北海银河生物产业投资股份有限公司 2020年年度报告摘要(下转D329版)

　　证券代码：000806            证券简称：*ST银河                 公告编号：055

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 □ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司的主营业务主要涵盖电子信息、输配电设备制造和生物医药等行业。

　　1、电子信息行业

　　电子元器件是电子信息产业的基础，近年来，汽车电子、物联网、新能源、通信、人工智能等领域为我国电子元器件产业的发展提供了源源不断的动力；十四五期间，国防科技战将成为军工主线，军工单位也根据国内外形势的变化、国防战略的发展，调整了十四五军工产品的订单计划，军工科技产品的爆发式需求将推动军工电子元器件行业迎来高速发展；另一方面，中美贸易摩擦加剧，国际竞争中“卡脖子”问题凸显，国产化替代上升至国家战略，未来中国电子信息产业将引来新一轮的高速增长；同时以5G基建为首的七大核心产业新基建势必扩大被动元器件的市场规模，国内电子元器件产业将迎来新的发展机遇。工信部统计数据显示，2020年，我国规模以上电子信息制造业增加值同比增长7.7%，在国防需求、国产化替代、新基建、万物物联等趋势下，电子信息行业未来的发展前景十分广阔。

　　2、输配电设备制造行业

　　2020年，国家提出了“碳达峰、碳中和”战略，未来40年我国的能源、产业、消费和区域结构将发生重大的调整。为实现“碳中和”，光伏、风能等清洁能源在能源中的比重将大幅提升，推动电力产业结构由“煤电”向“清洁能源电力”转型，这将带给输配电设备制造行业较大的发展机会；同时，围绕国家环保要求以及“碳中和”战略，钢铁、有色金属等产业迎来“高炉-转炉工艺转变为电炉冶炼工艺“的替代需求，金属冶炼项目中的整流变压器将存在较好的市场增长；另一方面，云南、内蒙古等地电解铝产能置换潮，也将给整流变压器业务带来一定的机遇；此外，在智能电网建设、特高压建设及电网改造、电力工业发展的带动下，未来几年输配电行业将迎来较大的产业复苏。

　　3、生物医药行业

　　近年来，伴随着药品集中带量采购、医保控费、两票制等行业政策的出台，仿制药行业整体面临极大的挑战，行业利润率不断被压缩。另一方面，在优先审评、药品临床试验默示许可制、接受药品境外临床试验数据等加速审评政策实施后，使得创新药上市频率加快，新药研发成本有望降低，创新药研发企业将迎来发展的春天。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√ 是 □ 否

　　追溯调整或重述原因

　　会计差错更正

　　单位：元

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　公司于2020年度财务报表编制过程中发现会计差错更正事项，并根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，对相关会计差错事项进行更正，涉及2019年度合并及公司财务报表。具体情况说明如下：

　　会计差错更正的原因

　　1、其他应付款

　　（1）应付利息

　　本公司补充计提中安融金（深圳）商业保理有限公司借款罚息10,410,434.79元（其中2018年4,482,496.10元，2019年5,927,938.69元）；

　　本公司将计提的润兴融资租赁有限公司借款违约金从应付利息重分类调整至其他应付款，调减应付利息47,157,526.65元；

　　以上共计调减应付利息36,747,091.86元。

　　（2）其他应付款

　　本公司将计提的润兴融资租赁有限公司借款违约金从应付利息重分类调整至其他应付款，调增其他应付款47,157,526.65元；

　　本公司补充计提其他应付款润兴融资租赁有限公司借款违约金33,235,782.71元；

　　以上共计调增其他应付款80,393,309.36元。

　　以上（1）与（2）两项共计调增其他应付款报表项目43,646,217.50元。

　　2、预计负债

　　本公司补充计提对外担保预计负债174,093,929.17元。

　　3、未分配利润

　　因调整损益类科目，本公司调减未分配利润217,740,146.67元。

　　4、信用减值损失

　　本公司补充计提财务担保损失174,093,929.17元。

　　5、财务费用

　　本公司补提中安融金（深圳）商业保理有限公司借款罚息，调增财务费用5,927,938.69元。

　　6、营业外支出

　　本公司补充计提润兴融资租赁有限公司借款违约金33,235,782.71元。

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，公司董事会和经营管理团队坚定贯彻年初制定的经营目标，积极面对内外部的巨大压力，一方面通过调整产品结构、大力开拓市场以及降本增效等举措提升主营业务盈利能力，同时及时调整经营策略，积极采取措施降低疫情对公司造成的不利影响；另一方面加大力度督促控股股东解决资金占用及违规担保问题，债务重组取得重大进展，控股股东非经营性资金占用得到基本解决。经过不懈努力，公司电子元器件业务收入、利润创历史新高，变压器业务全面实现扭亏为盈，生物医药领域多项新药项目融资工作有了实质性进展，这些来之不易的成绩将为公司后续发展奠定基础。

　　报告期内，电子元器件受益于5G技术加速普及与国产替代进度不断深化，公司集中资源增加高毛利品类产品市场份额，从而实现电子元器件业务的收入和净利润的双增长；在变压器行业客户需求回升转暖的契机下，公司及时把握机会抢抓订单，变压器业务收入大幅提高，盈利情况明显改善；2020年资产减值损失情况相较于2019年大幅减少，上述因素使得2020年公司业绩扭亏为盈。报告期内，公司实现营业收入110,597万元，与去年同期相比增长41.53%，归属于上市公司股东的净利润5830.98万元,与去年同期相比同比增长104.27%。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　参照第十二节财务报告第五点第36小点

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称公司或本公司）于2020年度财务报表编制过程中发现会计差错更正事项，并根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，对相关会计差错事项进行更正，涉及2019年度合并及公司财务报表。具体情况说明如下：

　　一、会计差错更正的原因

　　1、其他应付款

　　（1）应付利息

　　本公司补充计提中安融金（深圳）商业保理有限公司借款罚息10,410,434.79元（其中2018年4,482,496.10元，2019年5,927,938.69元）；

　　本公司将计提的润兴融资租赁有限公司借款违约金从应付利息重分类调整至其他应付款，调减应付利息47,157,526.65元；

　　以上共计调减应付利息36,747,091.86元。

　　（2）其他应付款

　　本公司将计提的润兴融资租赁有限公司借款违约金从应付利息重分类调整至其他应付款，调增其他应付款47,157,526.65元；

　　本公司补充计提其他应付款润兴融资租赁有限公司借款违约金33,235,782.71元；

　　以上共计调增其他应付款80,393,309.36元。

　　以上（1）与（2）两项共计调增其他应付款报表项目43,646,217.50元。

　　2、预计负债

　　本公司补充计提对外担保预计负债174,093,929.17元。

　　3、未分配利润

　　因调整损益类科目，本公司调减未分配利润217,740,146.67元。

　　4、信用减值损失

　　本公司补充计提财务担保损失174,093,929.17元。

　　5、财务费用

　　本公司补提中安融金（深圳）商业保理有限公司借款罚息，调增财务费用5,927,938.69元。

　　6、营业外支出

　　本公司补充计提润兴融资租赁有限公司借款违约金33,235,782.71元。

　　二、会计差错更正审批程序

　　经公司2021年4月28日第十届董事会第二十次会议审议，对上述会计差错进行调整。

　　三、更正事项对2019年度合并及公司财务报表的的影响

　　1、对2019年12月31日合并资产负债表的影响

　　2、对2019年12月31日公司资产负债表的影响

　　3. 对2019年度合并利润表的影响

　　4. 对2019年度公司利润表的影响

　　四、提示说明

　　为了更好地理解公司上述会计差错更正事项，本专项说明应当与已公告的2019年度合并及公司财务报表一并阅读。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　新设子公司

　　续：

　　证券代码：000806        证券简称：*ST银河     公告编号：2021-049

　　北海银河生物产业投资股份有限公司

　　第十届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十次会议通知于2021年4月18日以电话及邮件的形式发出，2021年4月28日在公司四楼会议室以现场表决方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董事长刘克洋先生主持。会议的召开符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。经与会董事审议，形成以下决议：

　　一、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2020年度董事会工作报告的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告》中的第四节经营情况讨论与分析。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　二、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　与会董事认为，公司2020年度财务决算报告客观、真实地反映了公司2020年的财务状况和经营成果等。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度财务决算报告》。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　三、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2020年度拟不进行利润分配的专项说明》。

　　公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议

　　四、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2020年年度报告全文及其摘要的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　五、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　六、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《董事会关于保留意见的审计报告的专项说明的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事会关于保留意见的审计报告的专项说明》。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　七、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　八、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2021年第一季度报告正文及全文的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2021年第一季度报告正文》及《2021年第一季度报告全文》。

　　九、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于2021年度为控股子公司提供担保的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度为控股子公司提供担保的公告》。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　十、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于聘任2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告》。

　　独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　十一、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　公司董事会决定于2021年5月21日（星期五）下午14:00通过现场+网络投票的方式在广西北海市银河软件科技园综合办公楼会议室召开2020年年度股东大会。

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　特此公告！

　　北海银河生物产业投资股份有限公司

　　董   事   会

　　二○二一年四月二十八日

　　证券代码：000806        证券简称：*ST银河          公告编号:2021-051

　　北海银河生物产业投资股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1. 股东大会届次

　　北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）2020年年度股东大会。

　　2. 股东大会的召集人：公司董事会

　　公司于2021年4月28日召开第十届董事会第二十次会议审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

　　3. 会议召开的合法、合规性

　　本次年度股东大会召开程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。

　　4. 会议召开日期、时间

　　(1) 现场会议召开日期与时间：2021年5月21日（星期五）下午14:00。

　　(2) 网络投票日期与时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月21日（星期五）上午9:15-9:25，9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月21日（星期五）9:15—15:00的任意时间。

　　5. 会议召开方式：现场会议+网络投票

　　本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台（股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准）。

　　6. 会议的股权登记日：2021年5月17日（星期一）

　　7. 出席对象

　　(1) 2021年5月17日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次年度股东大会及参加会议表决，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东（授权委托书式样详见附件二）。

　　(2) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(3) 公司聘请的见证律师及相关人员。

　　8. 会议地点：广西北海市银河软件科技园综合办公楼会议室

　　二、会议审议事项

　　1. 具体审议议案

　　（1）《2020年度董事会工作报告的议案》；

　　（2）《2020年度监事会工作报告的议案》；

　　（3）《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；

　　（4）《关于公司2020年度利润分配预案的议案》；

　　（5）《2020年年度报告全文及其摘要的议案》；

　　（6）《关于2021年度为控股子公司提供担保的议案》；

　　（7）《关于签订<债权债务抵偿协议>的议案》；

　　（8）《关于聘任2021年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告》。

　　2. 议案披露情况

　　上述议案已经第十届董事会第十九次会议、第十届董事会第二十次会议、第十届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关内容等。

　　3. 特别说明

　　上述议案均为普通决议事项，需经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

　　三、议案编码

　　表一：本次股东大会议案编码示例表

　　四、股东大会会议登记事项

　　1. 登记方式

　　法人股东持单位持股凭证、营业执照复印件、法人授权委托书（附件二）和出席人身份证办理登记手续；公众股东亲自出席会议的，持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，持本人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股票账户卡，到公司办理登记手续。

　　异地股东可采取书信或传真登记，不接受电话登记。

　　2. 登记地点及授权委托书送达地点

　　广西北海市银河软件科技园综合办公楼，公司董事会秘书处，邮编：536000。

　　3. 登记时间

　　2021年5月20日上午8:30—11:30，下午14:30—17:30。未在登记时间内登记的公司股东可以出席本次股东大会，但对会议审议事项没有表决权。

　　股东若委托代理人出席会议并行使表决权的，应将授权委托书于2021年5月19日前送达或传真至本公司登记地点。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件一）。

　　六、其他注意事项

　　会议联系人：赵秀宁

　　联系电话：0779-3202636

　　传真：0779-3926916

　　邮箱：yhsw@g-biomed.com

　　与会人员交通、食宿费用自理。

　　七、备查文件

　　1、第十届董事会第十九次会议决议

　　2、第十届董事会第二十次会议决议

　　3、第十届监事会第九次会议决议

　　特此公告！

　　北海银河生物产业投资股份有限公司

　　董 事 会

　　二二一年四月二十八日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　（一） 网络投票的程序

　　1、投票代码：360806

　　2、投票简称：银河投票

　　3、议案设置及意见表决。

　　对于投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　（二）通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月21日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月21日9:15—15:00的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：授权委托书式样

　　北海银河生物产业投资股份有限公司

　　2020年年度股东大会授权委托书

　　兹委托        先生（女士）代表本公司（人）出席北海银河生物产业投资股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签字（盖章）：

　　法定代表人（签字）：

　　委托人营业执照号码：

　　委托人股票账号：

　　委托人持股数：

　　委托人股东帐户：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托书有效期限：

　　委托日期：      年    月     日

　　注：授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效，法人股东委托须加盖单位公章，自然人股东委托须由股东本人亲笔签署。

　　注：填写表决意见时请在各议案相对应的表决意见栏中打“√”，同一议案只能选择“同意”、“反对”或者“弃权”中的任一项意见表决，选择多项表决意见的则该表决票无效。

　　委托人（签名/法人股东加盖公章）：

　　委托日期：    年     月   日

　　证券代码：000806        证券简称：*ST银河     公告编号：2021-050

　　北海银河生物产业投资股份有限公司

　　第十届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北海银河生物产业投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第九次会议通知于2021年4月23日以电话及邮件的方式发出，2021年4月28日在广西北海市银河软件科技园综合楼四楼会议室以现场表决方式召开。会议应到监事4名，亲自出席监事4名。本次会议符合相关法律、法规、规章及《公司章程》的规定。经与会监事审议通过以下议案：

　　一、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2020年度监事会工作报告的议案》

　　1、公司依法运作情况

　　公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等的规定，列席或出席了报告期内的重要董事会和股东大会，认为：公司股东大会、董事会的召开和召集程序符合相关规定，公司已基本建立了完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员在履行职责时没有违反法律、法规、《公司章程》的相关规定，没有损害公司利益和股东利益。

　　2、检查公司财务的情况

　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告出具了保留意见的审计报告，监事会表示尊重并理解注册会计师出具的审计意见。

　　3、审阅公司内部控制自我评价报告的情况。

　　监事会已经审阅了2020年公司内部控制自我评价报告，对其内容和结论没有异议。监事会认为，公司纳入内控自我评价的范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。报告围绕内部环境、风险评估、控制活动、控制手段、内部监督等五要素对内部控制进行客观评价和说明，并且对公司内部控制缺陷认定标准的界定符合内部控制规范体系和公司的实际情况。公司根据该认定标准所进行的财务报告与非财务报告内部控制缺陷的评估较为客观，真实反映了本公司内部控制建设的基本情况。

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司存在财务报告内部控制重大缺陷2个：①公司控股股东银河天成集团有限公司（以下简称“银河集团”）违规非经营性占用资金，截止本报告期末非经营占用余额为445,460,878.02元，其中：2020年因深圳益安保理案件被执行财产，并有权向银河集团追偿，导致银河集团新增占用公司资金857,500.00元。②截至本报告期末，公司涉及违规担保案件一共26起，担保发生额合计216,888.51万元，已判决免除担保责任的案件5起，免除金额29,365.71万元，已承担连带赔偿责任85.75万元，违规担保余额187,437.06万元，其中原告撤诉及裁定驳回原告起诉的违规担保案件涉及金额26,304.10万元，未涉及诉讼20,000.00万元，尚在审理中未终审判决的违规担保案件涉及金额98,370.00万元，执行中的违规担保案件涉及金额42,762.96万元。

　　其中一笔违规担保2020年度公司仍未能及时发现与披露：

　　公司于2018年3月1日和2018年7月30日分别签订1682018030108号借款展期协议书和D16820180730005号抵押合同，为银河集团56,490.00万元借款中的20,000.00万元设定抵押，主债权期限：从2015年3月2日至2019年8月31日，该担保事项未经董事会、股东大会审议通过。截至2020年12月31日，被担保债权数额为20,000.00万元

　　经过上述整改，公司于内部控制评价报告基准日，发现未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷为2项。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，于内部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告披露日之间未发生影响公司内部控制有效性评价结论的因素。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对此无异议。

　　4、公司出售、收购资产的情况。

　　公司购入、出售资产交易价格合理，未发现内幕交易，未损害股东的权益或造成公司资产的流失。

　　5、公司进行关联交易的情况。

　　报告期内，公司存在未履行内部审批及相关审议程序对控股股东担保等问题未获解决的情形，除该事项外，公司日常关联交易严格遵循了国家法律、法规及《公司章程》的有关规定，以市场公允价格进行公平交易，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　目前公司及控股股东已针对前述问题提出相关整改方案，公司将一方面持续督促控股股东严格落实相关整改措施，另一方面采取多项措施消除该违规对外担保。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　二、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　与会监事认为，公司2020年度财务决算报告客观真实地反映了公司2020年的财务状况和经营成果等。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　三、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　因公司累计未分配利润为负，董事会2020年度利润分配预案为不进行利润分配，不以资本公积金转增股本。监事会认为董事会利润分配预案符合公司章程和有关规定，符合公司的实际情况。因此，监事会同意董事会提出的2020年度不进行利润分配、不以资本公积金转增股本预案，并提交股东大会审议。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　四、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《2020年年度报告全文及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议的公司2020年年度报告全文及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　五、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　监事会已经审阅了2020年公司内部控制自我评价报告，对其内容和结论没有异议。监事会认为，《2020年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对此无异议

　　六、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司2021年第一季度报告正文及全文的议案》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议的公司2021年第一季度报告正文及全文的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　七、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《董事会关于保留意见的审计报告的专项说明的议案》

　　经审核，监事会同意公司董事会对保留意见的审计报告涉及事项所做出的说明，该说明符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，揭示了公司的财务风险，并对审计报告中涉及的保留意见相关事项的实际处理进行了说明。

　　监事会将继续督促董事会和管理层切实采取有效措施，持续改善公司经营状况，完善公司治理，防范经营风险，保持公司持续、稳定、健康的发展，切实维护好公司和全体股东的权益。

　　八、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》

　　监事会已经审阅了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》，对其内容和结论没有异议。

　　九、以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于聘任2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告》。

　　本议案尚需2020年年度股东大会审议。

　　特此公告！

　　北海银河生物产业投资股份有限公司

　　监   事   会

　　二○二一年四月二十八日

　　证券代码：000806         证券简称：ST银河                 公告编号：056

　　北海银河生物产业投资股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人屈国俊、主管会计工作负责人卢元洪及会计机构负责人(会计主管人员)卢元洪声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　(下转D329版)