中金黄金股份有限公司 2021年第一季度报告正文

　　公司代码：600489                           公司简称：中金黄金

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人卢进、主管会计工作负责人李宏斌及会计机构负责人（会计主管人员）王赫保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：600489     股票简称：中金黄金      公告编号：2021-019

　　中金黄金股份有限公司

　　2021年日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：是。

　　●日常关联交易对公司的影响：中金黄金股份有限公司（以下简称公司）及所属子公司与关联方的日常关联交易为日常经营活动中所必需的正常业务往来，遵循公平、公正、公开的原则，不会影响公司正常的生产经营和财务状况，公司不会因此对关联方形成较大依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司全体独立董事，对公司2021年日常关联交易的相关事宜作了事前审查，同意将《2021年预计日常关联交易议案》提交公司第七届董事会第三次会议审议。

　　公司第七届董事会第三次会议于2021年4月28日以通讯表决方式召开。会议应参会董事9人，实际参会董事9人。会议以5票赞成，0票反对，0票弃权，通过了《2021年预计日常关联交易议案》。关联董事卢进、刘冰、赵占国、彭咏回避了对该事项的表决。

　　公司独立董事认为：上述交易均由交易双方根据“公平、公正、等价、有偿”的市场原则，按照一般的商业条款签订协议，公司采取书面合同的方式与关联方确定存在的关联交易及双方的权利义务关系，不会影响公司资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。关联交易事项的表决程序是合法的，公司关联董事就关联事项表决进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意上述关联交易。

　　审计委员会认为：上述交易不会影响公司资产的独立性，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。关联交易事项的表决程序是合法的，没有违背公平、公开、公正的原则。公司关联董事就关联事项表决进行了回避，符合有关法律、法规和公司章程的规定。我们同意上述关联交易。

　　上述关联事项尚需提交公司股东大会审议通过，关联股东中国黄金集团有限公司将在股东大会上回避对该关联事项的表决。

　　（二）预计全年日常关联交易的基本情况

　　1.前次日常关联交易的预计和执行情况（金额单位：万元）

　　（1）向关联人采购商品、材料、设备或提供劳务

　　(2)向关联人销售商品、材料、设备或接受劳务

　　(3)其他关联交易

　　①出租

　　②承租

　　③金融业务

　　2.本次日常关联交易的预计金额和类别（单位：万元）

　　(1) 向关联人购买原料、材料、设备和接受劳务

　　(2)向关联方销售商品、设备和向关联人提供劳务

　　(3)其他关联交易

　　①出租

　　②承租

　　③金融业务

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）各关联方的基本情况及关联关系(单位：万元)

　　注：数据由中国黄金集团有限公司提供。

　　（二）履约能力分析

　　从中国黄金集团有限公司（以下简称集团公司）及其子公司的主要财务指标、经营情况和历史纪录分析，其有履行合同能力，并能及时按合同支付或收取款项。

　　三、关联交易定价政策和定价依据

　　关联交易均由交易双方根据“公平、公正、等价、有偿”的市场原则，按照一般的商业条款签订协议，公司采取书面合同的方式与关联方确定存在的关联交易及双方的权利义务关系。其定价政策：国家有统一收费标准定价的，执行国家统一规定；国家无统一收费定价标准但当地有统一规定的，适用地方的规定；既没有国家统一规定，又无当地统一规定的，参照当地的市场价格；没有上述三项标准时，依据提供服务的实际成本，确定收费标准，采用这一标准的，以后各年度的收费增长率不得超过当地的增长幅度。

　　四、交易目的和对公司的影响

　　（一）公司冶炼企业每年需要采购大量的金精矿、铜精矿原料。在原料市场竞争激烈的形势下，内蒙古金陶股份有限公司等单位按合同要求稳定地向公司提供了所需的冶炼原料。

　　（二）公司与集团公司经协商签署了《委托精炼合同》。按照合同约定,集团公司所属子公司生产的合质金全部委托公司统一进行精炼，年加工量约为50吨。合同规定：合同自2005年1月1日起生效，有效期1年。如到期双方未提出异议，本合同自动延期。

　　（三）公司与集团公司协商签署了《产品购销合同》。为了规避市场价格风险，合同约定公司将自己生产的精炼金全部按照上海黄金交易所均价扣除一定费用后销售给集团公司，本合同自2010年1月1日起生效，有效期1年。如到期双方未提出异议，本合同自动延期。

　　（四）由于国内原料市场竞争激烈，公司委托有进出口许可的中国黄金集团国际贸易有限公司从国外进口金精矿原料，由中原黄金冶炼厂按进口批次和当时的市场价格加一定的服务费用与中国黄金集团国际贸易有限公司签订代理采购合同。

　　（五）集团公司拥有黄金行业唯一的长春黄金研究院有限公司和长春黄金设计院有限公司，拥有中国黄金集团第一工程有限公司、中国黄金集团第三工程有限公司等工程公司，企业具备较强的工程施工能力、设备制造和加工能力，因此将通过招标等方式参与公司的部分建设项目。

　　（六）根据公司日常经营需要，2021年4月，本公司（以下简称“甲方”）拟与中国黄金集团财务有限公司（以下简称“财务公司”、“乙方”）签署《金融服务协议》，本公司及所属子公司在中国黄金集团财务有限公司办理融资、存款等结算业务，协议有效期三年。如有效期满双方均未提出终止或修改协议，协议自动延期，每次延期期限为三年。

　　《金融服务协议》主要内容：

　　在《金融服务协议》有效期内，甲方在乙方结算账户上各类存款日均余额（含累计结算利息）合计不超过人民币60亿元。

　　乙方为甲方提供日均贷款余额（含累计贷款利息）合计不超过人民币60 亿元。

　　乙方吸收甲方存款的利率，将不低于中国人民银行统一颁布的同期同类存款基准利率,原则上不低于国内主要大型国有商业银行同期同类存款公示利率。

　　乙方向甲方提供贷款的利率，原则上不高于贷款市场报价利率（Loan Prime Rate, LPR）；同时不高于国内主要大型国有商业银行向甲方提供同期同种类贷款服务所定的利率。

　　乙方向甲方提供的票据贴现利率，原则上不高于国内主要大型国有商业银行向甲方提供的贴现利率。甲方自主拥有票据的所有权和运用权，并且不能受乙方的控制。

　　乙方为甲方提供结算服务时实施费用减免或优惠。如需向甲方收取，原则上不高于国内主要大型国有商业银行向甲方提供的结算费用标准。

　　乙方向甲方提供金融服务所收取的手续费，凡中国人民银行、中国银保监会等监管机构有收费标准规定的，应符合相关规定；原则上不高于国内主要大型国有商业银行向甲方提供同种类金融服务收取手续费的标准。

　　以上公司2021年日常关联交易的预计金额225.50亿元，金融业务相关的收取利息和支付利息关联交易金额为2.00亿元，累计预计关联交易总额为227.50亿元。

　　上述议案现提请会议审议。该议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　五、上网公告附件

　　（一）独立董事关于2021年预计日常关联交易的事前认可声明；

　　（二）关于2021年预计日常关联交易的独立董事意见；

　　（三）董事会审计委员会对2021年日常关联交易议案的书面审核意见。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　证券代码：600489  股票简称：中金黄金       公告编号：2021-018

　　中金黄金股份有限公司第七届

　　监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　中金黄金股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第二次会议通知于2021年4月19日以邮件和送达方式发出，会议于2021年4月28日以通讯表决的方式召开。会议应到监事3人，实到3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经会议有效审议表决形成决议如下：

　　（一）通过了《2020年度监事会工作报告》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（二）通过了《2020年度财务决算报告》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（三）通过了《2020年年度利润分配方案》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（四）通过了《2020年度社会责任报告》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（五）通过了《2020年年度报告》及其摘要。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（六）通过了《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（七）通过了《关于计提资产减值准备的议案》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（八）通过了《2021年预计日常关联交易议案》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（九）通过了《2021年第一季度报告》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　（十）通过了《关于会计政策变更的议案》。表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票，通过率100%。

　　上述10项议案中，第（一）、（二）、（三）、（五）、（八）项议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司监事会

　　2021年4月30日

　　证券代码：600489  股票简称：中金黄金       公告编号：2021-021

　　中金黄金股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 中金黄金股份有限公司（以下简称公司或本公司）按规定履行相关程序后拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2.投资者保护能力

　　上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　本期审计费用拟定为人民币315万元，其中财务审计费用 280万元，内部控制审计费用35万元。

　　上期审计费用为人民币315万元，其中财务审计费用280万元，内部控制审计费用35万元。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会意见

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司聘请的2020年度财务审计及内部控制审计机构，在2020年的审计过程中，遵循了客观、独立的审计原则，严格遵守职业道德，确保了审计的独立性，顺利完成了公司2020年年度财务审计及内部控制审计工作。我们对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业务的资格，为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，审计费用共计315万元，其中财务审计费用280万元，内部控制审计费用35万元。同意将上述议案提交公司第七届董事会第三次会议进行审议。

　　（二）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质、专业胜任能力以及从事上市公司审计工作的丰富经验，在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计报告客观、真实。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供相关审计服务符合有关法律法规的规定，不存在损害全体股东及投资者合法权益的情形。同意《关于续聘会计师事务所的议案》，并同意将其提交股东大会审议。

　　（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

　　2021年4月28日，公司第七届董事会第三次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、上网公告附件

　　（一）独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；

　　（二）独立董事关于续聘会计师事务所的独立意见；

　　（三）董事会审计委员会对2021年续聘会计师事务所议案的书面审核意见。

　　特此公告。

　　中金黄金股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月30日