财通证券股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　公司代码：601108                         公司简称：财通证券

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人陆建强、主管会计工作负责人王跃军及会计机构负责人（会计主管人员）周瀛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　公司代码：601108                           公司简称：财通证券

　　财通证券股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度利润分配预案为：2020年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,589,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.0元（含税），共派发现金红利717,800,000.00元。如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。

　　上述预案已经公司第三届董事会第十次会议审议通过，将提交2020年年度股东大会审议，待股东大会审议通过后实施。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）报告期内公司所从事的主要业务及经营模式

　　公司始终坚持合规经营、稳健发展，抓住管理体制调整和行业创新发展的机遇，从一家区域性的经纪类券商发展成为全国性的综合类券商，构建了跨证券、期货、基金、资管、股权投资以及境外金融等业务的全链条、综合化的服务体系。公司坚守金融服务实体本源，始终围绕客户需求，为企业壮大、百姓富足奉献专业能力，致力于向个人、机构及企业客户提供多元化、全方位的金融产品和服务。公司从事的主要业务分为十大板块，分别是财富管理业务、投资银行业务、证券资产管理业务、证券投资业务、证券信用业务、期货业务、境外证券业务、基金业务、私募股权投资基金业务、另类投资业务。

　　财富管理业务是通过线下线上相结合的方式为客户提供证券经纪及期货IB、产品销售、投资顾问等一揽子财富管理服务。

　　投资银行业务是运用股权融资、债权融资、新三板、并购、财务顾问等多种手段为企业和政府客户提供直接融资服务，主要包括证券承销与保荐业务、新三板业务及财务顾问业务等。

　　证券资产管理业务是通过集合计划、专项计划、定向计划以及公募基金为机构和个人客户提供券商资产管理服务。

　　证券投资业务是指公司以自有资金在价值投资、稳健经营的前提下，从事股票、债券、衍生品等多种自营证券、交易和做市业务。

　　证券信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定式购回等资金融通服务。

　　期货业务是为客户提供期货经纪、财富管理、资产管理、风险管理等服务。

　　境外证券业务是为境内外客户提供跨境投资、融资、理财等综合服务。

　　基金业务是为机构和个人客户提供公募产品、专户产品等资产管理服务。

　　私募股权投资基金业务是从事私募股权投资基金、并购基金、政府产业基金等各类股权投资基金的管理。

　　另类投资业务是从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的股权投资、金融产品等投资。

　　公司业务主要围绕上述主营业务展开，通过提供综合金融产品和服务获取各类手续费及佣金收入、利息收入、投资收入等。

　　（二）报告期内公司所属行业的情况说明

　　2020年是极其特殊、极不平凡的一年，注定载入史册的一年，一场席卷全球的新冠疫情打乱了世界原本的运行轨迹，牵动着全球经济及资本市场的波动。面对严峻复杂的国内外形势，在党中央坚强领导下，资本市场持续推进疫情防控、深化改革、防范风险、稳定金融发展等各项工作，证券行业不断加强中介能力建设，加快业务转型，经营情况整体向好，服务实体经济取得显著成效。2020年，上证综指涨13.87%，深证成指涨38.73%，中债指数跌0.42%，沪深股票日均成交额达到8,393.75亿元，同比增加62.49%。根据中国证券业协会数据统计，138家证券公司实现营业收入4,484.79亿元，较上年同期增长24.41%；实现净利润1,575.34亿元，较上年同期增长27.98%。证券行业资本实力不断增强，截至2020年末，证券公司总资产为8.90万亿元，净资产为2.31万亿元，较上年末分别增加22.50%、14.10%。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司债券基本情况

　　单位:元  币种:人民币

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用    □不适用

　　备注: 报告期内，“20财通C1”、“20财通C2” 、“20财通C3” 、“20财通01”、“20财通02”、“20财通F1”和“财通转债”尚未到达首次付息日。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用     □不适用

　　报告期内，中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称中诚信国际）对公司 “16财通Y1”、 “16财通02”、 “18财通C3”、“19财通C1”、“19财通C3”、“20财通C1”、 “20财通01”和“20财通02”进行了跟踪评级，并出具了相应的跟踪评级报告：

　　1、2020年6月15日中诚信国际对“16财通Y1”出具了《财通证券股份有限公司非公开发行次级债券跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0699号），维持本期债券信用等级AA+,维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；

　　2、2020年6月15日中诚信国际对“16财通02”出具了《财通证券股份有限公司非公开发行次级债券跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0699号），维持本期债券信用等级AA+,维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；

　　3、2020年6月15日中诚信国际对“18财通C3”出具了《财通证券股份有限公司非公开发行次级债券跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0699号），维持本期债券信用等级AA+,维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；

　　4、2020年6月15日中诚信国际对“19财通C1”出具了《财通证券股份有限公司非公开发行次级债券跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0699号），维持本期债券信用等级AA+,维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；

　　5、2020年6月15日中诚信国际对“19财通C3”出具了《财通证券股份有限公司非公开发行次级债券跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0699号），维持本期债券信用等级AA+,维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；

　　6、2020年6月15日中诚信国际对“20财通C1”出具了《财通证券股份有限公司非公开发行次级债券跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0699号），维持本期债券信用等级AA+,维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；

　　7、2020年6月15日中诚信国际对“20财通01”出具了《财通证券股份有限公司公开发行2020年第一期公司债券跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0700号），维持本期债券信用等级AAA,维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；

　　8、2020年6月15日中诚信国际对“20财通02”出具了《财通证券股份有限公司公开发行2020年第一期公司债券跟踪评级报告（2020）》（信评委函字[2020]跟踪0700号），维持本期债券信用等级AAA,维持公司主体信用等级为AAA，评级展望稳定；

　　9、2020年2月24日，中诚信国际对“20财通C1”出具了《财通证券股份有限公司2020年第一期次级债券信用评级报告》（信评委字[2020]G124-F1号），公司的主体信用等级为AAA，评级展望稳定，本期债券的信用等级为AA+。

　　10、2020年4月10日，中诚信国际对“20财通01”和“20财通02”出具了《财通证券股份有限公司公开发行2020年第一期公司债券信用评级报告》（信评委字[2020]1057D号），公司的主体信用等级为AAA，评级展望稳定，本期债券的信用等级为AAA。

　　11、2020年5月29日，中诚信国际对“20财通F1”出具了《财通证券股份有限公司 2020 年非公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》（信评委字[2020]0740D号），公司的主体信用等级为AAA，评级展望稳定，本期债券的信用等级为AAA。

　　12、2020年7月31日，中诚信国际对“20财通C2”出具了《财通证券股份有限公司2020年第二期次级债券信用评级报告》（信评委字[2020]2761D号），公司的主体信用等级为AAA，评级展望稳定，本期债券的信用等级为AA+。

　　13、2020年9月21日，中诚信国际对“财通转债”出具了《财通证券股份有限公司公开发行A股可转换公司债券信用评级报告》（信评委字[2019]G518号），公司的主体信用等级为AAA，评级展望稳定，本期债券的信用等级为AAA。

　　14、2020年9月27日，中诚信国际对“20财通C3”出具了《财通证券股份有限公司2020年第三期次级债券信用评级报告》（信评委字[2020]3804D号），公司的主体信用等级为AAA，评级展望稳定，本期债券的信用等级为AA+。

　　中诚信国际于 2020年9月16日对公司出具了《2020年财通证券股份有限公司主体信用评级报告》（信评委函字[2020]3621M号），公司主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　截至2020年12月31日，公司总资产为966.59亿元，较上年末增长48.72%；归属于上市公司股东的所有者权益为234.48亿元，较上年末增长9.88%；营业收入为65.28亿元，同比增长31.82%；利润总额为27.69亿元，同比增长24.62%；归属于上市公司股东的净利润22.92亿元，同比增长22.34%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用    □不适用

　　报告期内，公司因实施财政部新修订和颁布的准则的影响详见本报告“第十一节五、44重要会计政策和会计估计的说明”的相关内容。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用    √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　本公司纳入本期合并财务报表范围的子公司和结构化主体情况详见本财务报表附注合并范 围的变更和其他主体中的权益之说明。

　　财通证券股份有限公司

　　法定代表人：陆建强

　　2021年4月28日

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券      公告编号：2021-031

　　财通证券股份有限公司

　　关于预计2021年日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　● 本次日常关联交易预计需提交股东大会审议。

　　● 本次日常关联交易预计不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和全体股东的整体利益。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）经证监会批准从事证券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。为做好关联交易管理工作，根据上海证券交易所《股票上市规则》、公司《章程》、公司《关联交易管理制度》等有关规定和要求，公司对2020年度发生的日常关联交易进行了梳理，并对2021年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

　　一、2020年度关联交易情况

　　1.提供代理买卖证券服务

　　公司部分关联方在公司证券营业部开设证券账户，公司为其提供代理买卖证券服务，收取的交易佣金及手续费情况如下：

　　除上述关联方外，部分非外部董事、监事及高级管理人员在本公司开设证券账户购买理财产品，不存在股票交易行为；部分外部董事、董监高关系密切的家庭成员、直接或间接控制本公司的法人的董监高及其关系密切的家庭成员在本公司开设证券账户进行证券交易。

　　2.出租交易席位

　　关联方财通基金管理有限公司租用公司的部分交易席位，作为其管理的基金在交易所进行交易的专用席位，并按照交易量向公司支付佣金。公司2020年收取交易佣金及手续费合计3,478,910.26元。

　　3.提供代销金融产品服务

　　公司代理销售关联方发行的证券投资基金等金融产品，相关代销收入情况如下：

　　4.接受期货交易服务

　　公司及子公司在关联方永安期货股份有限公司开设了期货账户，进行期货交易。2020年，公司及子公司向关联方永安期货支付的手续费佣金为56,656.96元。

　　5.向关联方出售金融产品

　　公司及子公司向关联方出售资产管理计划产品及基金。期末各关联方持有由公司或子公司募集设立的资产管理计划产品及基金的份额如下：

　　上表中“财通资管消费精选混合”为财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金的简称；“财通鑫管家”为财通资管鑫管家货币市场基金的简称；“财通资管价值发现混合” 为财通资管价值成长混合型证券投资基金的简称； “月月福”为财通证券月月福集合资产管理计划的简称；“丰和两年定开债券”为财通资管丰和两年定期开放债券型证券投资基金的简称；“丰乾39个月定开债券”为财通资管丰和两年定期开放债券型证券投资基金的简称； “财通资管鸿利中短债”为财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金的简称；“财通资管鸿益中短债”为财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金的简称；“聚丰9号”为财通证券资管聚丰9号集合资产管理计划的简称；“财通资管均衡价值一年持有期混合”为财通资管均衡价值一年持有期混合型证券投资基金的简称；“现金聚财”为财通证券资管现金聚财集合资产管理计划的简称；“财运连连季季红”为财运连连—季季红集合资产管理计划（限定性）的简称；“年年赢一年期1号”为财通证券资管丰赢一年期1号集合资产管理计划的简称；“年年赢一年期2号”为财通证券资管丰赢一年期2号集合资产管理计划的简称； “年年赢丰收1号”为财通证券资管年年赢丰收1号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收2号”为财通证券资管年年赢丰收2号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收3号”为财通证券资管年年赢丰收3号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收4号”为财通证券资管年年赢丰收4号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收6号”为财通证券资管年年赢丰收6号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收8号”为财通证券资管年年赢丰收8号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收9号”为财通证券资管年年赢丰收9号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收10号”为财通证券资管年年赢丰收10号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收11号”为财通证券资管年年赢丰收11号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收12号”为财通证券资管年年赢丰收12号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收16号”为财通证券资管年年赢丰收16号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收17号”为财通证券资管年年赢丰收17号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收18号”为财通证券资管年年赢丰收18号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收19号”为财通证券资管年年赢丰收19号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收20号”为财通证券资管年年赢丰收20号集合资产管理计划的简称；“双季赢丰收一号”为财通证券资管双季赢丰收一号集合资产管理计划的简称；“双季赢丰收二号”财通证券资管双季赢丰收二号集合资产管理计划的简称；“财通资管丰和定开”为财通资管丰和两年定期开放债券型证券投资基金的简称；“睿智6个月定期开放债”为财通资管睿智6个月定期开放债券型发起式证券投资基金的简称。

　　6.向关联方购买金融产品

　　期末，公司持有关联方作为管理人募集设立的金融产品如下：

　　7.提供中间介绍服务

　　公司证券营业部为永安期货股份有限公司提供中间介绍服务（简称IB业务），2020年确认IB业务收入8,166,077.69元。

　　8.提供承销业务和财务顾问服务

　　公司为关联方提供承销业务和财务顾问服务，收取的承销费和财务顾问费如下：

　　9.提供管理服务

　　公司的子公司财通资本及其子公司为关联方提供管理服务，2020年确认的管理费收入如下：

　　10.衍生金融工具交易投资收益

　　截止2020年12月31日，公司与浙江永安资本管理有限公司签订的场外期权及收益互换合约浮盈13,587,037.90元。

　　11.接受关联方担保

　　浙江省金融控股有限公司为公司发行的15亿公司债提供担保，担保期限为2015年5月19日至2020年5月19日，每年按发行规模的0.5%向公司计收担保费，本期公司赎回剩余公司债1.6904亿元。本期及上年同期，公司已分别确认相关担保费为78,674.20元和797,358.49元。截至2020年12月31日，该担保已履行完毕。

　　12.房屋租赁

　　报告期内，公司租赁永安期货股份有限公司房屋用于经营，2020年确认的租赁费为14,410,169.01元。

　　13.其他

　　①本公司与产业基金公司于2015年12月2日签订了《关于永安期货股份有限公司的一致行动人协议》，产业基金公司就永安期货公司经营发展的重大事项向股东大会、董事会行使提案权和在相关股东大会、董事会上行使表决权时和本公司保持一致，期限为自生效之日起36个月，但因上级国有资产管理部门统一进行划转的情形除外。2017年产业基金公司承诺在前述协议到期后，将与本公司续签该协议，协议有效期延长至不早于本公司上市后三年。本公司与产业基金公司于2019年4月22日重新签订了《关于永安期货股份有限公司的一致行动人协议》，约定协议有效期至2020年10月23日。截止2020年12月31日，该约定协议已结束。

　　②本期，财通创新投资有限公司、金控天勤（杭州）创业投资合伙企业（有限合伙）及其他股东共同投资设立天道金科股份有限公司，其中，财通创新投资有限公司以现金出资 5000 万，持有股权比例为 16.67%。

　　③2019年度和2020年度，本公司代永安期货股份有限公司结算相关费用分别为36,341.84元和427,863.98元。

　　二、2021年日常关联交易预计情况

　　（一）根据上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司关联交易实施指引》以及公司《章程》《关联交易管理制度》等有关规定和要求，结合公司日常经营业务开展的需要，对公司及下属子公司与公司关联方在2021年度及至召开2021年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：

　　（二）关联方及关联关系情况

　　1. 控股股东

　　浙江省金融控股有限公司（简称“浙江金控”）是本公司的控股股东，持有本公司股权比例29.03%。浙江金控注册资本1,200,000.00万元，主要经营范围金融类股权投资、政府型股权投资基金管理与资产管理业务。

　　2. 其他关联方

　　（1）关联法人

　　除上述控股股东外，关联法人包括持有公司5%以上股份的法人或其他组织；直接或间接控制公司的法人，以及由其直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。

　　（2）关联自然人

　　直接或间接持有公司5%以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；直接或间接控股公司的法人的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。

　　三、日常关联交易定价原则及依据

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

　　四、日常关联交易对公司的影响

　　1.上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

　　2.上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

　　3.上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　五、日常关联交易履行的审议程序

　　公司于2021年4月27日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议均审议通过了《关于确认2020年关联交易的议案》和《关于预计2021年日常关联交易的议案》，公司关联董事回避了表决，待提交公司2020年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上就相关议案回避表决。

　　公司独立董事已事前审议并认可了《关于预计2021年日常关联交易的议案》，并对该议案和《关于确认2020年关联交易的议案》出具了如下独立意见：

　　公司2020年发生的关联交易及2021年预计发生的日常关联交易均基于公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；上述关联交易的价格参考市场价，定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖；公司董事会审议相关议案时关联董事回避表决，董事会审议、表决程序符合有关规定。我们对2020年关联交易情况无异议，并同意公司关于2021年日常关联交易的预计情况。

　　六、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2.公司第三届监事会第八次会议决议；

　　3.独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项之事前认可及独立意见。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券       公告编号：2021-030

　　财通证券股份有限公司关于为财通证券

　　（香港）有限公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示:

　　● 被担保人：财通证券（香港）有限公司

　　● 本次担保金额：本次担保金额为港币4亿元，实际已向其通过内保外贷业务提供的担保金额为港币2.2亿元。

　　● 本次担保是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计数量：无

　　一、担保情况概述

　　财通证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年10月25日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于为财通证券（香港）有限公司提供担保的议案》，同意公司通过向银行申请内保外贷业务，为全资子公司财通证券（香港）有限公司(以下简称：“财通香港”)向银行申请贷款提供担保，担保总额不超过人民币4亿元（含4亿元），担保期限不超过三年。

　　鉴于公司审批通过的上述担保即将到期，公司于2021年4月27日召开的第三届董事会第十次会议审议通过了《关于为财通证券（香港）有限公司提供担保的议案》，会议同意公司继续通过向银行申请内保外贷业务，为财通香港向银行申请贷款提供担保，担保总额不超过人民币4亿元（含4亿元）。同时授权公司董事长在上述额度内，根据实际发生的担保事项，具体决定和办理与上述内保外贷相关的事项。上述担保期限不超过三年，可在额度内循环滚动操作。

　　截止目前，公司实际为财通香港的对外借款提供的担保总额累计为港币2.2亿元。

　　二、被担保人基本情况

　　1.名称：财通证券（香港）有限公司

　　2.注册地址：香港中环皇后大道中181号新纪元广场24楼2401-03室。

　　3.法定代表人：钱斌

　　4.已发行股份数目50,000万股，每股面值1.00港币

　　5.经营范围：证券交易、孖展融资；就证券提供意见；就机构融资提供意见；提供资产管理；放债人业务。

　　6.财务状况：

　　根据经审计的财务数据，截至2020年12月31日，财通香港总资产为14.32亿港元，净资产5.60亿港元；负债总额8.72亿港元，其中银行贷款总额5.77亿港元；2020年，实现营业收入1.68亿港元，净利润0.17亿港元。

　　不存在影响财通香港偿债能力的重大或有事项。

　　7.本公司持有财通证券（香港）有限公司100%股权。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保协议尚未签署，公司将在具体协议签署后按照信息披露要求发布进展公告。

　　四、董事会意见

　　财通香港系公司并表范围内的全资子公司，其资产质量良好，有较好的履约偿债能力，担保风险较低，继续以内保外贷形式为其提供担保不会影响公司实际经营及财务状况，对公司不构成重大影响。董事会经研究决定同意公司继续以内保外贷形式为其提供担保。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2021年4月27日，公司累计审批通过的对外担保金额共计人民币14亿元，占2020年底经审计净资产的5.97%，且均为对全资子公司的担保，不存在为除全资子公司以外的对象提供担保的情形；公司累计为全资子公司实际提供的担保总额为人民币6.85亿元，占2020年底经审计净资产的2.92%，不存在逾期担保情形。

　　六、备查文件

　　1.公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2.财通香港最近一期财务报表。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券       公告编号：2021-035

　　财通证券股份有限公司

　　关于召开2020年度网上业绩说明会的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　● 会议内容：财通证券股份有限公司2020年度网上业绩说明会（以下简称“业绩说明会”）

　　● 会议时间：2021年5月10日15:30-16:30

　　● 会议地址：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com

　　● 会议形式：网络文字互动

　　● 问题征集：为提升交流效率，欢迎广大投资者于2021年5月6日前，将感兴趣的问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱： ir@ctsec.com，公司将会在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、说明会类型

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日披露了《2020年年度报告》。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于2021年5月10日（星期一）通过网络方式召开2020年度网上业绩说明会，就投资者关心的公司业务经营、业绩情况、发展战略等事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　会议时间：2021年5月10日15:30-16:30

　　会议地点：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com

　　会议形式：网络文字互动

　　三、公司参加人员

　　公司参加本次业绩说明会的人员为公司董事长、副总经理、财务总监、董事会秘书、首席信息官等相关人员。

　　四、投资者参加方式

　　本次说明会采用网络远程互动的模式，投资者可于2021年5月10日下午15:30-16:30，通过互联网登陆上证路演中心网站 （http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。

　　五、投资者问题征集

　　为提升交流效率，欢迎广大投资者于2021年5月6日前，将感兴趣的问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱： ir@ctsec.com，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　六、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司董事会办公室

　　联系邮箱：ir@ctsec.com

　　联系电话：0571-87821312

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2021年4月28日