长江证券股份有限公司 第九届监事会第八次会议决议公告

　　证券代码：000783         证券简称：长江证券          公告编号：2021-024

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、 会议召开情况

　　1、公司第九届监事会第八次会议通知于2021年4月16日以邮件方式发送各位监事。

　　2、本次监事会会议于2021年4月29日在武汉以现场结合电话的方式召开。

　　3、本次监事会会议应出席监事6人，4名监事现场出席会议并行使表决权；监事俞锋、邓涛电话参会并行使表决权。

　　4、本次会议由监事长宋望明主持。

　　5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、会议审议情况

　　本次会议审议通过了如下议案：

　　（一） 《公司2020年度监事会工作报告》

　　公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了《公司2020年度监事会工作报告》。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二） 《关于公司监事2020年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三） 《公司2020年度全面风险管理有效性评估报告》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（四） 《公司2020年度风险控制指标报告》

　　公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（五） 《公司2020年度廉洁从业管理工作报告》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（六） 《公司2020年年度报告及其摘要》

　　经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告全文及摘要详见公司于2021年4月30日在巨潮资讯网披露的《公司2020年年度报告》和《公司2020年年度报告摘要》。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（七） 《公司2020年度内部控制评价报告》

　　经审核，监事会认为：《公司2020年度内部控制评价报告》的编制符合相关法律法规和规范性文件的要求，真实、准确地反映了公司内部控制现状，将公司各主要单位、业务和事项及重点关注的高风险领域纳入评价范围，覆盖公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏；内部控制缺陷认定标准科学、清晰、有效，且符合公司经营情况和风险管理的要求。报告期内，公司不存在内部控制的重大及重要缺陷；公司在评价过程中发现的内部控制一般缺陷，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司财务报告目标的实现不构成实质性影响，公司已安排落实整改。

　　公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该报告。

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（八） 《公司2020年度内部审计工作报告》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（九） 《公司2020年度合规工作报告》

　　表决结果如下：与会监事以同意票6票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　三、备查文件

　　1、 经与会监事签字的表决票；

　　2、 深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司监事会

　　二二一年四月三十日

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2021-023

　　长江证券股份有限公司

　　第九届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、公司第九届董事会第十一次会议通知于2021年4月16日以邮件形式送达各位董事。

　　2、本次董事会会议于2021年4月29日在上海以现场结合视频、电话的方式召开。

　　3、本次董事会会议应出席董事11人，7位董事现场出席会议并行使表决；董事赵林，独立董事田轩、潘红波电话参会并行使表决权；独立董事余振视频参会并行使表决权。

　　4、本次会议由董事长李新华主持。

　　5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议审议通过了如下议案：

　　（一） 《公司2020年度董事会工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。《公司2020年度董事会工作报告》详见2021年4月30日发布在巨潮资讯网的《公司2020年年度报告》第九节相关内容。

　　（二） 《公司2020年度经营工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（三） 《公司2020年度财务决算报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四） 《关于公司2020年度利润分配的预案》

　　公司2020年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为2,085,377,418.25元，母公司2020年度净利润为1,857,771,988.90元。

　　母公司2020年初未分配利润为4,768,646,915.02元，减去2020年度母公司分配的2019年度现金红利829,435,371.45元，加上2020年度母公司实现的净利润1,857,771,988.90元，2020年度母公司可供分配利润为5,796,983,532.47元。根据相关法律法规和《公司章程》规定，分别按照母公司净利润的10%提取法定盈余公积金、一般风险准备金和交易风险准备金后，母公司2020年度可供投资者分配的利润为5,239,651,935.80元。根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分配，扣减累计公允价值变动收益部分后，母公司2020年度可供投资者现金分配的利润为5,041,759,174.14元。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）。因公司于2018年3月公开发行的可转换公司债券已于2018年9月17日进入转股期，分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至2020年12月31日的总股本5,529,623,307股计算，共分配现金红利829,443,496.05元，剩余未分配利润4,410,208,439.75元结转以后年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。独立董事对该事项出具了独立意见。

　　本次利润分配方案符合《公司章程》和《公司未来三年股东回报规划（2020-2022）》的相关规定，公司的现金分红水平与公司所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（五） 《公司2020年年度报告及其摘要》

　　本报告全文及摘要详见公司于2021年4月30日在巨潮资讯网披露的《公司2020年年度报告》和《公司2020年年度报告摘要》。独立董事对本报告出具了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（六） 《关于<募集资金年度存放与使用情况的专项报告>的议案》

　　《公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与使用情况的鉴证报告》、联席保荐机构出具的《国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》于2021年4月30日发布在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（七） 《公司2020年度内部控制评价报告》

　　公司审计机构、公司独立董事分别出具意见，同意《公司2020年度内部控制评价报告》，该报告于2021年4月30日全文披露在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（八） 《公司2020年度内部审计工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（九） 《关于公司聘用2021年度审计机构的议案》

　　具体内容详见公司于2021年4月30日发布在巨潮资讯网上的《关于拟续聘会计师事务所的公告》。独立董事对该事项出具了事前认可函并发表了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十） 《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

　　议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时须回避表决，且不得代理其他董事行使表决权。依照审议关联交易事项的原则和程序，对《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》表决结果如下：

　　1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计

　　关联董事陈佳、黄雪强、陈文彬对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　本议案表决结果如下：与会非关联董事以同意票8票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业的关联交易预计

　　关联董事金才玖对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　本议案表决结果如下：与会非关联董事以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　3、与长信基金管理有限责任公司及其相关企业的关联交易预计

　　关联董事刘元瑞对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。

　　本议案表决结果如下：与会董事以同意票10票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　4、与其他关联人的关联交易预计

　　全体董事回避表决，根据《证券公司治理准则》第38条规定，直接提交股东大会审议。

　　公司独立董事对2021年度日常关联交易预计事项出具了事前认可函并发表了独立意见。详情请见公司于2021年4月30日发布在巨潮资讯网上的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》。以上议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　本次关联交易预计有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次预计方案或审议通过下年度预计方案之日止。

　　（十一） 《关于修订<公司会计制度>的议案》

　　根据财政部2018年12月修订的《企业会计准则第21号——租赁》等政策法规，公司对会计制度进行修订。

　　修订后的制度于2021年4月30日全文披露在巨潮资讯网。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（十二） 《公司2020年度合规工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（十三） 《公司2020年度风险控制指标报告》

　　该报告于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十四） 《公司2020年度全面风险管理有效性评估报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（十五） 《关于公司2021年度风险偏好授权的议案》

　　董事会同意公司2021年度风险偏好授权。其中大类资产配置授权方案：财务杠杆率不超过6倍；自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过2020年末经审计合并净资本的80%；自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过2020年末经审计合并净资本的400%；以自有资金投入信用业务总规模不超过500亿元。

　　授权经营管理层在董事会授权范围内，制定公司经营层2021年度风险限额授权方案，对子公司及各业务条线风险限额进行分解授权。

　　需说明的是，上述指标值是根据公司发展战略、监管规定、市场情况及风险状况所综合确定，其总量及变化并不代表公司经营管理层对市场的判断。各业务实际规模的大小完全取决于开展业务时的市场环境。

　　本次风险偏好授权方案有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次授权方案或审议通过下年度授权方案之日止。

　　本议案表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十六） 《关于增补公司董事的议案》

　　根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定，经公司第九届董事会薪酬与提名委员会提名，公司董事会推选郝伟同志为公司第九届董事会董事候选人，其任职期限自股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。独立董事对该事项出具了独立意见。

　　郝伟同志简历见本公告附件1。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十七） 《关于公司董事2020年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。独立董事对该事项出具了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十八） 《关于公司管理层2020年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。独立董事对该事项出具了独立意见。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十九） 《公司2020年度社会责任报告》

　　该报告于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（二十） 《关于修订<公司章程>的议案》

　　本次《公司章程》具体修订内容详见本公告附件2。

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二十一） 《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　董事会同意公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开2020年年度股东大会，会议召开时间、地点及审议事项等具体情况，参见公司于2021年4月30日发布在巨潮资讯网上的《长江证券股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　本议案表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（二十二） 《公司2020年度信息技术管理专项报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　（二十三） 《关于修订<公司廉洁从业管理制度>的议案》

　　修订后的《长江证券股份有限公司廉洁从业管理制度》于2021年4月30日全文披露在巨潮资讯网。

　　本议案表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　（二十四） 《公司2020年度廉洁从业管理工作报告》

　　表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的表决票；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二一年四月三十日

　　附件1

　　郝伟同志简历

　　郝伟，男，1973年出生，中共党员，工程硕士，高级工程师。现任三峡资本控股有限责任公司党委副书记、董事、总经理。历任葛洲坝电厂大江分厂保护班班员，中国长江电力股份有限公司三峡电厂保护分部副主任，中国长江电力股份有限公司资本运营部产业规划助理、资本运营业务经理、综合业务高级经理、股权管理处处长，中国长江三峡集团有限公司战略规划部资本运营处处长，三峡资本控股有限责任公司党委委员、副总经理。

　　郝伟同志不存在不得提名为董事的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；除三峡资本控股有限责任公司和湖北能源集团股份有限公司以外，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　附件2

　　公司章程变更内容及新旧对照表

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券        公告编号：2021-028

　　长江证券股份有限公司关于

　　召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次：2020年年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公司）董事会。公司第九届董事会第十一次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间：

　　1、现场会议召开日期：2021年5月21日（星期五）下午2:30；

　　2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交易系统进行网络投票的时间为2021年5月21日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年5月21日（星期五）上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

　　（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2021年5月17日（星期一）。

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

　　于股权登记日2021年5月17日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点：

　　武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦。

　　二、 会议审议事项

　　（一） 《公司2020年度董事会工作报告》

　　（二） 《公司2020年度监事会工作报告》

　　（三） 《公司2020年年度报告及其摘要》

　　（四） 《公司2020年度财务决算报告》

　　（五） 《关于公司聘用2021年度审计机构的议案》

　　（六） 《关于公司2020年度利润分配的议案》

　　（七） 《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

　　（八） 《公司2020年度风险控制指标报告》

　　（九） 《关于公司2021年度风险偏好授权的议案》

　　（十） 《关于公司董事2020年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　（十一） 《关于公司监事2020年度薪酬与考核情况的专项说明》

　　（十二） 《关于公司管理层2020年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　（十三） 《关于增补公司董事的议案》

　　（十四） 《关于修订<公司章程>的议案》

　　（十五） 听取《公司2020年度独立董事述职报告》

　　议案（二）、（十一）为公司第九届监事会第八次会议提交，其余议案均为公司第九届董事会第十一次会议提交。其中，议案（七）需分项表决；议案（十四）为特别决议议案，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。详情请见公司于2021年4月30日在巨潮资讯网披露的相关公告。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码一览表

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记

　　（二）登记时间：2021年5月17日至5月21日

　　（三）登记地点：武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦

　　（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

　　1、自然人股东：本人有效身份证件；

　　2、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；

　　3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书；

　　4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

　　以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　代理投票授权委托书请见本通知附件1。

　　（五）会务联系方式

　　地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号长江证券大厦（邮编：430015）

　　联系人：廖景然、吕也

　　联系电话：027-65799561、65799866

　　传真号码：027-85481726

　　（六）会议费用

　　请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　（七）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件2。

　　六、备查文件

　　1、公司第九届董事会第十一次会议决议公告；

　　2、公司第九届监事会第八次会议决议公告；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二一年四月三十日

　　附件1：

　　授权委托书

　　兹委托           先生（女士）代表本人(或本单位)出席长江证券股份有限公司（以下简称公司）2021年5月21日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2020年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：

　　1、委托人身份证号码（附注2）：

　　2、股东账号：                            持股数（附注3）：

　　3、被委托人签名：                        身份证号码：

　　委托人签署（附注4）：

　　委托日期：2021年  月    日              本委托书有效期     天

　　附注：

　　1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投反对票，则请在“反对”栏内相应地方填上“√”号；如欲对议案投弃权票，则请在“弃权”栏内适当地方加上“√”号。多选或未作选择的，则视为无效表决票。

　　2、请填写自然人股东的全名及身份证号；如股东为法人单位，则无须填写本栏。

　　3、请填写股东拟授权委托的股份数目。如未填写，则委托书的授权股份数将被视为该股东在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的所持有的股数。

　　4、代理投票委托书必须由股东或股东正式书面授权的人签署。如委托股东为法人单位，则本委托书须加盖法人印章。

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360783”，投票简称为“长江投票”。

　　2、填报表决意见。

　　本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：

　　3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。

　　在股东出现对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、 投票时间：2021年5月21日的交易时间，即9:15—9:25,9:30-11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月21日（现场股东大会当日）上午9:15，结束时间为2021年5月21日（现场股东大会当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：000783        证券简称：长江证券         公告编号：2021-031

　　长江证券股份有限公司

　　第九届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、公司第九届董事会第十二次会议通知于2021年4月24日以邮件形式送达各位董事。

　　2、本次董事会会议于2021年4月29日在上海以现场结合视频、电话的方式召开。

　　3、本次董事会会议应出席董事11人，7位董事现场出席会议并行使表决；董事赵林，独立董事田轩、潘红波电话参会并行使表决权；独立董事余振视频参会并行使表决权。

　　4、本次会议由董事长李新华主持。

　　5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议审议通过了如下议案：

　　（一）《关于<公司2021年第一季度报告>的议案》

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。

　　《公司2021年第一季度报告全文》和《公司2021年第一季度报告正文》于2021年4月30日发布在巨潮资讯网。

　　（二）《关于聘任公司高级管理人员的议案》

　　基于公司业务管理需要，根据《上市公司治理准则》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及《公司章程》《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定，结合现有高管团队专业背景及公司管理需要，经公司第九届董事会薪酬与提名委员会提名，董事会聘任副总裁、合规总监胡勇同志兼任公司首席风险官。

　　胡勇同志已获得证券公司高级管理人员任职资格，其首席风险官任职期限自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。公司常务副总裁、首席信息官胡曹元同志不再兼任公司首席风险官。

　　胡勇同志简历见附件。

　　表决结果如下：与会董事以赞成票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。独立董事对该事项出具了独立意见。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字的表决票；

　　2、公司独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　长江证券股份有限公司董事会

　　二二一年四月三十日

　　附件：

　　胡勇同志简历

　　胡勇，女，1970年出生，中共党员，硕士。现任长江证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官，兼任审计部总经理；兼任中国证券业协会合规管理委员会委员，上海证券交易所第五届理事会会员自律管理委员会副主任委员。曾任武汉证券公司财务部职员，中科信武汉营业部副总经理，中国证监会武汉证管办机构监管处干部、副主任科员、主任科员，中国证监会湖北监管局机构监管处主任科员、期货监管处副处长、新业务监管处副处长、新业务监管处副处长（主持工作）、机构监管处处长，长江证券股份有限公司法律合规部总经理。

　　胡勇同志不存在不得提名为高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；未持有长江证券股票；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深交所股票上市规则》及深交所其他相关规定等要求的任职资格。

　　证券代码：000783             证券简称：长江证券              公告编号：2021-032

　　长江证券股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　第一节 重要提示

　　本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司董事长李新华、财务总监陈水元及公司财务总部负责人李世英声明：保证本季度报告中的财务报告真实、准确、完整。

　　本季度报告经公司第九届董事会第十二次会议审议通过，公司11位董事均行使了表决权，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　注：1.各非经常性损益项目按税前金额列示。

　　2.非经常性损益项目中的损失类以负数填写。

　　3.公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。

　　本公司作为证券经营机构，持有、处置交易性金融资产、交易性金融负债、其他债权投资、其他权益工具投资、债权投资和衍生金融工具均属于正常经营业务，故本公司将因此类业务取得的投资收益、公允价值变动损益界定为经常性损益项目，不作为非经常性损益项目列示。具体项目如下：

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：①武汉地产开发投资集团有限公司已更名为武汉城市建设集团有限公司；

　　②报告期内，上海海欣集团股份有限公司将部分公司股份用于参与转融通证券出借业务。截至报告期末，出借状态股数38,928,900股。

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　1、2020年7月6日，公司取得了中国证监会《关于同意长江证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕1357号），同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过150亿元公司债券的注册申请，首期发行自中国证监会同意注册之日起12个月内完成；其余各期债券发行，自中国证监会同意注册之日起24个月内完成，公司已于2021年1月11日完成2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的发行工作，发行规模为人民币41亿元，期限为3年，票面利率为3.74%。

　　2、2021年3月16日，公司第九届董事会第十次会议、第九届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币4亿元可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。前述可转换公司债券闲置募集资金已于2021年3月23日用于暂时补充流动资金。

　　3、2021年3月16日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于授权经营管理层在武汉建设或购置总部办公楼的议案》，公司董事会同意公司以自有资金在武汉投资自建或购置办公楼，金额不超过10亿元。

　　4、2021年3月16日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于向长江证券承销保荐有限公司提供净资本及流动性担保承诺的议案》，公司董事会同意公司为长江证券承销保荐有限公司提供7亿元的净资本担保承诺和5亿元流动性担保承诺，担保有效期截至2023年底；授权公司经营管理层办理担保相关具体事宜。详情请参见公司2021年3月17日刊登在巨潮资讯网的《关于向长江证券承销保荐有限公司提供净资本及流动性担保承诺的公告》。

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　注：1、本表填列公司报告期内持有的以公允价值计量的境内外股票、基金、债券、信托产品等金融资产的初始投资成本、资金来源、报告期内购入或售出及报告期损益情况等。

　　2、对于非以公允价值计量的金融资产投资，公允价值相关项目填不适用。

　　3、本表按期末账面价值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况。

　　4、其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。

　　5、报告期损益，包括报告期公司因持有该证券取得的投资收益、利息收入及公允价值变动损益。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　报告期内，公司实际使用2018年发行可转债募集资金6,000.00万元增加向子公司的投入，尚未使用的募集资金用途主要为继续增加对子公司的投入。

　　报告期内，公司面向专业投资者公开发行2021年公司债券（第一期）募集资金410,000.00万元，募集资金拟用于补充营运资金和偿还到期债务，本报告期已实际使用募集资金409,950.80万元。

　　报告期内，公司募集资金使用均与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定保持一致。

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、 日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　十一、接待调研、沟通、采访等活动登记表