贵阳新天药业股份有限公司 关于通过高新技术企业认定的公告

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-053

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于近日收到贵州省科学技术厅、贵州省财政厅、国家税务总局贵州省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，再次通过高新技术企业的认定，相关情况如下：

　　企业名称：贵阳新天药业股份有限公司

　　证书编号：GR202052000099

　　发证时间：2020年10月12日

　　证书有效期：三年

　　公司已于2008年、2011年、2014年、2017年被认定为高新技术企业，本次认定系原证书有效期满后的重新认定。按照相关规定，公司再次通过高新技术企业认定后，将连续三年继续享受国家关于高新技术企业所得税优惠政策，即公司在2020年至2022年按15%的税率缴纳企业所得税。鉴于公司2020年已根据相关规定暂按15%的税率计征了企业所得税，因此，本事项不会对公司2020年已披露的定期报告中的经营业绩产生影响。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-050

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权报告书

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要提示：

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)的有关规定，贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事俞建春受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2021年5月25日召开的2020年年度股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向全体股东公开征集委托投票权。

　　中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　一、征集人声明

　　本人俞建春作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就公司拟召开的2020年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。

　　征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

　　本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假记载、误导性称述。

　　征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　（一）公司基本情况

　　公司名称：贵阳新天药业股份有限公司

　　英文名称：Guiyang Xintian Pharmaceutical Co.,Ltd.

　　股票简称：新天药业

　　股票代码：002873

　　法定代表人：董大伦

　　董事会秘书：王光平

　　注册地址：贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区新添大道114号

　　公司股票上市日期：2017年5月19日

　　股票上市地：深圳证券交易所

　　邮政编码：550018

　　联系电话：0851-86298482

　　传真号码：0851-86298482

　　电子信箱：002873@xtyyoa.com

　　（二）本次征集事项

　　由征集人针对2020年年度股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

　　1、《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》；

　　2、《关于制定<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

　　3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

　　三、本次股东大会基本情况

　　关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司于同日在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-052）。

　　四、征集人基本情况

　　（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事俞建春，其基本情况如下：

　　1962年生，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，高级工程师，注册会计师。1984年9月至1997年12月任职于上海远洋运输有限公司，从事人事教育工作；1997年12月至2001年12月任上海明方会计师事务所有限公司注册会计师；2002年1月至今任上海沪港金茂会计师事务所有限公司总经理助理。现兼任上海知升企业管理咨询有限公司执行董事、上海轩技信息技术咨询事务所执行董事、上海微欣文化艺术传播有限公司执行董事兼总经理、上海贝岭股份有限公司独立董事、卫宁健康科技集团股份有限公司独立董事；2015年12月起任本公司独立董事。

　　（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁；

　　（三）征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　五、征集人对征集事项的投票

　　征集人作为公司独立董事，出席了公司于2021年4月28日召开的第六届董事会第二十一次会议，对《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》均投了赞成票。

　　六、征集方案

　　征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

　　（一）征集对象：截止2021年5月18日股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

　　（二）征集时间：2021年5月19日至2021年5月21日（上午9:00-11:30，下午13:30-16:30）

　　（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

　　（四）征集程序和步骤：

　　第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容逐项填写“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”（以下简称“授权委托书”）。

　　第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

　　1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

　　2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡；

　　3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证；

　　第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

　　地址：贵州省贵阳市乌当区新添大道114号新天药业证券部

　　收件人：王伟

　　电话：0851-86298482

　　邮政编码：550018

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

　　第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

　　1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

　　对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票），以最后一次投票结果为准。

　　（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　征集人：俞建春

　　2021年4月29日

　　附件

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《贵阳新天药业股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《贵阳新天药业股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》及其他相关文件，已充分了解本次征集投票权事项。

　　在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托贵阳新天药业股份有限公司独立董事俞建春作为本人/本公司的代理人，出席贵阳新天药业股份有限公司2020年年度股东大会，并按照本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

　　此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　委托人姓名或名称（签章）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：

　　委托人持股数量：

　　委托人股东账户：

　　委托人联系方式：

　　委托日期：

　　本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至公司2020年年度股东大会结束。

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-051

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　关于部分募投项目延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第六届董事会第二十一次会议、第六届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司结合募投项目当前的实际情况和投资进度，对募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间进行调整，现将有关事项公告如下：

　　一、首次公开发行股票募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]622号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）1,722万股，每股面值1元，发行价格为人民币18.41元，共计募集资金31,702.02万元，扣除发行费用2,732.79万元后，募集资金净额为28,969.23万元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（XYZH/2017CDA40222）。

　　2019年1月15日，公司分别召开第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将“研发中心建设项目”计划完成时间从2019年6月延期至2020年12月。

　　二、研发中心建设项目资金投资进度情况

　　截至2020年12月31日，研发中心建设项目进度情况如下：

　　三、募投项目延期的具体情况

　　公司在对募集资金投资项目实施主体、实施地点不发生改变的前提下，结合项目当前的实施进度，将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2020年12月延期至2021年8月。截至2020年12月31日，“研发中心建设项目”专户募集资金按计划已使用完毕，项目后续资金投入将通过公司自筹资金解决。

　　四、募投项目延期的原因

　　因受到新冠疫情的影响，项目施工建设较预期有所延缓，无法按既定计划在2020年12月达到预定可使用状态。

　　为了确保项目建设质量，在对募集资金投资项目实施主体、实施地点不发生改变的前提下，结合项目当前的实施进度，公司拟将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2020年12月延期至2021年8月。

　　五、募投项目延期对公司经营的影响

　　公司的募投项目“研发中心建设项目”延期是根据项目的实际情况，基于保障项目建设质量，提高募集资金使用效率而审慎作出的决定，项目的实施主体、实施地点、募集资金用途均未发生变化，不会对公司的正常运营产生不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。本次调整将有利于公司更好地保证项目顺利、高质量的完成，不会对公司未来业务整体规划及长远健康发展产生影响。

　　六、公司独立董事、监事会及保荐机构意见

　　1、独立董事意见

　　公司在对募集资金投资项目实施主体、实施地点、募集资金用途均不发生改变的前提下，结合项目当前的实施进度，将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2020年12月延期至2021年8月，主要是受到新冠疫情影响而导致项目施工进度有所延迟，是基于实际情况出发审慎作出的考虑，决策程序和内容符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合公司未来发展规划，不存在损害公司利益和全体股东、特别是中小股东利益的情形，也不存在改变或变相改变募集资金投向的情形。因此，我们同意公司将募投项目“研发中心建设项目”计划完成时间从2020年12月延期至2021年8月。

　　2、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司在对募投项目“研发中心建设项目”实施主体、实施地点、募集资金用途均不发生改变的前提下，将募投项目“研发中心建设项目”的计划完成时间从2020年12月延期至2021年8月，是根据项目实际建设情况做出的审慎决定，不存在损害公司及全体股东利益的情形；此次延期不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。本次募投项目“研发中心建设项目”延期事项履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规的规定。公司监事会同意将募投项目“研发中心建设项目”的计划完成时间从2020年12月延期至2021年8月。

　　3、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次募投项目“研发中心建设项目”延期事项已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，公司独立董事、监事会均发表了明确同意的意见，履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等规定的相关要求。公司本次募投项目“研发中心建设项目”延期不涉及实施主体、投资内容的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本保荐机构对公司本次募投项目“研发中心建设项目”延期事项无异议。

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会第二十一次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第十九次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第六届董事会第二十一次会议相关事项的专项说明和独立意见；

　　4、华创证券有限责任公司关于贵阳新天药业股份有限公司部分募投项目延期的核查意见。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002873          证券简称：新天药业        公告编号：2021-054

　　债券代码：128091          债券简称：新天转债

　　贵阳新天药业股份有限公司

　　关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月17日召开了第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用额度不超过1.5亿元人民币的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的商业银行及其他金融机构理财产品，该额度在公司董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。

　　具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2021年3月19日发布的《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-021）。

　　一、本次使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的情况

　　2021年3月26日，公司以暂时闲置募集资金2,000万元购买了中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行（以下简称“工行乌当支行”）“‘随心E’法人人民币理财产品”，收益起始日为2021年3月29日，到期日为2021年4月27日。具体内容详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）于2021年3月30日披露的《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-025）。

　　截至本公告日，公司已如期赎回上述理财产品。赎回工行乌当支行本金2,000万元，取得理财收益（含税）33,698.64元。上述理财产品本金及收益已全额归还至募集资金账户。

　　二、本期使用闲置募集资金继续购买理财产品的基本情况

　　公司于2021年4月28日购买了工行乌当支行“工银理财保本型‘随心E’（定向）2017年第3期”理财产品，具体内容如下：

　　公司购买理财产品的交易对方为中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行，交易对方与本公司不存在关联关系。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次使用暂时闲置募集资金投资理财产品，公司财务部已进行事前审核与评估风险，理财产品满足保本要求，市场波动对此项投资的影响很小。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报 告。

　　3、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、对公司的影响

　　在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开 展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获得更多的回报，符合公司和全体股东的利益。

　　五、公司此前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　截至本公告日，除本期购买理财产品外，公司在过去十二个月内使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况如下：

　　六、备查文件

　　1、工行乌当支行电子回单（赎回）；

　　2、工行乌当支行随心E法人人民币理财产品说明书；

　　3、工行乌当支行电子回单（购买）。

　　特此公告。

　　贵阳新天药业股份有限公司董事会

　　2021年4月28日