(上接D312版)旺能环境股份有限公司关于拟聘任 2021年度会计师事务所的公告(下转D314版)

　　(上接D312版)

　　2020 年，是“十三五”规划的收官之年，生态文明建设持续推进，污染防治攻坚战连续发力，垃圾焚烧国补新政发布，固废领域呈现出机遇和挑战并存的发展格局。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　同一控制下企业合并

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　是

　　（1）公司债券基本信息

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　2020年12月15日，公司出具《旺能环境股份有限公司公开发行A股可转换公司债券信用评级报告》，评级结果为：主体信用等级为AA，评级展望为稳定，本期公司债券的信用等级为AA。

　　自首次评级报告出具之日起，本公司将在本次债券信用级别有效期内或存续期内，持续关注公司外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本次债券偿债保障情况等因素，以对本次债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。中诚信国际信用评级有限责任公司在本次可转债的存续期内，将每年至少进行一次跟踪评级。截至本报告出具之日，尚未进行跟踪评级。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　（一）建设运营情况

　　生活垃圾业务：公司已在浙江、湖北、四川、河南、安徽、广东等多省份投资、建设24座垃圾焚烧发电厂39个项目合计25220吨规模；截止报告期末，建成投运15座电厂27期项目合计19070吨；试运营项目500吨；在建项目共3300吨；筹建项目合计2350吨。

　　餐厨垃圾业务：在浙江、安徽、河南、山东等多省份投资、建设15个餐厨垃圾项目合计2720吨，截止报告期末，建成投运4个餐厨项目合计830吨；试运营餐厨项目5个合计830吨，在建餐厨项目6个合计1060吨。

　　污泥业务：截止报告期末，已有6个污泥无害化处置工程项目成功运行，处理规模为1050吨；在建污泥项目1个428吨。

　　垃圾中转业务：截止报告期末，3个中转站已全部投入运营，共计1350吨。

　　公司有15个垃圾焚烧发电项目已符合财政部、国家发展改革委、国家能源局等主管部门相关规定要求并已纳入可再生能源补贴清单，其余符合条件的项目正在积极申请纳入补贴清单。

　　（二）市场开拓情况

　　通过积极的国内并购和稳健的探索海外市场来促进旺能新增产能和项目的增加。同时，积极探索轻资产模式，寻求垃圾焚烧发电在三、四县域城市的可操作模式。目前取得了积极成效，在目前现有的垃圾焚烧发电项目周边将通过垃圾中转站、垃圾分类和资源化利用等新市场开发模式促进旺能未来新的发展。

　　国内新市场方面，报告期内，公司以现有运营项目为依托，以片区经理责任制为抓手，加大市场开拓力度，促成周边市场项目的落地，目前通过片区化管理，密切跟踪的市场项目25个。通过与产业链上游资源方共同合作的方式，在报告期内生活垃圾资源化处置利用项目签署2个：云和县生活垃圾处置项目特许协议200吨/日、松阳县城乡垃圾资源化利用处置项目特许协议220吨/日；生活垃圾焚烧发电项目签署1个：荆州二期扩建项目补充协议750吨/日。截止本报告披露前，公司已成功签署湖州生态二期项目300吨/日。

　　海外市场方面，报告期内公司建立新加坡平台公司（旺能国际）、澳大利亚项目公司（澳洲旺能）、柬埔寨项目公司（暹粒旺能），建立境外项目渠道源，继续跟踪现有海外项目，挖掘潜在的市场。

　　并购市场方面，全年垃圾焚烧发电业务板块积极接洽的项目12个。公司通过收购南太湖污泥资产组、收购苏州华益洁100%股权（日处理600吨：一期已运营200吨、二期在建400吨）、定西环保100%股权（日处理1050吨：一期700吨），为污泥处置业务、餐厨处置业务、固废处理业务添砖加瓦。公司将利用上市的资本优势和环保督查的倒逼机遇,寻找优质并购标的项目。在发展好自身业务的同时，利用行业内资源和独到的行业投资视野，物色本行业和上下游产业链中的合适对象，辅以投资、并购等手段，寻找规模较大、边际政策较好的项目。

　　工业固废拓展业务方面，全年增量70.1万吨，拓展了公司收入来源。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　企业会计准则变化引起的会计政策变更

　　1. 公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初财务报表其他相关项目金额。

　　执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

　　2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　(一) 非同一控制下企业合并

　　1. 本期发生的非同一控制下企业合并

　　(续上表)

　　2. 合并成本及商誉

　　(1) 明细情况

　　(2) 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明

　　经交易双方友好协商确定的交易对价。

　　3. 被购买方于购买日可辨认资产、负债

　　(二) 同一控制下企业合并

　　1. 本期发生的同一控制下企业合并

　　(续上表)

　　2. 合并成本

　　3. 合并日被合并方资产、负债的账面价值

　　(三) 其他原因的合并范围变动

　　1. 合并范围增加

　　[注]上述公司尚未实际出资，也未开展运营

　　2. 合并范围减少

　　旺能环境股份有限公司

　　法定代表人：王学庚

　　2021年4月29日

　　证券代码：002034          证券简称：旺能环境          公告编号：2021-31

　　债券代码：128141          债券简称：旺能转债

　　旺能环境股份有限公司

　　第八届董事会第二次会议（年度）决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二次会议于2021年4月27日上午在公司总部一楼会议室以现场加通讯表决的形式召开。召开本次会议的通知于2021年4月17日以电子邮件及微信的方式发出。本次会议由董事长王学庚先生主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中独立董事曹悦先生以通讯表决形式参加会议，公司全体监事、高管列席了本次会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，本次会议以书面记名表决方式一致通过了以下事项：

　　（一）审议通过了《2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　《2020年度董事会工作报告》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网。

　　公司独立董事张益先生、蔡海静女士、曹悦先生向董事会递交了《2020年度独立董事述职报告》，独立董事将在公司2020年度股东大会上进行述职，具体内容刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网。

　　（二）审议通过了《2020年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　（三）审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　2020年年度利润分配预案为：以公司2021年4月27日最新股本421,365,045股为基数，每10股派发现金股利5元（含税），共派发现金总额210,682,522.50元，不进行公积金转增股本。在权益分配实施之前若发生股本变动，则以本次派发现金总额不变，按最新股本调整分配比例。

　　独立董事对此项议案发表了事先认可意见和同意的独立意见。

　　《2020年度利润分配预案》（2021-33）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（四）审议通过了《2020年年度报告及其摘要》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会审议。

　　《2020年年度报告全文》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网；《2020年年度报告摘要》（2021-34）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（五）审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　公司2020年度实现营业收入16.98亿元，归属于上市公司股东的净利润为5.22亿元。截至2020年12月31日，公司总资产为120.07亿元，归属于上市公司股东的所有者权益47.60亿元，加权平均净资产收益率为12.02%，基本每股收益为1.2475元。上述数据业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　《2020年度财务决算报告》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网。

　　（六）审议通过了《未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满足现金分红条件时，公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。

　　独立董事对此项议案发表了同意的独立意见。

　　《未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网。

　　（七）审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易额度的议案》

　　表决结果：同意票：5票，回避表决票：4票，反对票：0票，弃权票：0票；关联董事芮勇、金来富、许瑞林、王学庚回避表决。

　　公司预计2021年度跟美欣达集团有限公司（系公司第一大股东）及其控股子公司、公司参股公司发生关联交易的金额为不超过人民币18,860.00万元。

　　独立董事对此项议案发表了事先认可意见和同意的独立意见。

　　《关于预计2021年度日常关联交易额度的公告》（2021-35）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（八）审议通过了《关于预计2021年度对子公司及参股公司提供担保额度的议案》

　　表决结果：同意票：8票，回避表决票：1票，反对票：0票，弃权票：0票。关联董事王学庚回避表决。本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　董事会同意2021年度公司拟向部分子公司、参股公司提供合计金额不超过人民币16.92亿元的担保，包括为全资子公司提供担保不超过12.20亿元，为控股子公司提供担保不超过4.00亿元，为参股公司提供担保不超过0.72亿元。由本公司或子公司旺能环保提供连带责任保证。担保额度的有效期为自公司2020年度股东大会审议通过之日至公司2021年度股东大会召开之日。

　　公司下属子公司经营业务系垃圾焚烧发电行业，所属行业性质在项目建设及日常生产经营中对资金需求总量较大，公司向相关子公司提供担保，主要是在其项目建设及运营期间提供的阶段性担保，是行业内企业办理贷款融资等金融业务时金融机构普遍要求的担保措施。目的是为了保证相关子公司正常生产经营和推进项目建设。

　　上述担保具有行业特点，属于正常经营行为。公司对子公司的日常经营具有绝对控制权，对参股公司的担保比例不会超过持股比例，该公司其他股东同比例进行担保，担保风险可控。目前，本次拟提供担保的各子公司、参股公司生产经营或项目建设情况正常。本次担保不会损害公司及股东利益。

　　独立董事对此项议案发表了同意的独立意见。

　　《关于预计2021年度对子公司及参股公司提供担保额度的公告》（2021-36）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（九）审议通过了《关于预计2021年度申请银行授信额度及相关授权的议案》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　根据公司经营发展需要，公司及下属公司拟向相关金融机构申请总额不超过17.50亿元综合授信额度，包括用于补充公司日常经营流动资金（流动资金贷款、保函、信用证、承兑汇票、融资租赁、保理等业务）、用于长期项目贷款等业务，期限不超过20年。

　　《关于预计2021年度申请银行授信额度及相关授权的公告》（2021-37）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十）审议通过了《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　独立董事对此项议案发表了同意的独立意见。

　　《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》（2021-38）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十一）审议通过了《关于拟聘任2021年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务许可资格的机构，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，已连续13年为本公司提供优质审计服务，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

　　独立董事对此项议案发表了事先认可意见和同意的独立意见。

　　《关于拟聘任2021年度会计师事务所的公告》（2021-39）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十二）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的，符合相关法律法规及公司实际生产经营情况，不存在损害公司及全体股东利益的情况。同意本次会计政策变更。

　　独立董事对此项议案发表了同意的独立意见。

　　《关于公司会计政策变更的公告》（2021-40）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十三）审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　公司同意在不影响公司正常经营的情况下，为提高资金使用效率，增加资金收益，同意以公司闲置自有资金总计不超过4亿元人民币购买理财产品，投资期限为自本次董事会审议通过之日起一年。单个理财产品的投资期限不超过十二个月。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。

　　由董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策权，具体执行时参照公司相关制度。

　　公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

　　《关于使用闲置自有资金购买理财产品额度的公告》（2021-41）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十四）审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　独立董事对此项议案发表了同意的独立意见。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网。

　　（十五）审议通过了《关于对外投资事项的议案》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　为开拓旺能环境在国际环保市场的领域，为公司的发展提供更大的空间，公司拟投资建设“澳大利亚维多利亚州固废综合处理项目”（以下简称“澳大利亚项目”），由于是旺能环境在国际市场上的首个项目，董事会出于谨慎考虑，分批出资，本次审议金额为该项目的首期投资金额4,745万美元（30,938.8万元人民币），用于购置项目建设用地、厂房建设、设备采购、人员工资以及其他日常运营成本等，由全资孙公司澳洲旺能环保能源有限公司AUSTRALIA WANGNENG ENVIRONMENTAL ENERGY COMPANY PTY LTD（以下简称“澳洲旺能”）负责项目的投资、建设与运营等工作。

　　《关于对外投资事项的公告》（2021-42）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十六）审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　《2021年第一季度报告全文》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网；《2021年第一季度报告正文》（2021-43）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十七）审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意票：9票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　现场会议时间：2021年5月20日（星期四）下午2：50，会期半天。

　　网络投票时间：2021年5月20日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月20日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00 -15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月20日9:15-15:00的任意时间。

　　股权登记日：2021年5月14日（星期五）。

　　《关于召开2020年度股东大会的通知》（2021-44）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二次会议决议

　　2、独立董事关于公司第八届董事会第二次会议相关议案的事先认可意见

　　3、独立董事关于公司第八届董事会第二次会议相关议案的独立意见

　　旺能环境股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002034          证券简称：旺能环境           公告编号：2021-44

　　债券代码：128141          债券简称：旺能转债

　　旺能环境股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）将于2021年5月20日召开2020年度股东大会，现就本次股东大会相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2020年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：公司第八届董事会

　　公司于2021年4月27日召开的第八届董事会第二次会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次股东大会的召开符合有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间：2021年5月20日（星期四）下午2：50，会期半天。

　　网络投票时间：2021年5月20日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月20日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00 -15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月20日9:15-15:00的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　（六）股权登记日：2021年5月14日（星期五）

　　（七）会议出席对象

　　1、截至2021年5月14日（星期五）下午3：00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，因不能亲自出席现场会议的股东，可以书面委托代理人出席，该股东代理人不必是本公司股东，或者在网络投票时间内参加网络投票。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　（八）会议地点：浙江省湖州市吴兴区龙溪街道环山路899号B座一楼会议室

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议的议案由公司第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议审议通过后提交，程序合法，资料完备。审议事项具体如下：

　　1.《2020年度董事会工作报告》

　　2.《2020年度监事会工作报告》

　　3.《2020年度利润分配预案》

　　4.《2020年年度报告及其摘要》

　　5.《2020年度财务决算报告》

　　6.《未来三年（2021年-2023年）股东回报规划》

　　7.《关于预计2021年度对子公司及参股公司提供担保额度的议案》

　　8.《关于预计2021年度申请银行授信额度及相关授权的议案》

　　9.《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》

　　10.《关于拟聘任2021年度会计师事务所的议案》

　　以上议案中第7项为特别决议事项，须经出席股东大会股东所持有的有效表决权股份三分之二以上通过。其余事项为普通决议事项，经出席股东大会股东所持有的有效表决权过半数通过即可。

　　为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，上述议案对中小投资者的表决单独计票，并将结果在公司2020年度股东大会决议公告中单独列示。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行2020年度工作述职,本事项不需审议。

　　上述议案具体内容详见2021年4月29日刊登于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　三、提案编码

　　表一、本次股东大会提案编码示例表：

　　四、会议登记办法

　　（一）登记时间：

　　2021年5月17日（上午8：30-11：30，下午1：30-4：30）

　　（二）登记方式：

　　1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

　　2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　3、异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2021年5月17日下午4：30点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

　　4、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

　　（三）登记地点及授权委托书送达地点：

　　浙江省湖州市吴兴区龙溪街道环山路899号B座三楼证券部。

　　出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　（四） 会议联系方式：

　　联系人：邱女士

　　电话：0572—2026371

　　传真：0572—2026371

　　邮箱：qyy@mizuda.net

　　（五）会议费用：本次股东大会不发放礼品和有价证券，与会股东、股东代表食宿及交通费用自理。

　　五、股东参加网络投票的具体操作流程：

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、第八届董事会第二次会议决议

　　2、第八届监事会第二次会议决议

　　2、公司在指定信息披露媒体刊登的相关公告

　　旺能环境股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“362034”，投票简称为“旺能投票”

　　2.填报表决意见

　　本次股东大会不涉及累积投票提案。    对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意 见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体 提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准， 其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案 投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月20日的交易时间，即上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为：

　　2021年5月20日9:15-15:00 期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　旺能环境股份有限公司

　　2020年度股东大会授权委托书

　　兹全权委托         先生（女士）代表本公司（本人），出席2021年5月20日召开的旺能环境股份有限公司2020年度股东大会，并代表本人对会议的各项议案按照本委托的指示进行投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

　　委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

　　委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人持股数：

　　委托人股东账户：

　　委托日期：

　　受托人身份证号码：

　　受托人签名：

　　特别说明事项：

　　1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，每项均为单选，多选无效。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　　证券代码：002034          证券简称：旺能环境          公告编号：2021-32

　　债券代码：128141         债券简称：旺能转债

　　旺能环境股份有限公司

　　第八届监事会第二次会议（年度）决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二次会议通知于2021年4月17日以电子邮件及微信的方式向全体监事发出，会议于2021年4月27日上午在公司总部一楼会议室现场召开。应参会的监事3人，实际参会的监事3人。监事会主席杨瑛女士主持本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真讨论，审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过了《2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　《2020年度监事会工作报告》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网。

　　（二）审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　2020年年度利润分配预案为：以公司2021年4月27日最新股本421,365,045股为基数，每10股派发现金股利5元（含税），共派发现金总额210,682,522.50元，不进行公积金转增股本。在权益分配实施之前若发生股本变动，则以本次派发现金总额不变，按最新股本调整分配比例。

　　《2020年度利润分配预案》（2021-33）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（三）审议通过了《2020年年度报告及其摘要》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会审议。

　　《2020年年度报告全文》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网；《2020年年度报告摘要》（2021-34）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（四）审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　公司2020年度实现营业收入16.98亿元，归属于上市公司股东的净利润为5.22亿元。截至2020年12月31日，公司总资产为120.07亿元，归属于上市公司股东的所有者权益47.60亿元，加权平均净资产收益率为12.02%，基本每股收益为1.2475元。上述数据业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计。

　　《2020年度财务决算报告》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网。

　　（五）审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易额度的议案》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　公司预计2021年度跟美欣达集团有限公司（系公司第一大股东）及其控股子公司、公司参股公司发生关联交易的金额为不超过人民币18,860.00万元。

　　《关于预计2021年度日常关联交易额度的公告》（2021-35）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（六）审议通过了《关于预计2021年度对子公司及参股公司提供担保额度的议案》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　同意2021年度公司拟向部分子公司、参股公司提供合计金额不超过人民币16.92亿元的担保，包括为全资子公司提供担保不超过12.20亿元，为控股子公司提供担保不超过4.00亿元，为参股公司提供担保不超过0.72亿元。由本公司或子公司旺能环保提供连带责任保证。担保额度的有效期为自公司2020年度股东大会审议通过之日至公司2021年度股东大会召开之日。

　　《关于预计2021年度对子公司及参股公司提供担保额度的公告》（2021-36）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（七）审议通过了《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》（2021-38）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（八）审议通过了《关于拟聘任2021年度会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票；本议案尚需提交2020年度股东大会进行审议。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务许可资格的机构，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，已连续13年为本公司提供优质审计服务，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

　　《关于拟聘任2021年度会计师事务所的公告》（2021-39）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（九）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　《关于公司会计政策变更的公告》（2021-40）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十）审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品额度的议案》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　监事会同意在不影响公司正常经营的情况下，为提高资金使用效率，增加资金收益，同意以公司闲置自有资金总计不超过4亿元人民币购买理财产品，投资期限为自本次董事会审议通过之日起一年。单个理财产品的投资期限不超过十二个月。在上述额度及期限内，资金可以滚动使用。

　　《关于使用闲置自有资金购买理财产品额度的公告》（2021-41）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　（十一）审议通过了《2020年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网。

　　（十二）审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》

　　表决结果：同意票：3票，反对票：0票，弃权票：0票。

　　《2021年第一季度报告全文》刊登于2021年4月29日的巨潮资讯网；《2021年第一季度报告正文》（2021-43）刊登于2021年4月29日的《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网。

　　三、监事会对报告期内有关情况发表意见如下：

　　1.公司依法运作情况

　　在报告期内，监事会列席了公司股东大会和各次董事会会议，对各项决议的制定和贯彻实施了监督和保障作用。公司监事会认为，公司2020年度的经营运作正常，公司董事会成员在执行公司职务时，符合公司章程的规定，无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生。公司监事会认为，公司经营管理班子做到了勤勉尽职、忠于职守，在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为发生。

　　2.检查公司财务的情况

　　本年度会计报表由天健会计师事务所审计，出具了标准无保留意见的审计报告，公司财务报告真实、客观和准确地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。

　　3.关联交易情况

　　经监事会核查认为：公司2020年度关联交易遵循了公平公正的市场原则，执行的价格是公允的，没有损害公司和公司股东的利益。

　　4.对外担保、关联方占用资金情况

　　截至2020年12月31日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定，与关联方之间发生的资金往来均为正常的经营性资金往来，且规模受到严格控制，不存在与此《通知》中规定相违背的情形。

　　截至2020年12月31日，旺能环境股份有限公司没有为本公司的股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，不存在与此《通知》中规定相违背的情形。

　　5、公司会计政策变更情况

　　公司会计政策变更是基于财政部下发的有关规定进行的，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关变更的决策程序、信息披露等符合国家相关法律、法规、规章和规范性文件等规定，没有损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。监视会同意公司本次会计政策变更。

　　四、备查文件

　　1、第八届监事会第二次会议决议；

　　旺能环境股份有限公司监事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002034          证券简称：旺能环境          公告编号：2021-38

　　债券代码：128141          债券简称：旺能转债

　　旺能环境股份有限公司

　　募集资金2020年度存放与使用情况的

　　专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《募集资金2020年度存放与使用情况的专项报告》。根据中国证监会发布的 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，公司董事会编制了截至2020年12月31日募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　1. 非公开发行股票募集资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1785号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司、中天国富证券有限公司采用询价方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票3,959.88万股，发行价为每股人民币37.28元，共计募集资金147,624.23万元，坐扣承销和保荐费用3,094.30万元后的募集资金为144,529.93万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2017年11月20日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用512.30万元后，公司本次募集资金净额为144,017.63万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕461号）。

　　2. 公开发行可转换公司债券募集资金

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2770号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司公开发行可转换公司债券1,400万张，每张面值人民币100元，按面值发行，共计募集资金140,000.00万元，坐扣承销及保荐费1,509.43万元后的募集资金为138,490.57万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于2020年12月23日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用359.23万元后，公司本次募集资金净额为138,131.34万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕628号）。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　1. 非公开发行股票募集资金

　　单位：人民币万元

　　(下转D314版)