亚士创能科技（上海）股份有限公司 2020年年度报告摘要(上接D128版)

　　(上接D128版)

　　单位：万元

　　2、为迎合公司先进产能、规模产能区域化布局的整体规划和本地化营销战略需求，2020年10月26日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于公司变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募投项目西南综合制造基地及西南区域总部建设项目合计剩余的募集资金13,656.94万元（含利息及理财收益）用途予以变更，2020年11月12日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。变更后的募集资金投资项目的名称、地址、投资规模及拟投入金额如下：

　　单位：万元

　　变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

　　(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

　　由于西南综合制造基地及西南区域总部建设项目建设用地性质变更，已无法按照公司原计划实施募投项目，截止至2020年12月31日，该项目累计投入金额如下：

　　单位：万元

　　(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

　　本报告期内公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　(四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　本报告期内公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本报告期内公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　六、专项报告的批准报出

　　本专项报告于2021年4 月27 日经董事会批准报出。

　　七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为，亚士创能公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号——临时公告格式指引》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了亚士创能公司2020年度募集资金存放与使用情况。

　　八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经保荐机构及保荐代表人核查，认为公司2020年度募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的规定，对募集资金进行了专户储存和专项使用，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　九、上网披露的公告附件

　　（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

　　（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　编制单位：亚士创能科技（上海）股份有限公司　　　　　                    　　　　　　　                                  2020年度

　　单位： 万元

　　注1：建筑防火保温材料及保温装饰一体化系统建设项目建设内容为厂房建设、办公科研综合楼建设、机器设备购置及搬迁、补充铺底流动资金，该募投项目厂房和办公科研综合楼已竣工完成，由于该募投项目使用用途已变更，故无法计算实现的效益。

　　注2：营销服务网络升级项目包括营销网络服务中心建设和办事处办公场所改善提升两项内容，项目实施后，将提高公司产品销量、市场推广和服务水平，无法单独核算效益，累计已投入募集资金650.26万元，该募投项目使用用途已变更。

　　注3：首次公开发行公司股票募集资金补充流动资金、非公开发行公司股票募集资金补充流动资金或偿还银行债务旨在缓解资金压力，促进公司可持续发展，无法单独核算效益。

　　注4：安徽石饰面柔性贴片制造基地建设项目于2019年6月开始设备调试及试生产，由于该产品创新性较高，期间曾进行数次设备和工艺优化，作为建材新品类，该产品的市场培育期较长，故报告期内销量规模较小，尚未达到预期效益。

　　注5：新疆建筑节能保温与装饰材料制造基地建设项目2020年7月达到预定可使用状态，由于新疆三季度受疫情影响时间较长，四季度又属于行业淡季，故报告期内未达到预期效益。

　　注6：募投项目实施内容变更，详见“四、（一）变更募集资金投资项目情况”。西南综合制造基地及西南区域总部建设项目使用用途已变更，故无法计算实现的效益。西南综合制造基地及西南区域总部建设项目2020年度累计收回上年支付的建设工程合同履约保证金以及房租押金481.83万元，累计支出405.57万元，因而当期投入募集资金金额为-76.27万元。

　　注7：家装漆新零售及渠道建设与服务项目于2019年12月上线试运行，是传统涂料零售的模式创新。报告期内，新零售项目尚处于推广初期，又受疫情影响，销量规模较小，尚未达到预期效益。

　　附表2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　编制单位：亚士创能科技（上海）股份有限公司　       

　　2020年度

　　单位： 万元

　　公司代码：603378                                             公司简称：亚士创能

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人李金钟、主管会计工作负责人王欣及会计机构负责人（会计主管人员）沈安保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　（一）回购股份事项

　　1、公司于2021年1月25日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份的方案》，同意公司以不低于人民币5,500万元且不超过10,000万元自有资金通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过60.00元/股，回购期限从2021年1月26日至2022年1月25日。截至2021年3月31日，公司已累计回购公司股份958,975股，占公司总股本的0.47%，成交的最高价格为55.00元/股，最低价格为52.59元/股，累计支付资金总额为人民币5,246.88万元（不含交易费用）。

　　（二）2021年限制性股票激励计划事项

　　1、公司于2021年2月25日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第六次会议、2021年第一次临时股东大会，审议通过了公司2021年限制性股票激励计划的相关事项。

　　2、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2021年3月25日完成了本次激励计划首次授予限制性股票的登记工作，并向公司出具了《证券变更登记证明》。本次激励计划限制性股票实际授予激励对象人数353人，实际授予数量1,952,700股。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2021-038

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于2021年度使用闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 现金管理授权额度：公司拟使用最高不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好，有保本约定的理财产品或结构性存款，在上述额度内，该15,000万元理财额度可由公司滚动使用。

　　● 现金管理授权期限：自公司董事会审议通过之日12个月内。

　　本着股东利益最大化的原则，为了提高闲置募集资金的使用效率，在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第四届董事会第十五次会议，会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2021年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币15,000万元闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好，有保本约定的理财产品或结构性存款，有效期自公司董事会审议通过之日起至12个月内。在上述额度及授权期限内，该15,000万元理财额度可由公司滚动使用。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金的数额、资金到位情况

　　1、首次公开发行公司股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]474号)核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）49,000,000.00股，发行价格为每股12.94元，募集资金总额634,060,000.00元，扣除发行费用后募集资金净额为581,000,000.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）已于2017年9月25日对募集资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2017]第ZA16168号验资报告。

　　公司对募集资金采取了专户存储制度。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》或与执行募投项目的公司子公司、保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　2、非公开发行股票募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准亚士创能科技（上海）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2645号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）11,373,329股，发行价格为每股35.17元，募集资金总额399,999,980.93元，扣除发行费用后募集资金净额为395,715,666.47元，上述募集资金于2020年12月11日足额划至公司指定的资金账户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2020年12月11日对募集资金到位情况进行了审验，并由其出具了信会师报字〔2020〕第ZA16030号验资报告。

　　公司对募集资金采取专户存储制度。募集资金到账后，全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。截至本报告披露日，该募集资金专户已注销，上述监管协议相应终止。

　　二、拟使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　（一）投资目的

　　在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，最大限度地提高公司募集资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的财务收益。

　　（二）投资额度

　　公司拟使用最高不超过人民币15,000万元闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。在上述额度内，该15,000万元理财额度可由公司滚动使用。

　　（三）投资品种

　　由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构发行的，投资的产品为安全性高、流动性好、有保本约定、12个月以内的理财产品或结构性存款。

　　（四）投资期限

　　自公司董事会审议通过之日起12个月内。

　　（五）资金来源

　　公司闲置募集资金。

　　（六）具体措施

　　在额度范围及授权期限内，授权公司总经理签署相关合同文件，包括但不限于确定投资产品金额、期限、品种及签署相关合同等，公司财务部负责具体实施。

　　三、投资风险分析及控制

　　（一）投资风险

　　保本型理财产品属于低风险投资品种，但并不排除理财收益受到市场波动影响的可能。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司购买的为安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的理财产品或结构性存款，风险可控。公司将遵循审慎投资原则，选择规模大、有能力保障资金安全、经济效益好、信誉好的理财产品发行单位。

　　2、公司已按相关法律法规要求，建立健全公司资金管理的专项制度，规范现金管理的审批和执行程序，并由公司审计监察部对公司购买理财产品的资金使用情况进行审计与监督。

　　3、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、对公司的影响

　　公司使用募集资金进行现金管理是在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下实施的，有利于提高公司的投资收益及资金使用效率，不影响公司主营业务发展及募投项目的实施。

　　五、专项意见的说明

　　1、独立董事意见

　　在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，可以获得一定的投资收益，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，决策程序符合相关法律法规的要求。公司独立董事一致同意公司使用最高不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　2、监事会意见

　　公司于2021年4月27日召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021年度使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币15,000万元闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。

　　3、保荐机构核查意见

　　海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）对公司使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核查，认为：

　　（1）公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司董事会、监事会审议批准，独立董事发表明确同意的独立意见，已经履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定。

　　（2）公司本次部分闲置募集资金进行现金管理的事项，未违反募集资金投资项目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。

　　（3）在不改变募集资金用途、不影响募集资金投资项目正常进行、投资风险得到有效控制的前提下，公司通过投资保本型理财产品或结构性存款可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构同意公司使用最高不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　六、截至公告日公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位：万元

　　七、备查文件

　　1、《亚士创能科技（上海）股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议》

　　2、《亚士创能科技（上海）股份有限公司第四届监事会第七次会议决议》

　　3、《亚士创能科技（上海）股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》

　　4、《海通证券股份有限公司关于亚士创能科技（上海）股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2021-033

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　2020年度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》有关规定和披露要求，现将亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度主要经营数据公告如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入情况

　　2020年度公司营业收入为3,506,693,613.89元，其中主营业务收入为3,463,296,596.19元，其他业务收入为43,397,017.70元。

　　公司主营业务收入产销情况如下：

　　备注：报告期内，公司主营业务收入主要来自功能型建筑涂料、保温装饰一体化材料、保温材料三类产品，以及防水材料、装饰线条等其他产品。报告期内，功能型建筑涂料的销售收入占营业收入的比重较大，其次是保温材料和保温装饰一体化材料。

　　二、 主要产品销售价格变动情况

　　三、主要原材料的采购价格变动情况

　　四、其他说明

　　以上主要经营数据来源于公司报告期内的财务数据，供投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2021-046

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于召开2020年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　会议召开时间：2021年5月11日（星期二）上午10:00-11:00

　　会议召开方式：通过网络文字互动方式在上海证券交易所“上证路演中心”（http：//roadshow.sseinfo.com）进行。投资者也可在会后通过本链接查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　会议问题征集：投资者可于2021年5月7日下午17:00前将相关问题发送至公司邮箱dmb@cuanon.com，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）已于同日发布公司2020年年度报告，为便于广大投资者更加全面深入地了解公司2020年年度业绩、经营情况，公司计划于2021年5月11日（周二）上午10:00-11:00召开业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　业绩说明会通过网络文字互动方式召开，公司将针对2020年年度业绩、经营情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、业绩说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2021年5月11日（周二）上午10:00-11:00

　　（二）会议召开方式：通过网络文字互动方式在上海证券交易所“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）进行。

　　三、参加人员

　　公司董事长、总经理李金钟，董事、副总经理、董事会秘书王永军，财务总监王欣

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可在2021年5月11日（周二）10:00-11:00通过互联网登录“上证路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会。

　　2、投资者可于2021年5月7日下午17:00前将相关问题发送至公司邮箱dmb@cuanon.com，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及联系方式

　　联系人：刘圣美

　　联系电话：021-59705888

　　电子邮箱：dmb@cuanon.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会后，投资者可以通过“上证路演中心”（ http://roadshow.sseinfo.com）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2021-045

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　公司本次会计政策变更系根据财务部相关规定所进行的调整，不会对公司财务报告产生重大影响。

　　一、会计政策变更概述

　　2018年，财政部修订并发布了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内上市的企业自2021年1月1日起施行。按照上述要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　2021年4月27日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。

　　二、会计政策变更具体情况及对公司的影响

　　（一）会计政策变更具体情况

　　新租赁准则统一承租人会计处理方式，取消融资租赁与经营租赁的分类，对于符合租赁定义的租赁合同，按照新租赁准则的要求进行会计处理。除符合要求的短期租赁和低价值租赁资产外，初始确认时，根据租赁开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债，同时按照租赁负债及相关初始成本确认使用权资产。后续计量时，对使用权资产计提折旧费用，并进行减值测试，按实际利率法确认租赁负债的利息支出。此外，新租赁准则对财务报告披露要求作出调整，其他租赁模式下的会计处理无重大变化。对于出租人，新租赁准则仍要求在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁，并分别按照融资租赁和经营租赁的会计处理方式进行初始确认及后续计量。

　　（二）对公司的影响

　　本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定。本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2018年修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　根据财政部规定，公司于2021年1月1日起实施新租赁准则，自2021年一季报起按新租赁准则要求进行会计报表披露，不调整可比期间信息。本次会计政策变更预计对公司财务报告不会产生重大影响。

　　本次会计政策变更是公司按照财政部修订及颁布的规定进行的合理变更和调整，新的会计政策能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。

　　三、独立董事意见和监事会意见

　　（一）独立董事意见

　　公司此次对会计政策的变更，是严格依据财政部《企业会计准则第21号—租赁》要求进行的变更及调整。符合公司实际，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。公司董事会审议本次会计政策变更的程序符合有关法律、法规的规定。同意公司本次会计政策变更。

　　（二）监事会意见

　　公司本次会计政策变更是根据财政部文件的规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的有关规定，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。同意本次会计政策变更事项。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603378     证券简称：亚士创能   公告编号：2021-044

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于续聘2021年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

　　2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，所审计上市公司主要分布在：计算机、通信和其他电子设备制造业（69家）、医药制造业（41家）、软件和信息技术服务业 （39家）、化学原料和化学制品制造业（38家）、专用设备制造业（37家）、 电气机械和器材制造业（31家）。其中，同行业上市公司审计客户38家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：徐立群

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：吴雨佳

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：郑斌

　　2.项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 上述人员过去三年没有不良记录。

　　（三）审计收费

　　1.审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2.审计费用同比变化情况

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会已对立信的独立性和专业性进行了评估，认为其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，专业能力强，所出具的报告真实、准确、全面地反映了公司的财务状况和经营成果，同意向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（二）公司独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对公司聘请2021年度审计机构事项进行了事前认可，并对此事项发表了如下独立意见：

　　立信在过往担任公司审计机构期间，勤勉尽责，专业能力强，所出具的报告真实、准确、全面地反映了公司的财务状况和经营成果。公司此次续聘立信为2021年度审计机构的相关程序符合《公司章程》等有关规定。同意续聘立信为公司2021年度审计机构，并提请公司股东大会审议。

　　（三）公司第四届董事会第十五次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　2021年4月29日

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2021-034

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　2021年第一季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号——化工》有关规定和披露要求，现将亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2021年第一季度主要经营数据公告如下：

　　一、主要产品的产量、销量及收入情况

　　2021年第一季度公司营业收入为600,714,405.53元，其中主营业务收入为574,547,344.48元，其他业务收入为26,167,061.05元。

　　公司主营业务收入产销情况如下：

　　备注：报告期内，公司主营业务收入主要来自功能型建筑涂料、保温装饰一体化材料、保温材料三类产品，以及防水材料、装饰线条等其他产品。报告期内，功能型建筑涂料的销售收入占营业收入的比重较大，其次是保温材料和保温装饰一体化材料。

　　二、 主要产品销售价格变动情况

　　三、主要原材料的采购价格变动情况

　　四、其他说明

　　以上主要经营数据来源于公司报告期内的财务数据，数据未经审计，供投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603378    证券简称：亚士创能    公告编号：2021-043

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于2021年度使用闲置自有资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　委托理财受托方：银行等金融机构

　　理财授权金额：公司及全资子公司拟使用最高不超过150,000万元的闲置自有资金进行投资理财，在额度内可由公司及全资子公司滚动使用。

　　委托理财投资类型：安全性高、流动性好、低风险、收益率相对稳定、12个月以内的理财产品。

　　委托理财授权期限：自股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　履行的审议程序：本事项已经公司第四届董事会第十五次会议审议通过。本议案尚需提交股东大会审议。

　　一、委托理财概述

　　本着股东利益最大化的原则，为了提高闲置自有资金的使用效率，亚士创能科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第四届董事会第十五次会议，会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2021年度使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响公司日常经营的前提下，使用最高额度不超过人民币150,000万元的闲置自有资金进行投资理财，有效期自股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。在上述额度及授权期限内，该150,000万元理财额度可由公司及全资子公司滚动使用。

　　二、使用闲置自有资金购买理财产品的基本情况

　　（一）基本情况

　　1、投资目的：在保证资金流动性和充分控制风险的前提下, 最大限度地提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的财务收益。

　　2、投资额度：公司及全资子公司拟使用最高不超过人民币150,000万元的闲置自有资金进行理财性投资，在上述额度及授权期限内，资金可滚动使用。

　　3、投资品种：由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构发行的安全性高、流动性好、低风险、收益率相对稳定、12个月以内的理财产品。

　　4、资金来源：公司阶段性闲置自有资金，以不影响公司正常运营的资金需求为原则。

　　5、具体实施：在额度范围及授权期限内，授权公司总经理行使该项投资决策权，公司财务部负责具体实施，审计监察部负责监督。

　　6、授权期限：有效期自股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　7、本委托理财不构成关联交易。

　　（二）投资风险分析及风险控制

　　1、公司及全资子公司购买标的为安全性高、流动性好、低风险、收益率相对稳定的短期理财产品，风险可控。

　　2、公司及全资子公司已按照相关法律法规要求，建立健全资金管理制度，规范现金管理的审批和执行程序，保证理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。

　　3、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、对公司的影响

　　（一）公司近两年主要财务数据

　　单位：元

　　此次公司拟使用的闲置自有资金理财额度为150,000万元，占公司最近一期期末货币资金138,161.20万元的108.57%。公司及全资子公司使用闲置自有资金进行投资理财，是在保证正常生产经营资金需求和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常经营。通过适度的投资理财，有利于提高闲置自有资金的使用效率，为公司和股东获取更多的投资回报。

　　公司依据新金融工具准则，将购买的理财产品计入资产负债表的“交易性金融资产”科目。

　　四、截至本公告日，公司及全资子公司使用闲置自有资金进行委托理财的本金余额为0万元。

　　五、公司内部履行的审批程序

　　上述使用闲置自有资金进行现金管理事项已经公司第四届董事会第十五次会议审议通过。本事项尚需提交股东大会审议。

　　六、截至公告日公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603378   证券简称：亚士创能   公告编号：2021-047

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二）股东大会召集人：董事会

　　（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四）现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月19日   14点00分

　　召开地点：上海市青浦工业园区新涛路28号亚士创能一楼笃行厅

　　（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月19日

　　至2021年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七）涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　会议还将听取《亚士创能科技（上海）股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　2、 特别决议议案：7、8

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、7、8、10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（一）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（二）公司聘请的律师。

　　（三）其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记手续

　　（1）法人股东应提供加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证、股票账户卡；如委托代理人出席，则应另外提供法定代表人授权委托书、代理人身份证。

　　（2）自然人股东应提供本人身份证、股票帐户卡；如委托代理人出席，则应另外提供授权委托书、代理人身份证。

　　（3）符合上述条件的股东可携带上述相应材料在2021年5月18日下午17:00前办理现场登记；也可采用信函或传真方式登记，传真或信函登记需附上相应材料复印件或扫描件,并注明联系电话,出席会议时需携带原件,登记材料需在2021年5月18日下午17:00 前送达，传真、信函以登记时间内公司收到为准。

　　（二）登记地点：亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会办公室

　　地址：上海市青浦工业园区新涛路28号

　　六、其他事项

　　（一）会务联系方式

　　联系人：刘圣美

　　联系电话：021-59705888-8710 传真：021-60739358

　　电子信箱：dmb@cuanon.com

　　（二）本次股东大会与会人员的食宿及交通费用自理。

　　（三）本次股东大会会议资料将刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），请股东在与会前仔细阅读。

　　特此公告。

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　第四届董事会第十五次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　亚士创能科技（上海）股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月19日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　 年     月     日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。