中泰证券股份有限公司 第二届监事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-032号

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议于2021年 4 月 28 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021 年 4 月 25 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名。本次会议由监事会主席郭永利先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　审议通过了《公司2021年第一季度报告》。监事会认为，公司2021年第一季度报告的编制、审议程序符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司内部制度的规定；内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整、客观地反映公司2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月28日

　　公司代码：600918                           公司简称：中泰证券

　　中泰证券股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人李峰、主管会计工作负责人袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2021年2月，上海禹佐投资管理中心（有限合伙）更名为德州禹佐投资中心（有限合伙）。2021年4月，兖矿集团更名为山东能源集团有限公司。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　一、营业网点变更情况

　　2021年1-3月，公司新设1家证券营业部，完成了6家证券营业部和1家分公司的迁址。

　　1.新设分公司

　　公司无新设证券分公司。

　　2.新设营业部

　　公司新设1家证券营业部，情况如下：

　　郑州金水东路证券营业部，地址为河南省郑州市郑东新区金水东路黄河南路西南角聚龙城7号楼附47、附48号商铺。

　　3.迁址分支机构

　　4.撤销营业部

　　2021年1-3月，公司无撤销证券营业部。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：600918     证券简称：中泰证券      公告编号：2021-031号

　　中泰证券股份有限公司

　　第二届董事会第四十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十三次会议于2021年 4 月 28 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021 年 4 月25 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

　　审议通过了《公司2021年第一季度报告》。

　　具体内容详见同日公告的《中泰证券股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中泰证券股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月28日