四川西部资源控股股份有限公司 关于召开2020年年度股东大会的通知

　　证券代码：600139      证券简称：西部资源     公告编号：2021-036号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月20日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月20日  14 点 30分

　　召开地点：四川省成都市锦江区三色路199号成都泸州老窖大酒店4楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月20日

　　至2021年5月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第九届董事会第十五次会议、第九届监事会第十次会议审议通过，详见 2021年4月30日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）相关公告。

　　2、特别决议议案：14

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1-17

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托人及出席人身份证、法人股东账户卡（融资融券信用担保户并持开户证券公司委托书）办理登记手续；

　　2、个人股东持本人身份证、股东账户卡（融资融券信用担保户并持开户证券公司委托书）办理登记手续；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人身份证及股东账户卡（融资融券信用担保户并持开户证券公司委托书）办理登记手续，授权委托书格式见附件1；

　　3、参加现场会议登记时间：2021年5月19日（星期三），上午9:30-12:00，下午1:30-4:30；

　　4、出席会议者可在登记时间内亲自或委托代表人在登记地点进行登记，异地股东可以传真或邮寄方式登记（收件截止日2021年 5月19日下午4:30）

　　六、 其他事项

　　1、会期预计半天，与会股东交通费和食宿费自理

　　2、公司联系人、联系地址及联系方式

　　联系地址：四川省成都市锦江区工业开发区毕升路256号中加国际16层四川西部资源控股股份有限公司董事会办公室

　　邮政编码：610063

　　联系电话：（028）85917855

　　传    真：（028）85910202-8160

　　联 系 人：秦华

　　特此公告。

　　四川西部资源控股股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　1、公司第九届董事会第十五次会议决议

　　2、公司第九届监事会第十次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　四川西部资源控股股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月20日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600139       股票简称：西部资源    公告编号：临2021-037号

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　第九届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　

　　四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第十次会议于2021年4月29日以现场结合通讯方式召开，公司于2021年4月19日采取电子邮件、电话等方式向全体监事发出会议通知。会议应到监事3人，实到3人，由监事会召集人林瑞峰先生主持。会议的召集、召开及表决符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：

　　一、审议通过《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》

　　监事会对公司2020年年度报告进行了认真审核，认为：

　　1、2020年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出本报告期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　二、审议通过《2021年第一季度报告》及《2021年第一季度报告正文》

　　监事会对公司2021年第一季度报告进行了认真审核，认为：

　　1、2021年第一季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出本报告期的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、审议通过《2020年度监事会工作报告》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　四、审议通过《2020年度财务决算报告》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　五、审议通过《2021年度财务预算报告》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　六、审议通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

　　同意公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　七、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　同意公司根据相关规定，对应收款项、商誉等合计计提减值准备约3,869.42万元，将影响公司2020年合并报表利润总额约3,869.42万元。

　　监事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》相关规定和公司各项业务发展的实际情况，本次计提能更公允的反映公司资产状况；相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　八、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　同意公司本次根据财政部发布的新规定，进行相应的会计政策变更，自2021年1月1日起执行。

　　表决情况：3票同意、0 票反对、0 票弃权。

　　九、审议通过《监事会对<董事会关于对会计师事务所出具保留意见审计报告涉及事项的专项说明>的意见》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十、审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》

　　监事会认为，《公司2020年度内部控制评价报告》反映了公司内部控制工作的实际情况，同意对外报出。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十一、审议通过《监事会对<董事会关于对会计师事务所出具带强调事项段无保留意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明>的意见》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十二、审议通过《关于公司及各子公司2021年度融资额度的议案》

　　为满足公司经营和发展需要，根据生产经营计划的资金需求，加强内部风险控制，同意公司及各子公司2021年度向银行、金融机构或其他第三方等相关单位申请不超过人民币10亿元的融资额度，具体融资金额根据公司及各子公司经营的实际需求确定。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十三、审议通过《关于为各子公司2021年度融资提供担保的议案》

　　同意公司为各子公司在2021年度融资额度内申请的融资提供担保（或与各子公司的其余股东按持股比例共同提供担保），有效期自该事项通过2020年度股东大会批准之日起至2021年度股东大会召开之日止，具体的保证范围、保证期间及保证金额等内容以公司最终与金融机构签署的相关合同为准。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　十四、审议通过《关于制定<未来三年（2021-2023年）股东回报规划>的议案》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　议案表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　以上第一项、第三项至第七项、第十二项至第十四项议案尚须提交公司2020年度股东大会审议通过。

　　特此公告

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　监 事 会

　　2021年4月30日

　　证券代码：600139      股票简称：西部资源     公告编号：临2021-038号

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　关于累计涉及诉讼（仲裁）的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　

　　重要内容提示：

　　● 案件所处的诉讼阶段：均已受理，部分尚未判决（裁决）

　　● 累计涉案金额：合计约人民币96,689.08万元

　　● 是否会对上市公司损益产生负面影响：部分案件所涉事项发生在以前年度，公司在所涉事项发生时，已经按照会计准则的要求进行了确认并进行了计提，此部分案件不会对公司本期利润产生影响；对部分案件计提19,141.84万元，共计减少公司2020年度合并报表利润总额约19,141.84万元。

　　四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”或“西部资源”）根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，对年度内涉及诉讼（仲裁）事项进行了统计，累计涉案金额合计96,689.08万元（未考虑公司可能承担的延迟支付的利息、违约金及案件其他相关费用）。各案件基本情况及进展如下：

　　一、公司与中国长城资产管理有限公司四川省分公司借款合同纠纷案

　　（一）案件基本情况及诉讼请求

　　鉴于公司未能向中国长城资产管理公司成都办事处（后更名为“中国长城资产管理有限公司四川省分公司”，以下简称“长城四川分公司”）偿还逾期债务，长城四川分公司向成都中院申请了强制执行。

　　具体内容详见公司临2019-001号、临2019-012号、临2019-023号及临2020-005号《关于金融机构债务逾期的公告》、临2020-006号《关于收到<执行通知书>、<报告财产令>的公告》、临2020-022号《关于收到<执行裁定书>的公告》、临2020-041号《关于公司部分银行账户被司法冻结的公告》以及临2020-042号、临2020-045号、临2020-046号、临2020-047号、临2020-048号、临2020-049号、临2020-051号、临2020-052号及2021-004号《关于金融机构债务逾期的进展公告》。

　　（二）进展情况

　　报告期内，长城四川分公司通过公开拍卖，将其对公司的上述债权（截止2020年5月20日，本金1.92亿元，逾期罚息和违约金9,178.99万元，实际应以债务实际清偿之日为准）以及其他附属权利一并转让给国厚资产管理股份有限公司。

　　截至目前，公司逾期的上述债务仍未偿还。

　　（三）本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响

　　2020年，公司基于谨慎性原则，按照法律规定的上限24%/年，计提违约金及罚息共计约4,684.80万元，相应减少公司2020年度合并报表利润总额约4,684.80万元。

　　公司在期后仍然需要基于偿还债务的时间，承担相应的违约金及罚息，并相应减少期后利润，同时，若期后公司相关资产被司法处置，也可能因处置价格低于账面价值而减少期后利润。

　　二、公司与重庆城市交通开发投资（集团）有限公司股权转让纠纷案

　　（一）案件基本情况及诉讼请求

　　2014年，公司在收购重庆市交通设备融资租赁有限公司（以下简称“交通租赁”）57.55%的股权时，根据股权转让协议约定，在本次股权转让完成后的前五个会计年度内，公司保证交通租赁每年实现不低于人民币3.5亿元的可分配净利润。如未完成，公司应采取各种措施确保原股东（指届时依旧持有交通租赁股权的原股东）按其持股比例取得与前述净利润对应的资金回报，上述承诺期已于2019年12月31日届满。

　　2020年12月，重庆仲裁委员会裁决公司应支付开投集团利润补足款、逾期付款违约金及违约金等共计74,124.47万元（其中，逾期付款违约金暂计算至2020年12月31日）。

　　具体内容详见公司临2020-004号《关于控股子公司股权被冻结的公告》、临2020-007号《关于全资子公司股权被冻结的公告》、临2020-009号《涉及仲裁的公告》、临2020-023号《关于累计涉及诉讼的公告》及临2020-054号《关于涉及仲裁的进展公告》。

　　（二）进展情况

　　截至目前，公司正积极就上述款项与开投集团协商后续解决措施，尚未实际支付。

　　（三）本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响

　　截至承诺期满（即2019年12月31日），公司已累计计提业绩承诺补偿款60,466.98万元，累计减少以前年度合并报表利润总额共计60,466.98万元。2020年度，公司将根据重庆仲裁委员会的裁决结果，计提差额部分及仲裁相关费用合计约13,657.49万元，相应减少公司2020年度合并报表利润总额约13,657.49万元。

　　（四）其他影响

　　公司在根据《股权转让协议》条款作出业绩补偿承诺时，为避免本公司因上述业绩承诺而引发的或有履约和赔偿责任，进一步维护公司及其中小股东的利益，本公司原控股股东四川恒康发展有限责任公司（以下简称“四川恒康”）特向本公司承诺，如交通租赁每年实现的可分配利润低于人民币3.5亿元（不含人民币3.5亿元），补偿部分将由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付给交通租赁原股东，从而确保本公司和中小股东的利益不受损失。

　　但近年来，四川恒康财务状况持续恶化，债务规模日益扩大，其持有的公司股份先后被多次冻结（轮候冻结），且面临被司法拍卖，四川恒康预计无力履行上述承诺。

　　开投集团已就此案向重庆仲裁委员会申请执行，公司持有的子公司股权已陆续被法院司法冻结。截至目前，该事项暂未对公司的日常生产经营造成实质性影响，但若最终四川恒康无力履行承诺代公司补足上述款项，且公司亦未能与开投集团达成妥善的债务处置方案，则可能会导致子公司股权存在被司法处置的风险，而若处置价格低于账面价值，将相应减少期后利润，亦将会对公司未来的主营业务发展及业绩产生重大影响。

　　三、公司与江苏银茂控股（集团）有限公司股权转让合同纠纷案

　　（一）案件基本情况及诉讼请求

　　2011年，公司在收购江苏银茂控股（集团）有限公司（以下简称“江苏银茂”）持有的南京银茂铅锌矿业有限公司（以下简称“银茂矿业”）80%股权过程中，江苏银茂向我公司承诺，股权转让协议生效后，银茂矿业若仍未能取得狮子冲农场土地的国有土地使用权证、5,047.50平方米办公用房以及46,846.14平方米的生产经营及附属设施用房的房产证，由此导致银茂矿业及其股东产生的损失，均由江苏银茂全额承担，我公司因此扣留了部分股权转让款作为保证金。截至目前，仍有9项房屋（主要为非生产经营性房屋）未取得房屋所有权证书，公司亦仍扣留保证金550万元。

　　2019年，江苏银茂曾向南京市秦淮区法院提起诉讼，请求对股权转让协议进行清理和清算，请求公司偿付迟延支付的股权转让款431.0772万元及利息。后该法院于2020年6月准许江苏银茂撤回起诉，该案结案。

　　具体内容详见公司临2020-023号《关于累计涉及诉讼的公告》。、临2020-038号《关于累计涉及诉讼（仲裁）的公告》以及临2020-041号《关于公司部分银行账户被司法冻结的公告》。

　　（二）进展情况

　　报告期内，江苏银茂再次因该事件向南京市秦淮区人民法院提起诉讼，并通过诉前保全冻结了公司的银行账户。

　　2021年1月，南京市秦淮区人民法院下发《民事判决书》（（2020）苏0104民初9156号），判决公司支付江苏银茂股权转让款余款550万元及利息损失，并承担案件受理费和保全费。

　　截至本公告披露日，公司已向法院提起上诉，尚未开庭。

　　（三）本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响

　　本案中，原告主张的款项公司在案件所涉及的事项发生时，已经按照会计准则的要求进行了确认，不会对公司本期利润及未来年度利润产生实际影响。

　　四、公司与离职员工劳动报酬仲裁案

　　（一）案件基本情况及仲裁请求

　　2020年5月11日，公司董事会收到董事、副总经理武冰的辞职申请，根据相关规定，其辞去副总经理的申请即刻生效，其辞去董事的申请于2020年5月20日公司召开股东大会选举新任董事之日生效。

　　2020年9月，武冰就公司未足额支付其任职期间的薪酬向成都市劳动人事争议仲裁委员会提起仲裁，请求依法裁决公司向其支付工资、董事津贴、社保费用、经济补偿金等各类费用共计18.38万元。

　　（二）仲裁或进展情况

　　2020年10月，成都市劳动人事争议仲裁委员会受理该案，截至本公告披露日，尚未裁决。

　　（三）本次仲裁事项对公司本期利润或期后利润的影响

　　公司已按照会计准则的要求进行了确认，不会对公司本期利润产生实际影响，但该案尚未裁决，暂无法判断对未来年度产生的影响。

　　五、维西凯龙矿业有限责任公司系列纠纷案

　　公司持有凯龙矿业100%的股份，为公司全资子公司。

　　（一）案件基本情况、诉讼请求及进展情况

　　1、2007年至2008年，凯龙矿业委托四川省蜀通岩土工程公司九分公司（以下简称“四川蜀通”）进行维西大宝山铜矿岩芯钻探施工，完工后结算工程造价829.50万元。截止2008年8月，凯龙矿业付款合计722.71万元，尚欠工程款106.79万元。截至目前，上述欠款仍未支付。

　　基于此，2020年7月，四川蜀通向云南省维西傈僳族自治县人民法院（以下简称“维西县法院”）提起诉讼，请求判令凯龙矿业支付工程款106.79万元，并承担案件诉讼费等。

　　报告期内，经一审、二审，2020年12月，云南省迪庆藏族自治州中级人民法院（以下简称“迪庆自治州中级法院”）下发《民事判决书》（（2020）云34民终134号），判决维西凯龙一次性支付四川蜀通106.79万元，并承担二审案件受理费。该判决为终审判决，该案结案。

　　截至本公告披露日，凯龙矿业尚未支付上述款项。

　　2、2010年3月，凯龙矿业委派四名大学生到会理县马鞍矿山废石综合利用有限责任公司（以下“马鞍矿山公司”）实习，实习期结束后，凯龙矿业至今未按约定支付其代垫的实习工资，马鞍矿山公司据此于2018年8月，向四川省会理县人民法院提起诉讼，要求判令凯龙矿业支付其垫付的工资等8.68万元及相应资金占用费,并承担诉讼费、律师费。

　　2018年10月，四川省会理县中级人民法院下发《民事判决书》（（2018）川3425民初2159号），判决凯龙矿业向马鞍矿山公司支付8.68万元；受理费减半由凯龙矿业负担。

　　具体内容详见公司临2019-019号《涉及诉讼的公告》以及临2020-023号《关于累计涉及诉讼的公告》。

　　截至本公告披露日，凯龙矿业尚未支付上述款项。

　　3、2011年3月，凯龙矿业将拥有的“云南省维西县大宝山-长土坡铜多金属矿普查”勘查区域内的位于兰坪县境内约10平方公里面积的使用权及收益权，以1,500万元的价格，转让给重庆银坤矿业开发（集团）有限责任公司（以下简称“银坤矿业”）。银坤矿业依约向凯龙矿业支付1,000万元，但后续在该区域内申请单独办理采矿权证时，未获批准。

　　本案经一审、二审及重审，迪庆自治州中级法院于2020年7月下发《民事判决书》（（2020）云34民初13号），判决解除双方签订的《探矿权使用权收益权出让协议》，凯龙矿业返还银坤矿业转让款1,000万元，赔偿银坤矿业勘查成本损失的50%即778.09万元，承担银坤矿业投入的部分勘察成本933.71万元，驳回银坤矿业其他诉讼请求。银坤矿业不服上述重审判决，向云南省高级人民法院提起上诉。

　　2021年1月，云南省高级人民法院下发《民事判决书》（（2020）云民终1383号），判决解除双方签订的《探矿权使用权收益权出让协议》，凯龙矿业返还银坤矿业转让款1,000万元，赔偿银坤矿业勘查成本损失的50%即778.09万元，支付银坤矿业报告编制费用20万元，驳回银坤矿业其他诉讼请求，由凯龙矿业承担一审、二审部分案件受理费。该判决为终审判决，本案结案。

　　截至本公告披露日，凯龙矿业尚未支付上述款项。

　　4、2010年，凯龙矿业与会理县昆鹏铜业有限责任公司（以下简称“昆鹏铜业”）签订《铜精矿供需合同》，昆鹏铜业向凯龙矿业预付采购铜精矿款，凯龙矿业依约向昆鹏铜业供应铜精矿。截止2011年11月，凯龙矿业未再进行销售，经抵扣货款后仍有384.67万元未退还昆鹏铜业。

　　昆鹏铜业被凉山矿业收购后，凉山矿业于2017年10月向四川省西昌市人民法院提起诉讼，要求凯龙矿业返还上述款项及资金占用利息，并支付律师费，承担本案诉讼费。2018年3月，四川省西昌市人民法院判决凯龙矿业返还凉山矿业货款384.67万元，驳回凉山矿业的其他诉讼请求，案件受理费38,204元，由凯龙矿业负担。

　　凯龙矿业不服上述判决，并提起上诉。2018年8月，四川省凉山彝族自治州中级人民法院下发《民事判决书》（（2018）川34民终1076号），判决维持原判，凯龙矿业返还凉山矿业货款384.67万元，该判决为终审判决。

　　截至本公告披露日，凯龙矿业尚未支付上述款项。

　　（二）本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响

　　上诉案件中，原告主张的款项公司在案件所涉及的事项发生时，已经按照会计准则的要求进行了确认，不会对公司本期及期后利润实际产生影响。

　　六、重庆市交通设备融资租赁有限公司系列纠纷案

　　公司持有交通租赁58.40%的股份，为公司控股子公司。

　　（一）案件基本情况、诉讼请求及进展情况

　　2011年4月，交通租赁与重庆坤源船务有限公司签订两艘集散货船的《融资租赁合同》，坤源公司未依合同约定及时、足额支付租金，交通租赁遂向武汉海事法院提起诉讼。经终审判决，坤源船务应支付交通租赁租金1,335.07万元及滞纳金等，重庆市航港管理局在坤源船务就上述款项不能清偿总额范围内承担二分之一的赔偿责任，但最高不超过600万元。交通租赁就此向武汉海事法院申请了强制执行，并收到经武汉海事法院裁定划转的600万元，因未发现坤源船务可执行财产，2020年4月法院裁定终结本次执行程序，该案结案。具体内容详见公司临2017-019号《涉及诉讼的公告》、临2020-023号《关于累计涉及诉讼的公告》。

　　2019年4月，交通租赁作为债权人另行向武汉海事法院提起诉讼，申请就坤源船务作为上述债权抵押物的一艘船舶，向永安财产保险股份有限公司万州中心支公司投保的内河船舶一切险，代位行使保险金请求权，并申请了保险赔偿证据保全。

　　截至本公告披露日，本案仍在审理中，尚未判决。

　　（二）本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润的影响

　　该案尚未判决，暂无法判断对公司本期或期后利润产生的影响。

　　公司将积极推进相关工作，维护公司及全体股东的合法权益，并根据上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定，根据上述案件的进展情况，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月30日

　　证券代码：600139       股票简称：西部资源       公告编号：临2021-040号

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。　　

　　?重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构及内控审计机构的议案》，公司拟续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜会计师事务所”）为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，尚需提请公司2020年年度股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息：

　　（1）会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：2013年11月8日

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：北京市东城区崇文门外大街11号11层1101室

　　（5）首席合伙人：张增刚

　　（6）2020年末合伙人数量74人，注册会计师人数454人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数286人。

　　（7）2020年经审计收入总额30,945.26万元，审计业务收入270,06.21万元，证券业务收入10,569.68万元。

　　（8）2020年度上市公司审计客户家数40家，主要行业涉及计算机、通信和其他电子设备制造业，化学原料及化学制品制造业，橡胶和塑料制品业，专用设备制造业，房地产业等，审计收费7,599.07万元，本公司同行业上市公司审计客户1家。

　　2、投资者保护能力

　　中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、诚信记录

　　中喜会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分；14名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施共18次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：谢翠，1997年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2019年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核上市公司审计报告10余家。

　　签字注册会计师：张丽，2013年成为注册会计师、2008年开始从事上市公司审计、2019年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署或复核上市公司审计报告11家。

　　项目质量控制复核人：陈敏燕，2011年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2018年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年复核的上市公司10余家。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3、独立性

　　中喜会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　2020年度审计费用系综合公司业务规模、会计处理复杂程度和市场行情等多方面因素，经公司与中喜会计师事务协商确定为60万元，其中财务报表审计费用45万元，内部控制审计费用为15万元，较上一期相比无变化。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会关于续聘会计师事务所的意见

　　董事会审计委员会对中喜会计师事务所的资质、基本情况材料等进行了充分的了解和审查，认为其具备为公司提供审计服务的资质要求和专业胜任能力，在担任公司2020年度审计机构期间，能根据审计准则的要求，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，审计结论符合公司实际情况，不存在损害公司和股东利益的情形，一致同意续聘中喜会计师事务所为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　（二）独立董事关于本次续聘会计事务所的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对公司聘请2021年度财务报告审计机构及内控审计机构进行了事前审查，对该事项予以认可，发表事前认可意见。中喜会计师事务所具有从事证券、期货相关业务资格，具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够满足公司审计工作的要求，适应公司未来业务发展需要，董事会审议该项议案时，表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。我们同意续聘中喜会计师事务所为公司2021年度财务报告审计机构及内控审计机构，并提交股东大会审议。

　　（三）2021年4月29日，公司召开第九届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘中喜会计师事务所为公司2021年度财务报告审计机构及内控审计机构。

　　（四）本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月30日

　　公司代码：600139             公司简称：西部资源

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人刘新盘、主管会计工作负责人黄治华及会计机构负责人（会计主管人员）黄治华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　说明：

　　1、报告期内，四川恒康持有的公司11,040,000股股份被司法划转至四川省国有资产投资管理有限责任公司，占公司总股本的1.67%。

　　2、报告期内，四川恒康持有的本公司股份137,222,037股股份先后两次被杭州市下城区人民法院司法拍卖，最终因无人出价而流拍。

　　3、2020年，成都中院决定对四川恒康进行预重整，指定成都竞择破产清算事务所有限公司担任其预重整管理人，行兆祥为负责人。报告期内，四川恒康向成都中院请求撤回预重整申请和破产重整申请，成都中院已作出裁定予以准许，其预重整程序自然终止。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　(1)报告期内公司资产负债构成同比发生重大变动的情况

　　单位：元

　　(2)报告期内公司收入费用成同比发生重大变动的情况

　　单位：元

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　1、公司在2014年实施重大资产重组时，向重庆城市交通开发投资（集团）有限公司（以下简称“开投集团”）承诺，收购重庆市交通设备融资租赁有限公司（以下简称“交融租赁”、“交通租赁”）股权完成后的前五个会计年度内，保证交通租赁每年实现不低于3.5亿元的可分配净利润。如未完成，公司应采取各种措施确保交通租赁原股东（指届时依旧持有交通租赁股权的交通租赁原股东）按其持股比例取得与前述净利润对应的资金回报。

　　同时，本公司原控股股东四川恒康向本公司承诺，若需补偿，则补偿部分将由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付给交通租赁原股东，从而确保本公司和中小股东的利益不受损失。

　　上述承诺期已于2019年12月31日届满，2020年，公司收到重庆仲裁委员会对上述事项的裁决，根据仲裁结果，公司应支付开投集团利润补足款、逾期付款违约金及违约金等共计74,124.47万元（其中，逾期付款违约金暂计算至2020年12月31日）。报告期内，公司计提逾期付款违约金2,889.04万元。

　　2、公司向中国长城资产管理公司成都办事处（后更名为“长城四川分公司”）借款1.92亿元已逾期。报告期内，长城四川分公司通过公开挂牌拍卖，将上述截止到2020年5月20日的债权以及其他附属权利一并转让给国厚资产理股份有限公司。

　　公司拥有的房产以及持有的子公司股权等资产因上述债务及业绩承诺补偿款被法院司法冻结，若后续若后续被司法处置，将会对公司未来的主营业务发展及业绩产生重大影响，持续经营能力存在重大不确定性。若其处置价格低于账面价值，还将相应减少被处置时的当期利润。

　　公司将继续积极推进与各债权人的债务和解，借助股东等各方资源，早日形成和解方案，化解债务危机，缓解公司经营压力。

　　4、2021年1月，公司控股股东贵州汇佰众之股东将其合计持有的贵州汇佰众100%股权转让给誉振天弘实业有限公司（以下简称“誉振天弘”），誉振天弘通过受让贵州汇佰众股权取得公司的控制权。在表决权委托期间，贵州汇佰众仍成公司控股股东，公司实际控制人变更为誉振天弘实际控制人曾天平。同时，贵州汇佰众将其对公司享有的512.53万元未到期债权（含本金499万元以及计算至2021年1月5日的利息13.53万元）转让给誉振天弘。

　　为补充流动资金，偿还短期负债，公司向誉振天弘申请借款490万元，未实际提供任何抵押或担保。截至本报告披露日，公司陆续收到其借款213万元。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√适用     □不适用

　　公司在2014年实施重大资产重组时，向开投集团承诺，收购交通租赁股权完成后的前五个会计年度内，保证交通租赁每年实现不低于3.5亿元的可分配净利润。如未完成，公司应采取各种措施确保交通租赁原股东（指届时依旧持有交通租赁股权的交通租赁原股东）按其持股比例取得与前述净利润对应的资金回报。

　　同时，本公司控股股东四川恒康亦向本公司承诺，若需补偿，则补偿部分将由四川恒康向本公司先行支付，再由本公司支付给交通租赁原股东，从而确保本公司和中小股东的利益不受损失。

　　近年来，四川恒康财务状况持续恶化，债务规模日益扩大，其持有的公司股份先后被多次冻结（轮候冻结），且面临被司法拍卖，四川省成都市中级人民法院曾作出决定对四川恒康进行预重整，后经四川恒康申请撤回，在其预重整期间，公司及时进行了债权登记。截至目前，公司尚未收到四川恒康承诺先行支付给公司的补偿款，鉴于四川恒康目前的财务状况，其最终无法亦无力履行承诺的可能性较大。

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　√适用     □不适用

　　鉴于公司向金融机构申请的融资已出现逾期，以及交通租赁业绩承诺补偿仲裁事宜，公司据此计提利息、罚息及逾期违约金，将导致下一报告期公司累计净利润出现亏损。

　　证券代码：600139       股票简称：西部资源    公告编号：临2021-029号

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　第九届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十五次会议于2021年4月29日以现场结合通讯方式召开，公司董事会办公室于2021年4月19日采取电子邮件、电话等方式向全体董事发出会议通知。会议由董事长刘新盘先生主持，应到董事5人，实到5人，会议的召集、召开及表决符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。会议经审议形成如下决议：

　　一、审议通过《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《2021年第一季度报告》及《2021年第一季度报告正文》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、审议通过《2020年度董事会工作报告》

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《2020年度总经理工作报告》

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　五、审议通过《2020年度独立董事述职报告》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《2020年度财务决算报告》

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过《2021年度财务预算报告》

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》

　　经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度合并报表实现归属于母公司所有者的净利润-200,682,812.76元，母公司实现净利润-244,591,281.66元，截至2020年12月31日母公司累计可供股东分配的利润为-1,114,430,182.01元。

　　根据公司经营发展的实际情况，考虑到公司目前处于战略转型期，面临较大的经营压力和挑战，从公司及股东的长远利益出发，公司拟定本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》

　　同意公司根据相关规定，对应收款项、商誉等合计计提减值准备约3,869.42万元，将影响公司2020年合并报表利润总额约3,869.42万元。

　　具体内容详见公司临2021-030号《关于计提资产减值准备的公告》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　同意公司本次根据财政部发布的新规定，进行相应的会计政策变更，自2021年1月1日起执行。

　　具体内容详见公司临2021-032号《关于会计政策变更的公告》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　十一、审议通过《审计委员会2020年度履职情况的报告》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　十二、审议通过《关于确定第九届董事会董事长2021年度薪酬的议案》

　　为进一步完善、规范公司薪酬管理体系和激励约束机制，有效推进公司各项计划的实施，确保公司战略目标的实现，结合公司目前的经营状况，经公司董事会薪酬与考核委员会审议，同意对公司第九届董事会董事长2021年度薪酬按80万元/年（税前）的标准发放，具体的支付发放根据公司相关规定，按其所任职务、任职时间及工作业绩等因素，进行考核和调整。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过《关于2021年度公司高级管理人员薪酬方案的议案》

　　为进一步完善、规范公司薪酬管理体系和激励约束机制，有效推进公司各项计划的实施，确保公司战略目标的实现，经公司董事会薪酬与考核委员会审议，同意对公司高级管理人员2021年度薪酬按以下标准发放，总经理60-120万元/年（税前），公司副总经理、财务总监、董事会秘书48～100万元/年（税前），具体的支付发放根据公司《高级管理人员薪酬管理制度》规定，按高级管理人员所任职务、任职时间及工作业绩等因素，进行考核和调整。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　十四、审议通过《董事会关于对会计师事务所出具保留意见审计报告涉及事项的专项说明》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十五、审议通过《关于公司<2020年度内部控制评价报告>的议案》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　十六、审议通过《董事会关于带强调事项段无保留意见内部控制审计报告涉及事项的专项说明》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十七、审议通过《关于公司及各子公司2021年度融资额度的议案》

　　为满足公司经营和发展需要，根据生产经营计划的资金需求，加强内部风险控制，同意公司及各子公司2021年度向银行、金融机构或其他第三方等相关单位申请不超过人民币10亿元的融资额度，具体融资金额根据公司及各子公司经营的实际需求确定。同时，提请股东大会授权经营层在上述额度范围内签署（或逐笔签署）申请、贷款等相关文件。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十八、审议通过《关于为各子公司2021年度融资提供担保的议案》

　　同意公司为各子公司在2021年度融资额度内申请的融资提供担保（或与各子公司的其余股东按持股比例共同提供担保），有效期自该事项通过2020年度股东大会批准之日起至2021年度股东大会召开之日止，具体的保证范围、保证期间及保证金额等内容以公司最终与金融机构签署的相关合同为准。

　　具体内容详见公司临2021-033号《关于2021年度对子公司提供担保的公告》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十九、审议通过《关于未弥补亏损达实收股本三分之一的议案》

　　根据中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2020年审计报告，截至2020年12月31日，公司合并报表未分配利润为-982,313,082.72元，实收股本为661,890,508.00元，公司未弥补亏损金额已超过实收股本总额三分之一。

　　具体内容详见公司临2021-033号《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十、审议通过《关于制定<未来三年（2021-2023年）股东回报规划>的议案》

　　全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十一、审议通过《关于修订<董事会战略委员会工作细则>的议案》

　　修订后的全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　二十二、审议通过《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》

　　修订后的全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　二十三、审议通过《关于修订<董事会薪酬与考核委员会工作细则>的议案》

　　修订后的全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　二十四、审议并通过《关于调整董事会专业委员会委员的议案》

　　同意对公司董事会各专业委员会成员进行调整，组成如下：

　　1、战略委员会：刘新盘(主任委员)、张鲲、舒帅斌；

　　2、审计委员会：吴艳琴(主任委员)、张鲲、舒帅斌；

　　3、提名委员会：张鲲（主任委员）、吴艳琴、刘新盘；

　　4、薪酬与考核委员会：吴艳琴（主任委员)、张鲲、王娜。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　二十五、审议通过《关于对外投资设立合资公司的议案》

　　同意公司以自筹资金投资300万元人民币，持股30%，与其他投资主体共同成立北京西部金诚供应链管理有限责任公司，由公司管理层负责签署相关法律文书、办理工商登记等具体事宜。

　　具体情况详见公司临2021-034号《关于对外投资设立合资公司的公告》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　二十六、审议通过《关于调整公司组织架构的议案》

　　根据公司的战略规划及业务发展需要，为更好地整合资源配置，进一步完善公司的治理结构，同意公司结合实际情况，对组织架构进行了调整。

　　具体情况详见公司临2021-035号《关于调整公司组织架构的公告》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　二十七、审议通过《关于续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　根据董事会审计委员会提议，同意公司继续聘任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权公司经营层与该会计师事务所协商确定2021年度审计费用及签署相关协议。

　　具体内容详见公司临2021-040号《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二十八、审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　同意公司于2021年5月20日（星期三）召开“2020年度股东大会”，审议以上需提交股东大会审议的议案，会议通知另见临2021-036号《关于召开2020年度股东大会的通知》。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告

　　四川西部资源控股股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　证券代码：600139       股票简称：西部资源    公告编号：临2021-030号

　　四川西部资源控股股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　四川西部资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月29日召开第九届董事会第十五次会议和第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》以及公司的会计政策和会计估计的相关规定，为真实、公允地反映公司2020年12月31日的财务状况及2020年的经营成果，基于谨慎性原则，公司及下属子公司对应收款项、商誉合计计提减值准备约3,869.42万元。

　　二、计提减值准备的具体情况

　　1、应收款项坏账准备

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，采用单项或组合计提减值准备的方法，2020年度计提应收款项减值准备约807.80万元。主要为公司下属子公司重庆市交通设备融资租赁有限公司个别客户违约，公司按照预期信用损失法计提的信用减值损失。

　　2、商誉减值准备

　　报告期末，公司聘请评估事务所对交通租赁商誉进行了评估测试，公司依据其出具的估值报告，计提商誉减值准备约3,061.62万元。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提的上述各类资产减值准备将相应减少公司2020年合并报表利润总额约3,869.42万元。

　　四、董事会关于本次资产减值合理性的说明

　　本次资产减值事项已经公司第九届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　董事会认为，公司根据《企业会计准则》等相关规定，结合公司资产及经营的实际情况计提减值准备，依据充分，公允地反映了公司报告期末的财务状况及报告期内的经营成果，同意《关于计提资产减值准备的议案》。

　　五、独立董事关于本次计提资产减值准备的独立意见

　　独立董事发表独立意见，公司根据《企业会计准则》等相关规定，结合公司资产及经营的实际情况计提减值准备，符合会计谨慎性、一致性原则，公允地反映公司报告期末的财务状况及报告期的经营成果，有助于为投资者提供更加真实可靠的会计信息，不存在损害公司及所有股东利益的情形。本次计提资产减值准备的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，同意公司本次计提资产减值准备。

　　六、监事会关于本次计提资产减值准备的审核意见

　　监事会认为，公司根据《企业会计准则》等相关规定，结合公司资产及经营的实际情况计提减值准备，更能公允地反映公司报告期末的财务状况及报告期内的经营成果，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次计提资产减值准备。

　　七、备查文件

　　1、独立董事意见

　　2、公司第九届董事会第十五次会议决议

　　3、公司第九届监事会第十次会议决议

　　特此公告

　　四川西部资源控股股份有限公司董事会

　　2021年4月30日