上海沪工焊接集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

　　证券代码：603131         证券简称：上海沪工        公告编号：2021-021

　　债券代码：113593         债券简称：沪工转债

　　转股代码：191593         转股简称：沪工转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　3、业务规模

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

　　2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户25家。

　　4、投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目信息

　　1、人员信息

　　项目质量控制复核人尚未确定具体人员。

　　（1）项目合伙人从业经历：

　　姓名：田华

　　（2）签字注册会计师从业经历：

　　姓名：高旭升

　　2、项目组成员的独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人、签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

　　（三）审计收费

　　1、审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

　　2、审计费用同比变化情况

　　2020年度财务报表审计费用为人民币100.00万元（含增值税），内部控制审计费用为人民币25.00万元（含增值税）。

　　2021年度财务报表审计及内部控制审计费用将综合考虑公司业务规模、工作量等因素并按照市场公允、合理的定价原则由双方协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）从2011年度开始担任公司的年报审计和内部控制审计工作，能较好的完成公司委托的各项工作，且具有从事证券相关业务的资格，对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。审计委员会同意2021年度继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计单位。

　　（二）公司独立董事关于本次聘任会计师事务所发表了事前认可意见，具体如下：

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）依法独立承办注册会计师业务，具有证券相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在2020年度，该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，能为公司提供高品质的专业服务。公司拟续聘会计师事务所的计划不存在损害公司、公司全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　为保持公司财务审计业务的连续性和一致性，我们同意将上述事项及其相关议案提交公司第四届董事会第四次会议审议。

　　（三）公司于2021年4月28日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，会议审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，具体如下：

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）依法独立承办注册会计师业务，具有证券相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在2020年度，该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，能为公司提供高品质的专业服务，为保持公司财务审计业务的连续性和一致性，我们同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，本议案自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海沪工焊接集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日