山西美锦能源股份有限公司 2020年度日常关联交易执行情况及 2021年度日常关联交易预计情况的公告(上接D114版)

　　(上接D114版)

　　对于本次回购注销事宜，公司将按照会计准则及相关规定处理。本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。

　　四、预计本次回购注销完成后公司的股本结构变化情况

　　本次回购注销完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的发行人股本结构表为准。

　　五、相关意见

　　（一）独立董事的独立意见

　　根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2020年度业绩考核未达到公司2018年限制性股票激励计划规定的公司业绩考核指标，公司2018年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解锁条件未成就，公司拟回购注销未达解锁条件的预留部分激励对象31人所持限制性股票合计3,947,000股，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

　　我们认为，公司本次回购注销限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，回购审议程序合法合规，不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。我们同意公司本次回购注销部分限制性股票事项。

　　（二）监事会核查意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》及《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2020年度业绩考核未达到公司2018年限制性股票激励计划规定的公司业绩考核指标，公司2018年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解锁条件未成就，公司拟回购注销未达解锁条件的预留部分激励对象31人所持限制性股票合计3,947,000股。

　　监事会已对上述回购注销股份的数量及涉及激励对象名单进行核实，上述回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、《主板信息披露业务备忘录第3号——股权激励及员工持股计划》及公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，同意按照上述有关规定回购注销该部分限制性股票。

　　（三）法律意见书结论性意见

　　北京雍行律师事务所认为：美锦能源已就本次回购注销事宜履行了必要的审批程序；本次回购注销的原因、回购数量及价格的确定符合《管理办法》等法律法规以及《激励计划》的相关规定；美锦能源尚需就本次回购事宜履行相应的信息披露义务，因本次回购事宜将导致公司注册资本的减少，美锦能源尚需按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序。

　　六、备查文件

　　（一）公司九届十五次董事会会议决议；

　　（二）公司九届七次监事会会议决议；

　　（三）独立董事关于公司九届十五次董事会会议相关事项的独立意见；

　　（四）北京雍行律师事务所出具的《北京雍行律师事务所关于山西美锦能源股份有限公司2018年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票相关事项之法律意见书》。

　　特此公告。

　　山西美锦能源股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：000723                证券简称：美锦能源           公告编号：2021-048

　　山西美锦能源股份有限公司

　　关于调整公司董事、监事薪酬的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　鉴于山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”）业绩增长、管理幅度增加、工作效率和质量提高的现状，结合公司董事、监事的工作积极性，为调动公司董事、监事的工作积极性，使其更加勤勉尽责，认真履职，促进公司的长远发展。参考行业内的薪酬水平，经述职、考核，根据薪酬与考核委员会的建议，决定自2021年起调整公司董事、监事的薪酬。具体方案如下：

　　该议案尚需提交股东大会审议通过。

　　山西美锦能源有限公司董事会

　　2021年4月28日

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　　证券代码：000723                证券简称：美锦能源           公告编号：2021-049

　　山西美锦能源股份有限公司

　　关于调整公司高级管理人员薪酬的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　鉴于山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”）业绩增长、管理幅度增加、工作效率和质量提高的现状，结合公司高级管理人员的工作积极性，为调动公司高级管理人员的工作积极性，使其更加勤勉尽责，认真履职，促进公司的长远发展。参考行业内的薪酬水平，经述职、考核，根据薪酬与考核委员会的建议，决定自2021年起调整公司高级管理人员的薪酬。其他有关人员比照此方案相应调整。具体方案如下：

　　山西美锦能源有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：000723           证券简称：美锦能源        公告编号：2021-040

　　山西美锦能源股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司主要从事煤炭、焦化、天然气、氢燃料电池汽车为主的新能源汽车等商品的生产销售，拥有储量丰富的煤炭和煤层气资源，具备“煤-焦-气-化”一体化的完整产业链，是全国最大的独立商品焦和炼焦煤生产商之一，并在氢能产业链广泛布局，正在形成“产业链+区域+综合能源站网络”的三维格局。公司旗下控股子公司飞驰汽车是全国最具规模的氢燃料电池汽车生产基地，具备新能源客车5000台/年产能。

　　公司焦炭销售的主要区域为华北、东北、华东等地区的大型钢铁企业。所生产的煤炭主要作为公司炼焦的原料自用。随着国家供给侧结构性改革的深入推进，作为综合实力较强、走循环经济道路的大型煤焦气化联合企业具有较强的竞争优势。

　　汾西太岳采矿许可证证号C1000002014121210136705，开采矿种为煤1#2#，批准开采标高为800～400m，生产规模210万吨/年，太岳煤矿采用斜井开拓方式开采2号煤层。截止2020年12月31日，全区获得累计探明资源储量为114818.9千吨，保有储量为102390.5千吨。

　　东于煤业采矿许可证证号C1400002009121220046804，开采矿种为煤03#-9#，批准开采标高830-400m，生产规模150万吨/年，东于煤业采用斜井开拓方式开采03号、2号、4号煤层。截止2020年12月31日，全区获得累计探明资源储量为221542千吨，保有储量为205554.1千吨。

　　锦富煤业采矿许可证证号C1400002009111220041782, 批准开采煤层03#-09#，生产规模为180万吨/年，锦富煤矿采用斜井开拓方式开采。截止2020年12月31日，全区获得累计探明资源储量为322943.8千吨，保有储量为320643.8千吨。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年是“十三五”收官之年，突如其来的全球新冠肺炎疫情给国民经济带来巨大冲击。艰难方显勇毅，磨砺始得玉成。面对前所未有的挑战，在公司董事会领导下，公司克服重重困难，积极组织生产，紧紧围绕公司“发展循环经济、转型氢能新材料、推进节能减排、深化综合利用”的发展方针，推进产业升级和氢能源项目建设，巩固公司焦化行业龙头地位，积极提升公司经营管理水平，保持财务状况稳定，将疫情影响降到最低，较好地完成了各项生产经营任务。一方面稳扎稳打，抓住下半年煤焦市场逐步好转的机遇，积极开拓市场、满足市场和客户需求；另一方面继续积极推进转型升级，加快新项目的建设和运营，快速提升产能，形成了从煤炭、焦化、天然气到化工产品和膜电极、燃料电池、加氢站到氢燃料电池汽车两条互有协同的比较完整的产业链体系，构造了绿色闭环的循环经济，为下一步发展奠定坚实的基础。2020年公司实现营业收入1,284,628.01万元，同比减少8.83%;实现归属母公司净利润70,452.01万元，同比减少26.28%。

　　1、生产经营稳步推进

　　报告期内，煤炭、焦炭及化产品等仍然是公司的核心业务之一，公司抓住下半年煤焦市场向好的机遇，以市场需求为导向，以安全生产为保障，以生产任务为核心，精心组织产运销高负荷均衡生产，保障产品质量稳定可靠，满足客户要求。在焦化产业整合、产能置换、新旧焦炉转换的环境下，保持生产经营稳定推进。报告期全焦产量543.69万吨，比上年减少4.87%；报告期内煤炭产能540万吨/年，精煤产量193.78万吨，其中汾西116.27万吨、东于75.12万吨、锦富2.39万吨，焦炭产销率103.08%；报告期内，公司销售氢能源汽车324辆，公司在煤焦行业和氢能行业名列前茅。

　　2、传统主业飞跃升级

　　报告期内，公司积极响应省政府的号召，根据山西省焦化行业的规划和部署，按照“高端化、智能化、绿色化、集成化”的定位和“装备一流、环保一流、能耗一流”的标准，公司加速推进华盛化工385万吨/年产能新型焦化项目及其延伸配套项目的建设，子公司美锦焦化和美锦煤焦化的产能置换，实现焦化技术升级换代，焦化产能扩大至715万吨/年。报告期内，华盛化工年产385万吨焦化技改升级项目7.65米顶装焦炉已开始装煤投入生产并出焦，这是国内第三家、山西首家投产的7.65米顶装焦炉，代表了国际领先水平，为公司焦化升级改造开启了新篇章。新建年产600万吨内蒙古美锦项目，正式开工奠基，加上公司拟合作的焦炭项目，公司焦炭年产能直接跃升至1445万吨，其中在产715万吨/年。这使得公司焦炭龙头地位进一步巩固，转型氢能根基进一步扎实。

　　3、氢能产能突破发展

　　报告期内，公司开能源企业之先，创新探索“煤焦板块和氢能板块协同发展”和“氢燃料重卡产业链循环发展”两大模式。作为山西省“三个一批”重点项目，晋中美锦氢能产业园一期一阶段制造中心及园区内配套加氢站建成，具备投产条件，晋中氢动力车间及油化库、联合站房正在有条不紊的施工中。报告期内，作为山东省新旧动能转化重大项目，青岛美锦氢能科技园整车制造中心投入生产，同时开启了国内首条5G氢燃料公交示范线，实现“车站线园”一体化运营。报告期内，飞驰汽车销售各种车辆324辆，以佛山地区为重点，辐射珠三角地区市场，开拓华北、长三角地区业务，努力做大、做强新能源汽车销售市场；嘉兴美锦氢能科技产业园正式开工，探索“产业+资本+技术+服务”为一体的氢能投运模式。公司陆续与河钢集团、京能集团、中科富海等志同道合者达成全面战略合作，探索氢燃料车站一体化示范运行模式、氢能制储运加用全场景模式和产业生态链战略融合模式。

　　4、新材料项目渐进完善

　　公司与中国科学院山西煤炭化学研究所合作研制开发的“超级电容器电极材料中试技术”暨电容炭的研制开发项目取得重大进展，已经建成了10吨级的电容炭中试示范线，并完成全部研发任务，达到了预期的目标，列入了山西省重大科技专项。2020年以来，中试产品先后在宁波中车新能源公司、上海奥威等重点用户完成评测。上述客户反馈，研发的电容炭产品的综合性能与占据国际市场主流的日本可乐丽公司YP-50F产品相当，个别指标已超越，达到国际先进水平，项目建成后将填补国内空白实现电容炭的进口替代。

　　5、资本市场多元动作

　　报告期内，公司启动了非公开发行股票募集资金的再融资，2020年9月28日，公司收到中国证券监督管理委员会核发的《关于核准山西美锦能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2300号），本次非公开发行股票公司总计发行股票196,124,996股，募集资金总额为1,098,299,977.60元，新增股份已于2021年1月29日在深圳证券交易所上市。本次募集资金投向均用于公司主营业务，项目完成后将显著增强公司的发展后劲和行业竞争力。

　　公司拟将控股子公司飞驰汽车分拆至创业板上市，目前相关工作正在进行中。本次分拆完成后，公司的股权结构不会发生变化，且仍将维持对飞驰汽车的控股权。本次分拆上市将为飞驰汽车提供独立的融资渠道，使其未来可直接从资本市场获得股权或债务融资以应对现有业务及未来扩张的资金需求，加速发展并提升经营及财务表现，从而为公司和飞驰汽车股东提供更高的投资回报。

　　6、内部管理成效显著

　　报告期内，公司积极发挥政治引领作用，在党建工作写入公司章程后，实行党组织班子成员与企业管理层“双向进入”发挥政治核心作用，和谐劳动关系，凝聚正能量，坚持强党建、蹚新路、促发展。公司紧密跟踪政策形势变化，加强制度建设，强化责任落实，认真落实安全环保政策和要求。持续加强市场营销，加强市场调研和供应链管理，及时根据市场变化调整经营策略，提升市场的快速反应能力。坚持问题导向，制订经营目标和工作任务，逐级分解落实。加强现场管理和设备技术管理。根据各部门人员的实际需求，通过网上招聘、内部员工推荐、现场招聘、校园招聘等各种途径招贤纳士，根据公司经营发展需要，加强员工的职业技能培训，逐步提高员工素质。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　报告期内，公司根据相关规定进行了会计政策变更，具体内容详见公告2020-038。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　与上年度财务报告相比，公司财务报表合并范围发生了变化，新增兴县万隆基业能源有限公司、美锦（天津）贸易发展有限公司、北京美锦佳睿咨询服务有限公司、美锦能源（浙江）有限公司、青岛美锦投资发展有限公司、内蒙古美锦新能源有限公司等。

　　证券代码：000723                证券简称：美锦能源           公告编号：2021-038

　　山西美锦能源股份有限公司

　　九届十五次董事会会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”）九届十五次董事会会议通知于2021年4月18日以通讯形式发出，会议于2021年4月28日上午9:35在山西省太原市清徐县清泉西湖办公大楼会议室以现场形式召开。本次会议应参加表决董事9人，包括3名独立董事，实际参加表决董事9人。会议由董事长姚锦龙先生主持，公司监事及高管人员列席了本次会议。会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事审议，一致通过如下议案。

　　二、会议审议事项情况

　　1、审议并通过《2020年年度报告及其摘要》

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　2、审议并通过《2020年度董事会工作报告》

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　3、审议并通过《2020年度总经理工作报告》

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　4、审议并通过《2020年度独立董事述职报告》

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　5、审议并通过《2020年度财务决算报告》

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　6、审议并通过《2020年度利润分配预案》

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　7、审议并通过《2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计情况的议案》

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司三名关联董事姚锦龙、姚俊卿、姚锦丽回避表决，出席董事会的六名非关联董事对该议案进行了表决。公司三名独立董事对该关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。

　　表决结果:同意6票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　8、审议并通过《拟续聘公司2021年度会计师事务所的议案》

　　具体详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《拟续聘公司2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-042）。

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　9、审议并通过《2020年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　10、审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-043）。

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　11、审议并通过《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-044）。

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　12、审议并通过《关于2021年度开展套期保值业务的议案》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度开展套期保值业务的公告》（公告编号：2021-045）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　13、审议并通过《关于回购注销2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　14、审议并通过《章程修正案》

　　由于公司回购注销2018年限制性股票激励计划预留限制性股票，公司股本发生变化，同时为进一步完善公司治理，切实保护中小投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》、《上市公司章程指引》等法律、法规和制度，结合公司实际情况，就《公司章程》相应条款作出修订，具体修订如下：

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　15、审议并通过《关于修订<对外担保管理制度>的议案》

　　为进一步完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规和制度，结合公司实际情况，就《对外担保管理制度》相应条款作出修订，具体修订如下：

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　16、审议并通过《2021年第一季度报告及正文》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　17、审议并通过《关于调整公司董事、监事薪酬的公告》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司董事、监事薪酬的公告》（公告编号：2021-048）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　18、审议并通过《关于调整公司高级管理人员薪酬的公告》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司高级管理人员薪酬的议案》（公告编号：2021-049）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　19、审议并通过《关于召开2020年年度股东大会的通知》

　　公司决定于2021年5月20日(星期四)下午15:00在山西省太原市清徐县清泉西湖办公大楼会议室召开2020年年度股东大会。具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-050）。

　　表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、 备查文件

　　1、董事签字并加盖印章的九届十五次董事会会议决议。

　　特此公告。

　　山西美锦能源股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：000723                证券简称：美锦能源             公告编号：2021-050

　　山西美锦能源股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　（一）会议届次：2020年年度股东大会

　　（二）召集人：美锦能源董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：经公司九届十五次董事会会议审议通过，董事会决定召开2020年年度股东大会。本次股东大会的召开符合《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定。

　　（四）会议召开日期和时间：

　　1、现场会议召开时间：2021年5月20日（星期四）下午15:00；

　　2、网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2021年5月20日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　通过互联网投票系统投票的时间为：2021年5月20日9:15—15:00。

　　（五）召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

　　（六）股权登记日：2021年5月13日

　　（七）会议出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　于股权登记日2021年5月13日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事及高级管理人员。

　　3、公司聘请的见证律师。

　　（八）会议地点：山西省太原市清徐县清泉西湖办公大楼会议室。

　　二、会议审议事项：

　　（一）提交股东大会审议和表决的议案

　　1、2020年年度报告及摘要；

　　2、2020年度董事会工作报告；

　　3、2020年度监事会工作报告；

　　4、2020年度独立董事述职报告；

　　5、2020年度财务决算报告；

　　6、2020年度利润分配预案；

　　7、2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计情况的议案；（本议案属于关联交易事项，关联股东须回避表决）

　　8、拟续聘公司2021年度会计师事务所的议案；

　　9、关于回购注销2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案；

　　10、章程修正案；

　　11、关于修订<对外担保管理制度>的议案；

　　12、关于调整公司董事、监事薪酬的议案。

　　（二）本次会议审议事项符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，具备合法性和完备性。上述议案详见2021年4月30日刊登于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　议案9、议案10为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》的要求，公司本次股东大会审议的议案将对中小投资者的表决票单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、提案编码

　　四、会议登记事项：

　　（一）登记方式：法人股股东须持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书（见附件）、股东证券账户卡和出席人身份证进行登记；自然人股东须持本人身份证、股东证券账户卡和持股凭证进行登记；委托代理人出席的须持本人身份证、委托人身份证、授权委托书（见附件）、授权人证券账户卡和持股凭证进行登记；外地股东可采用信函或传真方式进行登记。

　　（二）登记时间：2021年5月14日9：00-17：00

　　（三）登记地点：公司证券部（山西省太原市迎泽区劲松北路31号哈伯中心12层）

　　（四）会议联系方式：

　　1、联系电话：0351-4236095

　　2、传    真：0351-4236092

　　3、电子信箱：mjenergy@mjenergy.cn

　　4、邮政编码：030002

　　5、联 系 人：杜兆丽

　　（五）会议费用：本次会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）

　　六、备查文件

　　（一）提议召开本次股东大会的九届十五次董事会会议决议；

　　（二）深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　山西美锦能源股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360723”，投票简称为“美锦投票”。

　　（二）填报表决意见。

　　本次会议议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（三）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2021年5月20日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统投票的时间为2021年5月20日9:15-15:00 。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授 权 委 托 书

　　兹委托         先生（女士）代表本人（本单位）出席2021年5月20日召开的山西美锦能源股份有限公司2020年年度股东大会，对会议审议的各项议案按本授权委托书投票，并代为签署相关会议文件。

　　委托人（签名/盖章）：             委托人身份证号码：

　　委托人持股数：                   委托人股东账号：

　　被委托人：                       被委托人身份证号码：

　　委托权限：                       委托日期：    年  月  日

　　委托人签名：

　　证券代码：000723                证券简称：美锦能源           公告编号：2021-039

　　山西美锦能源股份有限公司

　　九届七次监事会会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　山西美锦能源股份有限公司（以下简称“公司”）九届七次监事会会议通知于2021年4月18日以通讯形式发出，会议于2021年4月28日上午9:35在山西省太原市清徐县清泉西湖办公大楼会议室以现场形式召开。本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。会议由监事会主席李友先生主持。会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《公司章程》的有关规定。经审议，一致通过如下议案。

　　二、会议审议事项

　　1、审议并通过《2020年年度报告及其摘要》

　　监事会对公司2020年年度报告及摘要提出书面审核意见，一致认为:

　　（1）公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司各项规定；

　　（2）公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深交所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　2、审议并通过《2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　3、审议并通过《2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　4、审议并通过《2020年度利润分配预案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　5、审议并通过《2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计情况的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　6、审议并通过《拟续聘公司2021年度会计师事务所的议案》

　　具体详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《拟续聘公司2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2021-042）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　7、审议并通过《2020年度内部控制自我评价报告》

　　监事会认为:公司现有的内控制度已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形 成了规范的管理体系，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的错 误，保护公司资产的安全完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及 时性。公司内部控制体系和内部控制的实际情况符合国家有关法律、法规和监管 部门的相关要求，公司内部控制制度健全且能有效运行。监事会对公司内部控制 自我评价报告无异议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　8、审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-043）。

　　表决结果:同意3票，反对0票，弃权0票。

　　9、审议并通过《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-044）。

　　表决结果:同意3票，反对0票，弃权0票。

　　10、审议并通过《关于回购注销2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》

　　监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查，并发表核查意见如下：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》及《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司2020年度业绩考核未达到公司2018年限制性股票激励计划规定的公司业绩考核指标，公司2018年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第二个解除限售期解锁条件未成就，公司拟回购注销未达解锁条件的预留部分激励对象31人所持限制性股票合计3,947,000股。

　　监事会已对上述回购注销股份的数量及涉及激励对象名单进行核实，上述回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》、《主板信息披露业务备忘录第3号——股权激励及员工持股计划》及公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，同意按照上述有关规定回购注销该部分限制性股票。

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销2018年限制性股票激励计划预留限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提交2020年年度股东大会审议。

　　11、审议并通过《2021年第一季度报告及正文》

　　监事会对公司2021年第一季度报告及正文提出书面审核意见，一致认为:

　　（1）公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司各项规定；

　　（2）公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和深交所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　12、审议并通过《关于调整公司董事、监事薪酬的公告》

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于调整公司董事、监事薪酬的公告》（公告编号：2021-048）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、监事签字并加盖印章的九届七次监事会会议决议。

　　特此公告。

　　山西美锦能源股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月28日