兴业证券股份有限公司 第五届监事会第二十五次会议决议公告

　　证券代码：601377     证券简称：兴业证券    公告编号：临2021-022

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十五次会议于2021年4月26日以电子邮件的方式发出会议通知，于2021年4月29日以通讯方式召开。公司现有监事5名，全体监事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、《兴业证券股份有限公司2021年第一季度报告》

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　二、关于修订《公司章程》部分条款的议案

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、关于修订《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　监  事  会

　　二二一年四月二十九日

　　公司代码：601377             公司简称：兴业证券

　　兴业证券股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人杨华辉 、主管会计工作负责人林红珍 及会计机构负责人（会计主管人员）郑弘保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　（1）公司资产负债表项目大幅度变动的情况及原因

　　单位：元 币种：人民币

　　（2）公司利润表项目大幅变动的情况及原因

　　单位：元 币种：人民币

　　（3）现金流量表同比发生重大变化的说明

　　单位：元 币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　公司2016年年度股东大会审议通过了《关于设立兴业证券股份有限公司员工持股计划的议案》并于2017年8月17日完成员工持股计划股票过户手续。参加本次员工持股计划的员工范围为截至2017年5月31日与公司签订正式劳动合同的兴业证券股份有限公司、境内金融类控股子公司的员工及公司委派至其他子公司的外派人员，包含本公司董事、监事、高级管理人员及其他员工，共计3,153人。本次员工持股计划分为两期，第一期持有47,669,000股，占公司总股本的比例为0.712%，认购总金额311,755,260元，参与人数2,943人，锁定期12个月；第二期持有20,331,243股，占公司总股本的比例为0.304%，认购总金额132,966,329.22元，参与人数210人，锁定期36个月。本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。本次员工持股计划委托兴证证券资产管理有限公司作为资产管理机构进行管理。

　　公司于2018年8月16日召开员工持股计划持有人会议第二次会议，审议通过了《关于修订<兴业证券员工持股计划管理办法>的议案》及《关于修订<兴业证券员工持股计划（修订稿）>的议案》，公司第一期员工持股计划锁定期于2018年8月17日届满，公司第二期员工持股计划锁定期于2020年8月17日届满。

　　本报告期内，公司员工持股计划实施情况如下：因第一期和第二期员工持股计划锁定期届满，部分持有人退出引起员工持股计划持股人数、持股数量及持股比例发生变动。截至本报告期末，本次员工持股计划持股人数合计397人，持股数量合计9,198,143股，持股数占公司总股本的0.137%。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用    √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：601377   证券简称：兴业证券  公告编号：临2021-023　

　　兴业证券股份有限公司关于

　　修订《公司章程》及相关议事规则的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司第五届董事会第三十七次会议、第五届监事会第二十五次会议审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》以及《关于修订<兴业证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》，具体修订内容详见本公告附件。

　　本次《公司章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司董事会

　　二○二一年四月二十九日

　　附件：

　　《兴业证券股份有限公司章程》修订新旧对照表

　　《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》修订新旧对照表

　　证券代码：601377   证券简称：兴业证券   公告编号：临2021-021

　　兴业证券股份有限公司

　　第五届董事会第三十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十七次会议于2021年4月26日以电子邮件方式发出会议通知，于2021年4月29日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、《兴业证券股份有限公司2021年第一季度报告》

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本报告获得通过。

　　二、关于修订《公司章程》部分条款的议案

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、关于修订《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　本次《公司章程》及《股东大会议事规则》修订的具体内容请见公司同日披露的《兴业证券关于修订<公司章程>及相关议事规则的公告》。

　　四、关于授权召开公司2020年年度股东大会的议案

　　公司董事会授权董事长择时确定公司2020年年度股东大会的具体召开时间，由公司董事会秘书安排向公司股东发出《关于召开2020年年度股东大会的通知》及其他相关文件。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二二一年四月二十九日