苏州科达科技股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人陈冬根、主管会计工作负责人姚桂根及会计机构负责人（会计主管人员）郑学君保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　1、货币资金较期初下降了54.28%，主要是报告期内公司建设投资、货款支付及购买理财产品等支出较多；

　　2、预付款项较期初增长了94.37%，主要是报告期内支付的建设投资；

　　3、在建工程较期初增长了77.46%，主要是报告期内公司可转债募投项目建设投入；

　　4、应交税费较期初下降了63.46%，主要是公司业务存在一定的季节性差异，一季度收入规模较小；

　　5、其他应付款较期初下降了94.01%，主要是报告期内公司支付了限制性股票的回购款项；

　　6、合同负债较期初增长了39.37%，主要是报告期内公司预收款项增加；

　　7、其他流动负债较期初下降了43.65%，主要是报告期内跨期费用减少；

　　8、实收资本较期初下降了1.02%，资本公积较期初下降了20.17%，主要是报告期内公司回购限制性股票所致，该部分股份的注销手续正在办理；

　　9、库存股较期初下降了6.13%，主要是报告期内公司回购注销限制性股票，以及公司通过集中竞价交易方式回购股份所致；

　　10、营业收入较上年同期增长了52.50%，主要是上年同期受疫情影响，报告期内公司业务已恢复正常；

　　11、营业成本较上年同期增长了40.61%，主要是报告期内公司生产经营和销售恢复正常；

　　12、税金及附加较上年同期增长了85.23%，主要是报告期内公司营业收入增长所致；

　　13、财务费用较上年同期增长了829.01%，主要是报告期内公司计提的可转债融资利息；

　　14、投资收益较上年同期增长了142.20%，主要是报告期内公司购买理财产品获得的收益；

　　15、信用减值损失较上年同期增加了938.88%，主要是报告期内按账龄计提的应收账款坏账；

　　16、资产减值损失较上年同期增加了283.46%，主要是报告期内计提的存货跌价；

　　17、营业利润较上年同期增长了62.57%，主要是报告期内公司营业收入较上年同期实现增长；

　　18、支付的其他与经营活动有关的现金较上年同期增长了75.15%，主要是报告期内支付的与经营活动相关的差旅及业务费用较上年同期有所增加；

　　19、收回投资收到的现金较上年同期增长了88.81%，主要是报告期内到期赎回的理财产品较上年同期有所增加；

　　20、取得投资收益收到的现金较上年同期增长了47.44%，主要是报告期内购买理财产品获得的收益较上年同期有所增加；

　　21、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降了116.50%，主要是报告期内公司未开展新的筹资活动。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　（一）对外投资

　　1）2020年11月13日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》和《关于实施募投项目暨向全资子公司增资的议案》。基于公司中长期战略发展规划，为整合和优化公司研发资源配置，公司在江苏自贸区苏州片区出资成立了睿视（苏州）视频科技有限公司（以下简称“睿视科技”），拟建立规模化的集中式研发总部，打造专业化的集前瞻性基础技术研究、核心产品研发、行业应用解决方案开发一体化的研发资源平台。同时，公司拟将“视频人工智能产业化项目”和“云视讯产业化项目”中部分内容的实施主体由苏州科达科技股份有限公司变更为公司全资子公司：睿视科技。并以由睿视科技为主体实施募投项目所涉及的募集资金合计24,419.92万元向睿视科技进行增资，增资后，睿视科技的注册资本将由人民币9,000万元增加到15,000万元。具体内容详见公司于2020年11月14日在上海证券交易所网站和指定媒体披露的《第三届董事会第十八次会议决议公告》和《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的公告》（公告编号：2020-091和2020-093）。2021年2月1日，公司完成了睿视科技的工商变更登记工作，睿视科技注册资本由9,000万元变更为15,000万元。

　　2）经公司总经理办公会及战略委员会2021年第一次会议审议通过，公司与讯飞智元信息科技有限公司、南京通达海科技股份有限公司及苏州行声远企业管理中心（有限合伙）签订了关于成立江苏行声远科技有限公司（以下简称“江苏行声远”、“合资公司”）的合资协议。合资公司注册资本为3,000万元人民币，公司持有江苏行声远的股权比例为19.9%，表决权比例为19.9%； 2021年4月13日，江苏行声远完成了工商设立登记。

　　（二）可转债转股情况

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1858号”文核准，公司于2020年3月9日公开发行了516万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额51,600.00万元，期限6年。根据《苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“科达转债”自2020年9月14日起可转换为本公司股份，具体内容详见公司于2020年9月7日在上海证券交易所网站和指定媒体披露的《关于“科达转债”开始转股的公告》（公告编号2020-076）。

　　自2020年9月14至2021年3月31日，累计已有人民币122,000元“科达转债”转为公司普通股，累计转股数量为8,201股，占“科达转债”转股前公司已发行普通股股份总数的0.0016%。截至2021年3月31日，尚未转股的“科达转债”金额为人民币515,878,000元，占公司可转换公司债券发行总量的比例为99.98%。具体内容详见公司于2021年4月2日在上海证券交易所网站和指定媒体披露的《可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号2021-032）。

　　（三）股份回购情况

　　2020年12月23日，公司召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》。同意公司以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金不低于人民币3,000万元（含）、不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币12.19元/股。本次回购的股份全部用于员工持股计划，回购期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。有关本次回购股份事项具体情况详见公司于2020年12月24日在上海证券交易所网站和指定媒体披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份方案公告》（公告编号：2020-103）。

　　截至2021年3月31日，公司通过集中竞价交易方式累计回购股份数量为5,970,305股, 已回购股份占公司总股本499,281,004股（为截至2021年3月31日公司股本总数）的比例为1.1958%，最高成交价为7.36元/股、最低成交价为6.40元/股，成交总金额为40,953,882.90元。具体内容详见公司于2021年4月2日在上海证券交易所网站和指定媒体披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告》（公告编号2021-033）。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用