施情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

　　三、对公司日常经营的影响

　　（一）公司最近一年一期的主要财务指标如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　（二）对公司的影响

　　截至2021年3月31日，公司货币资金余额62,997.40万元，公司拟使用最高余额不超过5.8亿元的闲置自有资金进行现金管理，占公司最近一期归属于上市公司股东净资产的47.90%，占公司最近一期期末货币资金的92.07%。

　　公司不存在负有大额有息负债的同时购买大额现金管理产品的情况。公司本次使用闲置自有资金进行现金管理是在确保不影响公司生产经营的前提下进行的，不会影响公司生产经营活动的正常开展，有利于提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　（三）公司现金管理的会计处理方式及依据

　　公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”、“货币资金”、“其他流动资产”、“一年内到期的非流动资产”科目，利润表中的“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。

　　四、风险提示

　　本次购买投资产品的协议对方为银行、证券公司或信托公司等金融机构。金融市场受宏观经济影响较大，公司购买的理财产品可能会面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不达预期、延迟兑付等风险。公司将与理财产品受托方保持密切沟通，并及时披露相关信息，敬请广大投资者关注公司公告并注意投资风险。

　　五、决策程序的履行

　　（一）董事会审议情况

　　公司第三届董事会第二十二次会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事发表独立意见认为：公司经营情况良好，自有资金充裕，使用暂时闲置资金购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品、结构性存款或信托产品，有利于提高闲置资金的使用效率，增加收益，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　（三）监事会意见

　　监事会发表意见认为：公司使用最高额度不超过5.8亿元暂时闲置资金购买安全性高、流动性好、低风险、稳健型的理财产品、结构性存款或信托产品不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。

　　六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　■

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日

　　证券代码：603966         证券简称：法兰泰克        公告编号：2021-018

　　债券代码：113598         债券简称：法兰转债

　　转股代码：191598         转股简称：法兰转股

　　法兰泰克重工股份有限公司关于

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　2021年4月26日，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议在公司会议室召开。本次会议的会议通知和材料已于2020年4月16日通过电子邮件、现场送达等方式送达所有参会人员。会议由董事长金红萍女士主持，以现场会议和通讯表决相结合的方式召开，会议应到董事7人，实到董事7人，公司部分高级管理人员列席会议。

　　本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，表决形成的决议合法、有效。公司独立董事在本次会议上做2020年度述职报告。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《2020年董事会工作报告》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过《2020年总经理工作报告》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　3、审议通过《2020年年度报告及摘要》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的公告。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　5、审议通过《2020年财务决算报告》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过《审计委员会2020年度履职情况报告》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的公告。

　　7、审议通过《2020年年度利润分配及资本公积转增股本预案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　拟以实施2020年度利润分配股权登记日的可参与分配的股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税）；同时以资本公积转增股本方式向全体股东每10股转增4股。

　　以截至2021年3月31日公司总股本213,315,963股为基数，扣减同日回购专用证券账户持有的670,700股测算，本次拟派发现金红利6,379.36万元（含税），同时以资本公积转增后公司的总股本为298,374,068股。

　　权益分配股权登记日公司回购专用账户所持有本公司股份670,700股（如有），不参与本次利润分配及资本公积金转增股本。对于实施权益分派股权登记日之前，因各种原因（包括但不限于可转债转股、回购股份、股权激励、员工持股计划、股份回购注销等）导致公司总股本发生变动的，以股权登记日实际登记在册的总股本为基数，维持每股分配/转增比例不变，相应调整分配/转增总额。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过《关于申请2021年度银行授信及提供担保的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　9、审议通过《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）对此出具了《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告（信会师报字[2021]第ZA12309号）》；招商证券股份有限公司出具了《关于法兰泰克重工股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。

　　10、审议通过《关于聘任2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　11、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　12、审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　13、审议通过《关于追加2021年度日常关联交易预计额度的议案》

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　关联董事金红萍女士、陶峰华先生回避表决。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　14、审议通过《关于为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　15、审议通过《关于与银行开展供应链融资业务合作暨对外担保的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　16、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　17、审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　18、审议通过《关于香港子公司记账本位币变更的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站及指定媒体披露的公告。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见公司同日披露于上海证券交易所网站的《独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

　　19、审议通过《2021年第一季度报告及正文》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站的公告。

　　20、审议通过《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　董事会提请召开2020年年度股东大会，基于公司总体工作安排，公司将另行发布关于召开法兰泰克重工股份有限公司2020年度股东大会的通知。

　　特此公告。

　　法兰泰克重工股份有限公司董事会

　　2021 年 4 月 28 日