西藏华钰矿业股份有限公司 关于补充确认日常关联交易的公告

　　证券代码：601020     证券简称：华钰矿业     公告编号：临2021-033号

　　转债代码：113027     转债简称：华钰转债

　　转股代码：191027     转股简称：华钰转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方西藏开恒实业有限公司（以下 简称“西藏开恒”）、西藏诚康物资有限公司（以下简称“西藏诚康”）2019年和2020年关联交易销售额分别为21,382.03万元、10,535.63万，占公司2018、2019年度经审计净资产的10.75%、4.82%。

　　● 本次补充确认日常关联交易的事项已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　● 日常关联交易对上市公司的影响：本次补充确认的关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，关联交易定价公允，不存在损害公司利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性。

　　一、公司上述日常关联交易发生情况

　　公司补充确认与西藏开恒、西藏诚康发生的日常关联交易情况如下：

　　单位：万元  人民币

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、单位名称：西藏开恒实业有限公司

　　企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　注册资本：5,000万元

　　公司住所：西藏拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际C栋8楼28号

　　法定代表人：董兰锋

　　统一社会信用代码：915401953214195070

　　经营范围：企业管理服务；日用百货销售；工艺品（不含道具）、矿产品（不含危险化学品）加工及销售。

　　2、单位名称：西藏诚康物资有限公司

　　企业性质：有限责任公司(自然人投资或控股)

　　注册资本：3,000万元

　　公司住所：西藏自治区拉萨市达孜县镇江路西藏珠峰实业有限公司办公楼3楼6号

　　法定代表人：连新军

　　统一社会信用代码：91540126321392527W

　　经营范围：有色金属贸易、铅锭、锌锭的销售；矿产品加工、销售；房屋租赁。

　　经公司核实，西藏开恒和西藏诚康实际控制人为刘桂英，刘桂英为公司实际控制人刘建军的妹妹，因此上述交易构成关联交易。

　　三、定价政策及依据

　　上述关联交易以市场公允价值为定价依据，公司已与上述关联方销售期内都签署了《工矿产品销售合同》等。

　　四、关联交易形成原因及整改措施

　　公司与西藏开恒、西藏诚康之间发生的关联交易系公司正常生产经营业务，交易价格公允。因公司管理层对关联关系缺乏专业准确判断，导致公司未能及时识别关联关系并履行审议程序及披露义务，现对此关联交易事项进行补充披露。上述关联交易未能及时履行相关审议程序，反映公司对关联方的识别存在不足。公司董事会已要求公司相关部门予以高度重视，在后续日常经营中公司将持续对关联方识别保持高度关注，相关人员加强对法律法规的学习，提高专业度，持续完善对关联方的核查程序，严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法规规定，对发生的关联交易事项严格执行相应的决策程序及披露义务。公司将进一步加强内部控制，完善审查流程，对关联方和关联交易识别保持高度关注，严格履行关联交易的审议程序和披露义务，防范类似情况再次发生。

　　五、关联交易目的和对公司的影响

　　公司补充确认的日常关联交易严格遵守市场公允价进行结算，对公司财务状况和经营成果不会产生影响，不存在损害公司和非关联方股东利益的情形，也不影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：601020     证券简称：华钰矿业      公告编号：临2021-034号

　　转债代码：113027     转债简称：华钰转债

　　转股代码：191027     转股简称：华钰转股

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　关于召开2020年年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00

　　● 会议召开网址：上证所信息网络有限公司上证路演中心平台(http://roadshow.sseinfo.com，以下简称“上证路演中心”)

　　● 会议召开方式：网络互动

　　● 投资者可以在2021年5月6日下午16:00前将需要了解的情况和关注问题预先发送至公司投资者关系信箱(yuanl@huayumining.com)，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答

　　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第三届董事会第二十二次会议并披露《公司2020年年度报告》及《公司2021年度第一季度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司2020年度经营成果、财务状况及公司2021年度经营计划，公司决定于2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00通过上海证券交易所“上证路演中心”栏目召开“华钰矿业2020年年度业绩说明会”。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络方式召开，公司将针对2020年度经营成果、财务指标及公司2021年度经营计划与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　会议召开时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-16:00

　　会议召开网址：上海证券交易所网站“上证路演中心”栏目，网址：http://roadshow.sseinfo.com

　　会议召开方式：网络互动

　　三、参加人员

　　公司董事长刘建军先生、总经理徐建华先生、财务总监邢建军先生、董事会秘书孙艳春女士等。

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可在2021年5月7日下午15:00-16:00，通过互联网登陆上证路演中心，在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　2、投资者可以在2021年5月6日下午16:00前将需要了解的情况和关注问题预先发送至公司投资者关系信箱(yuanl@huayumining.com)，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询方法

　　1、联系人：孙艳春

　　2、联系电话：0891-6329000-8054、010-64937589

　　3、传真：0891-6362869

　　4、联系邮箱：yuanl@huayumining.com

　　六、其他事项

　　本次说明会召开后，投资者可以通过“上证路演中心”查看本次说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2020年4月29日

　　证券代码：601020    证券简称：华钰矿业    公告编号：临2021-035号

　　转债代码：113027    转债简称：华钰转债

　　转股代码：191027    转股简称：华钰转股

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月19日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月19日  15点00分

　　召开地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦七楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月19日

　　至2021年5月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述第1-7项议案已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，第8项议案已经公司第三届监事会第十八次会议审议通过，具体详见公司于2021年4月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的相关内容。

　　2、 特别决议议案：6

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4-5、7

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：7

　　应回避表决的关联股东名称：西藏道衡投资有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一) 拟出席现场会议的股东可直接到登记地点进行登记，也可通过传真、信函的方式办理登记。

　　(二) 参加现场会议的法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有加盖公司公章的股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人证明和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法定代表人授权委托书和出席人身份证。

　　(三) 参加现场会议的个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

　　(四) 登记时间：2021年5月18日上午9:00-13:00，下午15:30-17:00

　　(五) 登记地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦三楼董事会办公室

　　参加网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

　　六、 其他事项

　　(一) 会议联系方式

　　(二) 出席本次股东大会的所有股东费用自理。

　　(三) 通过传真、信函进行登记的股东，请在传真或函件上注明联系电话，并在参会时携带会议登记需携带的文件交与会务人员。

　　(四) 网络投票期间，如遇突发重大事件的影响，则进程按当日通知进行。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　西藏华钰矿业股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月19日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601020       证券简称：华钰矿业     公告编号：临2021-027号

　　转债代码：113027       转债简称：华钰转债

　　转股代码：191027       转股简称：华钰转股

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　第三届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年4月18日向全体董事、监事和部分高级管理人员以书面、电子等方式发出了会议通知和会议材料。

　　本次会议于2021年4月28日在公司北京分公司会议室以现场会议和电话会议相结合的形式召开。本次会议由公司董事长刘建军先生主持，会议应到董事8人，实到董事8人，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经认真审议研究，与会董事以记名投票的方式通过了以下决议：

　　（一）审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司2020年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　公司第三届董事会独立董事王聪先生、王瑞江先生、李永军先生向董事会提交了《西藏华钰矿业股份有限公司2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关内容。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司2020年年度报告>及摘要的议案》

　　公司编制了《西藏华钰矿业股份有限公司2020年年度报告》及摘要，公司董事会及全体董事保证2020年年度报告及摘要内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关内容。

　　表决结果： 8票同意、0票反对、0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四）审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司2020年度财务报告>的议案》

　　同意公司编制的《西藏华钰矿业股份有限公司2020年度财务报告》。

　　表决结果： 8票同意、0票反对、0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（五）审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　同意批准《西藏华钰矿业股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关报告。

　　表决结果：7票同意、0票反对、1票弃权。董事布景春先生本议案弃权。

　　（六）审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司2020年度利润分配方案的议案》

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司所有者的净利润为72,380,454.50元。母公司2020年度实现净利润为-11,997,306.81元，提取10%法定盈余公积金0元后，母公司 2020年度实现可供股东分配的利润-11,997,306.81元，加上年初未分配利润642,318,339.86元，扣除2020年分配的现金股利0元,截至2020年末公司累计未分配利润为630,321,033.05元。

　　公司正处于战略转型与升级的快速发展时期，黄金是公司长期战略发展的重要资源种类之一。近两年黄金等贵金属价格处于上行趋势，是投资黄金较好时期，2017-2020年公司并购优质的黄金项目，资金需求较大，为确保公司健康、可持续发展的需求，更好地维护公司及全体股东的长远利益，同意2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。符合《公司法》、《公司章程》及《未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》的有关规定，同意本次利润分配预案并同意提交股东大会审议。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关公告。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　注：董事会关于制定利润分配方案的说明：公司目前处于成长期，经营情况稳定。在矿业行业迅速发展时期，公司业务发展和开拓对现金需求较高，此利润分配方案符合公司发展战略，符合公司及全体股东的利益，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。今后，公司将严格按照相关法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司发展的成果。

　　公司独立董事关于公司 2020年度利润分配方案的独立意见：经核查，我们认为：公司正处于战略转型与升级的快速发展时期，黄金是公司长期战略发展的重要资源种类之一。近两年黄金等贵金属价格处于上行趋势，是投资黄金较好时期，2017-2020年公司并购优质的黄金项目，资金需求较大，为确保公司健康、可持续发展的需求，更好地维护公司及全体股东的长远利益，同意2020年度不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。符合《公司法》、《公司章程》及《未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》的有关规定，综上同意该利润分配方案，并同意将该方案提交公司股东大会审议。    该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（七）审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司聘请2021年度审计机构的议案》

　　同意公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供2021年度财务审计和内部控制审计服务。公司独立董事就该事项发表了事前认可及同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关公告。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（八）审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司修订公司章程的议案》

　　同意公司按照相关法律法规修订的《公司章程》。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关公告。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（九）审议并通过《关于补充确认公司日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定报刊媒体上的相关公告。

　　公司独立董事就该事项发表了事前认可及同意的独立意见。

　　表决结果：4票同意，0票反对，1票弃权，关联董事刘建军先生、刘良坤先生、徐建华先生回避表决。董事布景春先生本议案弃权。

　　该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十）审议并通过《关于西藏华钰矿业股份有限公司会计政策变更的议案》

　　同意公司根据财政部文件要求进行的合理变更。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关公告。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十一）审议并通过《关于<西藏华钰矿业股份有限公司2021年第一季度报告>的议案》

　　同意董事会编制的《西藏华钰矿业股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关公告。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十二）审议并通过《关于召开西藏华钰矿业股份有限公司2020年年度股东大会的议案》

　　同意公司于2021年5月19日下午15:00在西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦七层会议室召开公司2020年年度股东大会。

　　会议通知详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体上的相关公告。

　　表决结果： 8票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　西藏华钰矿业股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月29日