重庆小康工业集团股份有限公司 关于2021年度对下属子公司 提供担保额度的公告

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份     公告编号：2021-053

　　转债代码：113016           转债简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：东风小康汽车有限公司、重庆小康动力有限公司、重庆瑞驰汽车实业有限公司、重庆小康进出口有限公司、重庆小康汽车部品有限公司、重庆渝安淮海动力有限公司、重庆金康新能源汽车有限公司、重庆金康动力新能源有限公司、PT.SOKONINDO AUTOMOBILE、重庆金康赛力斯新能源汽车设计院有限公司、泸州容大智能变速器有限公司、SF MOTORS.INC。

　　● 本次预计担保累计金额：967,779万元人民币或等值外币

　　● 本次是否有反担保：无

　　● 对外担保逾期的累计金额：公司及公司控股子公司均无对外逾期担保

　　● 本次预计担保须经公司股东大会批准

　　一、担保情况概述

　　因重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展的需要，基于保证本公司及下属子公司日常经营及项目建设资金需求为目的，公司及下属子公司在2021年度预计提供不超过人民币967,779万元（或等值外币,下同）担保。涉及的担保种类包括保证、抵押、质押、留置及定金，担保内容包括综合授信额度、贷款、保函、承兑汇票、融资租赁等，担保形式包括公司与下属子公司之间互相提供担保以及下属子公司之间互保，无对外部单位提供担保的情况。具体条款以公司与银行签订的担保合同为准。

　　（一）预计2021年度公司及子公司提供担保额度明细如下：

　　单位：人民币万元

　　2021年度，预计公司及子公司担保总金额不超过人民币967,779万元。

　　（二）担保额度期限

　　上述担保额度的有效期：自股东大会审议通过本次担保事项之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　（三）关于担保额度项下具体担保业务审批的授权

　　在前述核定担保额度内，提请股东大会批准授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。

　　本次担保事项是基于对公司目前业务情况的预计，经营管理层在取得股东大会授权的情况下，可根据实际业务需求在股东大会批准的额度内确定其他子公司（含授权期限内新纳入合并报表范围的子公司及列表未列举但新取得项目的子公司，下同）的具体担保额度，并在全资子公司之间、控股子公司之间适度调剂担保额度（含其他子公司），以及签署相关法律文件等事宜。

　　二、被担保人基本情况

　　1、东风小康汽车有限公司

　　法定代表人：刘昌东

　　注册资本：80,000万元

　　经营范围：开发、生产、销售东风牌多用途乘用车、微型货车和微型客车系列产品及汽车零部件。

　　与公司关系：该公司为公司全资子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为1,377,326.96万元，净资产为222,266.42万元；2020年度，营业收入1,123,752.33万元，利润总额-65,047.76万元。

　　2、重庆小康动力有限公司

　　法定代表人：刘昌东

　　注册资本： 35,000万元

　　经营范围：生产汽车发动机（按中华人民共和国工信部相关公告核定项目从事生产）。 生产、销售汽车零部件、电动车零部件、蓄电池；经济技术咨询服务（法律、法规禁止的，不得从事经营；法律、法规限制的，取得相关许可或审批后，方可从事经营）。

　　与公司关系：该公司为公司全资子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为338,199.14万元，净资产为132,024.58万元；2020年度，营业收入244,418.93万元，利润总额8,413.45万元。

　　3、重庆瑞驰汽车实业有限公司

　　法定代表人：梁其军

　　注册资本：2,600万元

　　经营范围：生产、销售:汽车（取得相关的行政许可后方可经营）、汽车零配件；货物进出口、技术进出口（国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规限制经营的取得许可后经营）；经济技术咨询及服务；房屋、机械设备租赁业务。（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营）。

　　与公司关系：该公司为公司全资子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为132,247.49万元，净资产为20,930.95万元；2020年度，营业收入89,610.34万元，利润总额16,004.26万元。

　　4、重庆小康进出口有限公司

　　法定代表人：张兴燕

　　注册资本：1,000万元

　　经营范围：东风微车品牌汽车销售（按专项许可审批核准的范围及期限从事经营） 销售：汽车零部件、机动车辆零部件；普通机械、电器机械、电子产品（不含电子出版物）、仪器仪表、日用百货、家用电器、五金产品、金属材料（不含稀贵金属）；经营各类商品和技术的进出口；进出口业务咨询和服务。(以上范围法律、法规禁止经营的不得经营；法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营)*

　　与公司关系：该公司为公司全资子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为191,873.23万元，净资产为39,986.87万元；2020年度，营业收入118,653.56万元，利润总额4,968.15万元。

　　5、重庆小康汽车部品有限公司

　　法定代表人：刘昌东

　　注册资本：5,000万元

　　经营范围：从事投资业务（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款以及证券、期货等金融业务），制造、销售汽车零部件（不含汽车发动机）、通用机械、电器机械及器材、电子产品、仪器仪表，房屋、机械设备租赁，商务信息咨询（国家有专项管理规定的除外），普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司关系：该公司为公司全资子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为136,293.52万元，净资产为48,867.54万元；2020年度，营业收入76,444.59万元，利润总额10,148.62万元。

　　6、重庆渝安淮海动力有限公司

　　法定代表人：刘昌东

　　注册资本：800万元

　　经营范围：开发、生产、销售：汽车发动机（取得相关行政许可后方可经营）及配件；经济技术咨询服务；货物进出口、技术进出口。（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营）

　　与公司关系：该公司为公司全资子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为192,646.85万元，净资产为62,581.04万元；2020年度，营业收入159,235.17万元，利润总额1,969.05万元。

　　7、重庆金康新能源汽车有限公司

　　法定代表人：余海坤

　　注册资本：496,000万元

　　经营范围：研发、生产、销售：新能源汽车及其零部件；汽车研发及相关技术的技术咨询、技术服务、技术成果转让；货物及技术进出口。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动

　　与本公司的关系：该公司为公司控股子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为936,629.06万元，净资产为328,596.11万元；2020年度，营业收入69,684.23万元，利润总额-61,579.90万元。

　　8、重庆金康动力新能源有限公司

　　法定代表人：梁其军

　　注册资本：103,900万元

　　经营范围：研发、制造、销售：锂离子电池、聚合物电池、储能电池、太阳能电池、后备电源、燃料电池、电机、电机控制器、整车控制器、齿轮箱、高压线束、充电机、高压线盒。（以上范围国家法律、法规禁止经营的不得经营；国家法律、法规规定应经审批而未获审批前不得经营 ）*

　　与本公司的关系：该公司为公司控股子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为127,725.73万元，净资产为93,335.12万元；2020年度，营业收入22,893.57万元，利润总额-14,674.99万元。

　　9、PT.SOKONINDO AUTOMOBILE

　　注册资本：10,000亿印尼卢比

　　住所：印度尼西亚国爪哇海西岸塞朗县（Serang）芝甘特 （Cikande）现代工业园

　　经营范围：四轮或四轮以上机动车装配工业

　　与本公司的关系：该公司为公司控股子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为65,004.24万元，净资产为6,044.37万元；2020年度，营业收入16,997.61万元，利润总额-14,763.93万元。

　　10、重庆金康赛力斯新能源汽车设计院有限公司

　　法定代表人：许林

　　注册资本： 5,000万元

　　经营范围：新能源汽车及燃油汽车研发；整车智能及安全技术的研发；整车互联网技术研发；整车控制系统、动力总成、储能系统及零部件的研发；新能源汽车底盘和车身的研发；新能源汽车轻量化技术和制造工艺的研发；新能源汽车测试系统和装备的研发；新能源汽车及燃油汽车整车控制、动力总成、储能系统的技术转让、咨询服务；从事货物及技术的进出口业务；销售：新能源汽车及燃油汽车。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为231,331.26万元，净资产为-45,189.41万元；2020年度，营业收入3,159.64万元，利润总额-17,619.92万元。

　　11、泸州容大智能变速器有限公司

　　法定代表人：王刚

　　注册资本：54,748.50万元

　　经营范围：变速器总成制造；电子自动控制、交通运输设备零部件及配件的研发、生产、销售及售后服务；机电设备进出口技术进出口业务 ；销售：润滑油。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。

　　与本公司的关系：该公司为公司控股子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为70,570.66万元，净资产为56,139.21万元；2020年度，营业收入18,769.01万元，利润总额1,301.55万元。

　　12、SF MOTORS,INC.

　　总股本：20,000万美元

　　经营范围：特拉华州普通公司法项下可成立公司的任何合法行为或活动

　　与公司关系：该公司为公司控股子公司

　　截至2020年12月31日，该公司总资产为194,973.87万元，净资产为-25,648.49万元；2020年度，营业收入22,329.62万元，利润总额-45,204.46万元。

　　三、 担保协议的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，上述核定担保额度仅为公司及控股子公司可预计的最高担保额度，该额度经本董事会审议通过后尚需提交本公司股东大会审议，经股东大会审议通过后实施。在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理层根据具体的融资情况而决定担保方式、担保金额并签署担保协议等相关文件。

　　四、 董事会意见

　　本次担保各项事宜，充分考虑了公司以及公司下属子公司生产经营的实际需要，是公司为了支持子公司的发展，在对各子公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决定，符合公司整体发展的需要。被担保人均为公司下属子公司，公司对其日常经营具有控制权，担保风险在可控范围内。本次担保符合《公司法》《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等相关规定。

　　五、独立董事意见

　　公司预计2021年向子公司提供担保的计划是为了配合公司全资子公司及控股子公司做好融资工作，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力。公司在实施上述担保时均已严格按照相关法律法规的规定，执行了相关决策程序，表决程序合法、有效，且履行了相关信息披露义务，担保风险已充分揭示，不存在损害公司及中小股东的利益。我们同意本次担保事项并提交股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至目前，公司累计对外担保余额为346,578.76万元，占公司2020年度经审计净资产的61.68%，公司对外担保全部是对下属子公司提供的担保，无对外部单位提供担保的情况。公司不存在逾期对外担保。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　公司代码：601127                  公司简称：小康股份

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人张正萍、主管会计工作负责人刘联及会计机构负责人（会计主管人员）刘德林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　归属于上市公司股东净利润变动的主要原因：

　　1、随着新冠疫情的有效控制，本报告期内整车销量较上年同比增加27.79%，收入较上年同比增加37.88%。

　　2、2020年4月公司发行股份购买东风小康股权审核通过，上年一季度持有东风小康50%股权，2021年一季度因东风小康持股比例变化，影响归属于上市公司股东的净利润增亏1.26亿元。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　资产负债表项目变动情况

　　单位：元  币种：人民币

　　1、应收账款较年初减少的主要原因：本期收到货款增加所致。

　　2、应收款项融资较年初减少的主要原因：本期票据贴现增加所致。

　　3、预收款项较年初增加的主要原因：本期收到土地收储款所致。

　　4、应付职工薪酬较年初减少的主要原因：本期发放年终绩效奖励所致。

　　5、应交税费较年初减少的主要原因：本期销售产品结构调整，计提的消费税及附加税费减少所致。

　　6、其他权益工具较年初减少的主要原因：可转换公司债券转股所致。

　　7、未分配利润较年初减少的主要原因：本期利润减少所致。

　　利润表项目变动情况

　　单位：元  币种：人民币

　　1、营业收入较上年同期增加的主要原因：本期销量较上年同期增加所致。

　　2、营业成本较上年同期增加的主要原因：本期销量较上年同期增加所致。

　　3、销售费用较上年同期增加的主要原因：本期销量增加，新能源汽车品牌推广费用增加所致。

　　4、财务费用较上年同期减少的主要原因：本期汇率波动，较上年同期汇兑损失减少所致。

　　5、其他收益较上年同期增加的原因：收到的政府补助增加，以及递延收益摊销增加所致。

　　6、投资收益较上年同期减少的主要原因：票据贴息费用增加所致。

　　7、公允价值变动收益较上年同期增加的主要原因：交易性金融资产公允价值变动所致。

　　8、信用减值损失较上年同期减少的主要原因：计提应收账款和长期应收款信用减值损失减少所致。

　　9、资产减值损失较上年同期增加的主要原因：计提的存货跌价损失增加所致。

　　10、资产处置收益较上年同期减少的主要原因：资产处置减少所致。

　　11、营业外支出较上年同期减少的主要原因：上年同期抗击疫情捐赠增加所致。

　　12、所得税较上年同期减少的主要原因：计提递延所得税减少所致。

　　现金流量表变动情况

　　单位：元  币种：人民币

　　1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因：本期收到中央财政新能源汽车补贴款、税费返还款增加以及支付的税费款减少所致。

　　2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因：本期收到土地收储款增加，以及固定资产投资减少所致。

　　3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因：本期偿还银行借款增加所致。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份     公告编号：2021-057

　　转债代码：113016           转债简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于计提信用减值损失

　　及资产减值损失的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、本次计提信用减值损失及资产减值损失情况

　　本着谨慎性原则，公司对合并报表范围内的2020年下半年应收账款、其他应收账款、长期应收账款、存货、合同资产、长期股权投资、固定资产、在建工程、商誉等相关资产进行了清查，并按资产类别进行了减值测试，对其中存在减值迹象的资产相应计提减值损失。

　　本次计提信用减值损失的资产项目主要为应收账款、其他应收款、长期应收款，共计提信用减值损失10,013.92万元；计提资产减值损失的资产项目主要为存货、合同资产、商誉共计提资产减值准备11,136.26万元，各项减值损失明细如下：

　　单位：万元

　　上述计提减值损失说明如下：

　　1、公司于资产负债表日以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险，重新计量预期信用损失，形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。2020年7-12月应收账款、其他应收款、长期应收款根据信用风险计提信用减值损失10,013.91万元。

　　2、公司按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。2020年7-12月计提存货跌价损失9,519.16万元。

　　3、公司以预期信用损失模型为基础，按照客户类型，推断债务人信用风险预期变动，计量其预期信用损失。2020年7-12月转回合同资产减值损失302.96万元。

　　4、2020年7-12月公司持有的泸州容大智能变速器有限公司与商誉有关资产组进行了减值测试，因汽车行业市场影响，与商誉有关的资产组未来给企业带来的经济利益有所降低，计提商誉减值损失1,920.06万元。

　　二、本次计提信用减值损失及资产减值损失对公司的影响

　　公司2020年7-12月公司计提减值损失21,150.17万元，将减少公司 2020年度7-12月归属于上市公司股东的净利润约18,436.62万元，本期计提减值损失影响归属于上市公司股东的净利润占2020年归属于上市公司股东净利润的10.67%。

　　三、董事会关于计提信用减值损失及资产减值损失的说明

　　本次计提减值损失系基于谨慎性原则，有利于客观、公允地反映公司报告期末的资产状况，符合《企业会计准则》和《上海证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，同意本次计提资产减值准备。

　　四、独立董事意见

　　公司本次计提信用减值损失及资产减值损失事项是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提减值损失后，公司的财务报表能够真实、准确的反映公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次计提信用减值损失和资产减值损失。

　　五、监事会意见

　　公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分；计提符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　公司代码：601127                  公司简称：小康股份

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务及经营模式

　　公司是一家集乘用车、商用车、动力总成及其他汽车零部件的研发、制造、销售和服务于一体的综合型汽车制造企业，拥有完善的研发、供应、制造、销售整车体系。

　　公司现有SERES(赛力斯)、东风风光、东风小康、DFSK、瑞驰等整车品牌，主要产品谱系包括SUV、 MPV、微车，整车产品覆盖了燃油车和新能源车型，以及核心零部件，包括排量从1.5T-2.0T的动力总成和三电产品。

　　（二）行业情况

　　据中汽协数据，2020年，汽车产销分别达到2,522.5万辆和2,531.1万辆，同比下降2.0%和1.9%，降幅比上年收窄5.5个百分点和6.3个百分点。一季度受疫情影响较大，4月后呈稳定增长趋势。新能源汽车方面，产销呈恢复性增长，分别达到136.6万辆和136.7万辆，同比增长7.5%和10.9%，占汽车产销总量均为5.4%，但新能源汽车产销量占汽车行业总体产销量比例较低，市场发展空间较大。

　　“十三五”期间，我国汽车工业规模稳步增长，新能源汽车市场蓬勃发展，智能化、网联化正成为汽车工业转型升级的新牵引力，产业全面进入高质量发展阶段。以物联网、大数据、云计算、人工智能等技术为代表的新一轮科技革命驱动汽车产业经历前所未有的大变革，新发展格局开始加快形成。汽车已从代步工具发展成为人、车、生活融为一体的智能移动空间，汽车行业已进入技术创新、产业转型、产品升级的重要阶段，行业间跨界融合成为必然。未来，中国汽车企业迎来更多的机遇。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　公司经营管理层在董事会的领导下，秉承《小康发展基本法》，坚持稳中求进、进中创新的工作总基调，保持战略定力、激发内生动力，聚焦实体制造业，坚定科技创新，坚守长期主义，坚持商业成功，致力于将核心技术及关键零部件掌握在自己手里，推进转型升级高质量发展，做到了疫情防控和经营工作“两手抓两不误”。主要工作开展及完成情况如下：

　　——传统汽车基盘稳固，新能源汽车实现突破

　　2020年公司实现整车销售27.4万辆，同比下降15.9%。其中新能源汽车销售2万辆，同比增长123%。面对一季度疫情影响下，经营几乎“停摆”的状况，公司制定“疫情战时状态和市场战争状态”的“双战”策略经过努力，销量从4月份开始回升，终端销售形势持续向好。

　　——进一步形成汽车电动化、智能化核心技术竞争力

　　公司坚持行业领先的电动化、智能化核心技术研发和应用的持续投入，报告期内对研发的投入超过销售收入的12%，形成了具有差异化的符合中国国情的智能电驱增程技术。与世界领先的ICT企业合作推出了全新研发的“驼峰”智能增程系统；电池包热安全试验、电池加热试验、电池穿刺试验热安全试验取得成功，产品安全可靠性得到验证；自主开发的OTA项目为后续车型持续空中升级和公司智能化发展奠定了基础，支撑未来整车软件的持续迭代升级。在众多自主技术的加持下，公司旗下赛力斯品牌在售产品SF5兼具了优异性能与续航能力，百公里加速5秒内，且续航能力1000+公里。

　　——完成中高端新能源汽车市场测试，为商业成功奠定基础

　　公司着力打造的“年轻化、高性能、低能耗”的智能网联新能源汽车赛力斯SF5实现了有序的用户体验和市场检验，这是公司产品售价首次进入30万元级。通过市场检验验证了赛力斯SF5的产品品质可靠性，符合中国国情的智能电驱增程技术不因地貌、气候等条件限制其性能，可以在全中国东西南北中任何地方使用，为全面商业推广奠定了基础。同时，具有核心优势和亲民价格的风光580红星版，以及全民SUV风光500闪亮上市。

　　公司旗下赛力斯和风光ix5相继批量出口德国，并陆续发往西班牙、意大利、挪威、瑞典等国家。其中赛力斯出口德国是重庆首次实现新能源乘用车的欧洲出口，由此集团商用车、乘用车、电动车三大系列产品全面进入欧洲市场。

　　——智能制造能力逐步提升

　　报告期内，以物联网、大数据、人工智能等新技术打造的十堰空港工厂建成投产，进一步提高了公司数字化生产和智能制造能力。

　　同时，报告期内，公司位于重庆高新区的三电智能工厂及沙坪坝的整车智能工厂建设也在稳步推进中。

　　——与东风“联盟抱团协同”

　　携手17年之后，公司与东风公司深化战略合作。通过与东风公司的“联盟抱团协同”，构建在研发、制造、采购、金融、出行等方面的协同关系，实现资源共享、提高效率、降低成本，加快了公司战略目标实现的进程。

　　——疫情防控成效显著，公司无一人感染

　　新冠疫情爆发后，公司高度重视，成立了疫情防控工作领导小组，迅速启动联防联控工作机制，全力推进疫情防控和生产经营两手抓、两不误，确保了公司零感染零确诊。

　　此外，公司积极履行社会责任，先后向湖北十堰市、孝感市捐赠价值超过500万元的汽车60辆，主要用于十堰市抗击疫情的物资运输、医护人员接送等相关救治工作。还通过旗下进出口公司向疫情严重国家捐赠口罩超过10万只，以及其他防护用品。

　　——抓实党建，为公司高质量发展提供组织保障

　　公司党建始终坚持党建服务生产经营不偏离，把提高企业效益、增强企业竞争实力、实现企业资产保值增值作为公司党组织工作的出发点和落脚点，以企业发展成果检验党组织的工作和战斗力。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用      □不适用

　　详见五、重要会计政策及会计估计 44 重要会计政策和会计估计的变更

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用    □不适用

　　公司的合并范围情况详见财务报表附注“八、合并范围的变更”及附注“九、在其他主体中的权益”。

　　公司代码：601127               公司简称：小康股份

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2020年度内部控制评价报告

　　重庆小康工业集团股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一. 重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二. 内部控制评价结论

　　1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　2. 财务报告内部控制评价结论

　　√有效     □无效

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

　　□适用     √不适用

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

　　√是     □否

　　6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

　　√是     □否

　　三. 内部控制评价工作情况

　　(一). 内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

　　1. 纳入评价范围的主要单位包括：汽车整车、汽车动力总成、汽车零部件的制造与销售三大业务板块

　　2. 纳入评价范围的单位占比：

　　3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

　　公司治理、组织架构、发展战略、人力资源管理、财务报告、资金管理、研发管理、工程管理、采购管理、资产管理、销售管理、生产与装配、存货管理、合同管理、全面预算管理、投资管理和信息系统管理等共17类公司主要业务和事项。

　　4. 重点关注的高风险领域主要包括：

　　研发管理、资产管理、采购管理、生产管理、销售管理等

　　5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

　　□是     √否

　　6. 是否存在法定豁免

　　□是     √否

　　7. 其他说明事项

　　无

　　(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制管理制度和内部控制自我评估管理办法，组织开展内部控制评价工作。

　　1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

　　□是     √否

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

　　2. 财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　说明:

　　上述指标以公司年度合并财务报告中对应指标为准。根据内部控制缺陷可能导致的财务报告错报的重要程度将财务报告内部控制的缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。重要缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重大缺陷的重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　说明：

　　财务报告内控定性缺陷是指出现一项或多项内控缺陷，有可能影响财务报告的准确性、公允性。

　　3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　说明：

　　无

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　说明：

　　无

　　(三). 内部控制缺陷认定及整改情况

　　1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　1.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

　　□是     √否

　　1.3. 一般缺陷

　　根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司个别控制流程在执行层面存在一般缺陷。一般缺陷所导致的风险事项在可控范围之内，公司已及时下发一般控制缺陷整改通知书，要求制定整改方案限期整改落实，并对整改结果进行审核验收，审核验收结果表明，公司已对存在的一般控制缺陷采取了充分且必要的控制措施。

　　1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

　　□是     √否

　　2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　2.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　2.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是     √否

　　2.3. 一般缺陷

　　根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司个别控制流程在设计层面和执行层面存在一般缺陷。一般缺陷所导致的风险在可控范围之内，公司已及时下发一般控制缺陷整改通知书，要求制定整改方案限期整改落实，并对整改结果进行审核验收，审核验收结果表明，公司已对存在的一般控制缺陷采取了充分且必要的控制措施。

　　2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是     √否

　　四. 其他内部控制相关重大事项说明

　　1. 上一年度内部控制缺陷整改情况

　　√适用     □不适用

　　针对上一年度存在的内部控制一般缺陷，公司已及时下发一般控制缺陷整改通知书，要求制定整改方案并限期整改落实。经过对上一年度内部控制一般缺陷整改结果的审核验收，公司已经对上一年度存在的一般控制缺陷采取了充分且必要的控制措施，且已全部整改完成。

　　2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

　　√适用     □不适用

　　2020年，为完善公司内部控制体系，实现公司发展战略和经营目标，公司加强预防控制，将内控机制嵌入经营业务流程，实现公司运营的管理制度化、制度流程化、流程信息化；强化内部控制监督活动，深入开展内部控制自我评估和内部控制评价工作。公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性进行了独立审计，其出具了无保留意见的《重庆小康工业集团股份有限公司2020年内部控制审计报告》，报告认为公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　2021年，公司将严格遵循《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定，以加强风险管理为导向，以强化控制效果为核心，以实现合规经营为目标，动态优化业务流程和相应的管理制度，持续培育和提高全员的风险意识、内控意识和持续改善意识，强内控、防风险、促合规，积极推进公司内部控制管理工作的深入开展，进一步完善公司内部控制体系，提高公司的风险防范和风险应对能力。

　　3. 其他重大事项说明

　　□适用     √不适用

　　董事长（已经董事会授权）：张正萍

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2021年4月30日