东方证券股份有限公司 第五届董事会第三次会议决议公告

　　证券代码：600958    证券简称：东方证券    公告编号：2021-028

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次会议于2021年4月29日以通讯表决方式召开。本次会议通知于2021年4月15日以电子邮件和专人送达方式发出，2021年4月29日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事12人，实际表决董事12人，有效表决数占董事总数的100%。本次会议的召集召开符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过《公司2021年第一季度报告》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联交所网站（www.hkexnews.hk）和公司网站（www.dfzq.com.cn）的《公司2021年第一季度报告》。

　　二、审议通过《关于修改<公司全面风险管理基本制度>的议案》

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　东方证券股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　公司代码：600958                                                 公司简称：东方证券

　　东方证券股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人金文忠、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）尤文杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司基本情况

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用     √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　3.2.1 公司完成换届选举

　　公司2021年第一次临时股东大会于2021年3月5日召开，会议选举产生第五届董事会非职工董事和监事会非职工代表监事，与2021年2月9日召开的职工代表大会选举产生的职工董事和职工代表监事共同组成公司第五届董事会和监事会。公司第五届董事会由执行董事宋雪枫先生、金文忠先生，非执行董事俞雪纯先生、刘炜先生、周东辉先生、程峰先生、任志祥先生，职工董事朱静女士，独立非执行董事许志明先生、靳庆鲁先生、吴弘先生和冯兴东先生组成；公司第五届监事会由股东代表监事张芊先生、吴俊豪先生、张健先生、沈广军先生、佟洁女士，独立监事夏立军先生，职工代表监事杜卫华先生、阮斐女士及丁艳女士组成。

　　公司第五届董事会于2021年3月5日召开第一次会议，会议选举金文忠先生为公司第五届董事会董事长、总裁，选举公司第五届董事会专门委员会委员及主任委员并聘任了公司新一届高级管理人员；同日，公司第五届监事会召开第一次会议，会议选举张芊先生为公司监事会主席，选举杜卫华先生为公司监事会副主席。

　　3.2.2 增选公司独立非执行董事

　　公司第五届董事会于2021年3月30日召开第二次会议，会议选举罗新宇先生为公司第五届董事会独立非执行董事及审计委员会委员，自股东大会审议通过之日起履职，任期至第五届董事会届满之日止，此事项尚需股东大会审议。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用