（上接D399版）海航投资集团股份有限公司 关于成立合伙企业对外投资的进展公告

　　（上接D399版）

　　□ 是   □ 否

　　如选择是，请继续填选以下十项，否则不需填选。

　　二、对列入股东大会议程的每一审议事项的表决指示：

　　三、如果未作具体指示，代理人是否可以按自己的意思表决：

　　□ 是   □ 否

　　委托人签名（委托人为法人的需盖章）：            身份证号:

　　股东账户卡号：                                 持股数：

　　代理人签名：

　　年      月     日

　　证券代码：000616                证券简称：海航投资                公告编号：2021-033

　　海航投资集团股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人朱卫军、主管会计工作负责人刘腾键及会计机构负责人(会计主管人员)宋雪梅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.房地产业务

　　天津堂庭项目已基本完成项目全部可售产品的出售工作，目前处于项目各类工作的收尾阶段。报告期内主要工作为配合百年人寿推进我方履行的维修或协调工作。2021年一季度，完成1套酒店式的签约工作，签约额86.63万元；累计回款135.63万元。

　　2、基金管理与投资业务

　　⑴ 对外投资成为大连众城有限合伙人

　　公司于2019年12月18日召开第八届董事会第十五次会议审议通过子公司大连飞越文化产业发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“大连飞越”）以现金出资10亿元的方式成为大连众城文化产业发展合伙企业（有限合伙）（以下简称“大连众城”）有限合伙人的议案。

　　2021年4月28日，经公司第八届董事会第二十八次会议审议通过，公司全资子公司大连飞越文化产业发展合伙企业（有限合伙）与大连众城的普通合伙人海宁奥博影视文化有限公司及有限合伙人王敏荣、张志强等三方签署了《大连众城文化产业发展合伙企业（有限合伙）合伙协议》，大连众城的普通合伙人由大连大白鲸海洋传奇文化旅游有限公司变更为海宁奥博影视文化有限公司。同时，王敏荣、张志强承诺大连飞越在本合伙企业中每年可实现不低于9%的投资收益，以大连飞越实缴出资额为基数，起算日期变更为大连飞越入伙大连众城的工商变更完成之日（2020年8月10日）。

　　⑵ 曼哈顿34街REITs项目

　　公司于2015年投资了曼哈顿34街REITs项目。截至目前，公司合计持有恒兴聚源82.11%基金份额。根据曼哈顿34街REITs项目2020年度运营报告，施工方面，2021年1月钢筋水泥结构已封顶，混凝土浇筑已到61层，玻璃外墙已铺到39层。租赁方面，持续与潜在租户推进租赁谈判工作。项目将争取在2021年5月向辉瑞公司及时交付其所租赁的空间。目前项目现场人数已处于迄今为止最高水平，以全力恢复2020年因疫情原因停工延迟的2-3个月进度。

　　⑶ 梅西百货改造REITs项目

　　2020年5月，公司根据《合伙协议》完成了对海投一号的13,996.15万元增资。截至目前，公司合计持有海投一号87.48%合伙份额。工程进度方面，项目主体建筑施工已基本完成并已取得TCO（临时居住证）。租赁方面，该项目原于2020年1月31日与Whittle School & Studio完成整租合同签署。因Whittle School违反租约条款，铁狮门已向Whittle NY Campus, LLC发出“租约违约纠正通知”(Notice to Cure ) 及”租约解除通知”（Notice of Lease Termination），铁狮门根据协议约定解除了与Whittle School的租约，并罚没租客押金4,300万美元。因租约终止，铁狮门方正在重新部署租赁和推广行动，暂无法获知整租清算时间是否将延迟。

　　诉讼方面，法院于2020年9月29日书面审理了双方动议和抗辩文件。截至目前，法院尚未作出最终裁决。双方可能会根据法院裁决结果进一步谈判和解涉诉事项。

　　3、养老业务

　　2021年一季度，公司继续通过全资子公司北京养正稳步推进养老机构品牌建设拓展工作。以位于北京石景山核心区的和悦家国际颐养社区为基础，北京养正在保障防疫工作任务完成的同时，不断优化入住老人体验，通过制定个性化服务提升服务品质；积极协调政府各部门，积极参与社责宣传等活动，承接政府职能，不断推进养老服务进社区及社区居家老人餐食供应服务等，将品牌管理输出作为后续业务提升重点。

　　北京养正已获首批石景山区长期护理保险定点服务机构，已完成工商资质增项及石景山区民政局备案，并与八角街道签订《运营管理协议》，取得日间照料中心资质。为更好的提升服务内容，后续将加速申请办理医保资质，进一步拓宽医疗、康复服务范围及内容，以提高医疗收入，打造医养结合高端机构。

　　报告期内，北京养正组织完成员工、在院老人423人次核酸检测工作，均为阴性；员工160人新冠疫苗接种工作；完成诺如病毒抽样检测工作。

　　截至2021年3月31日，和悦家国际颐养社区入住人数仍为273，入住率79.67%。

　　4、其他业务

　　⑴ 大连山东路项目退出事项

　　2017年12月22日，公司召开第七届董事会第三十七次会议，审议通过了大连山东路项目退出事项。交易对方已根据《大连山东路项目合作协议之终止协议（23 号宗地）》约定支付首付款1.5亿元人民币及第二笔付款1.457亿元人民币。按照协议约定第三笔款项1亿元（其中本金7000万元、溢价3000万元）应于2018年12月31日前支付，但交易对方未按照协议约定时间支付对应款项。公司已根据《大连山东路项目合作协议之终止协议（23号宗地）》约定，多次与付款方的担保方大连育龙中小企业发展基金管理有限公司协商，并于2020年10月12日、2021年3月17日，向担保方大连育龙中小企业发展基金管理有限公司发送《继续履行保证责任的函》。截止2020年12月31日，累计收款800万元，出让保证金本金尚有6200万元未收取。

　　2021年4月22日，公司收到大连市自然资源局发布的关于大连山东路项目的《公告》。剩余6,200万元保证金本金存在无法追缴的风险，故全额计提预期信用损失。公司已在2020年度审计报告中全额计提信用损失。

　　⑵ 华安保险收购事项

　　公司当前持有华安保险7.14%股权。2020年4月30日，公司发布了《关于与控股股东签署关于收购华安财产保险股份有限公司部分股权事项的<意向收购协议>暨关联交易的公告》，筹划收购公司控股股东海航资本持有的华安保险7.74%股权。前期，海南省高级人民法院已受理对海航资本的重整申请，华安保险未在海航集团破产重整企业名单内。此次签署的《收购意向协议》仅为框架性协议，具体的交易方案及相关交易条款以双方签署的正式协议为准。该交易属关联交易，关联股东需回避表决，能否通过股东大会审批，存在不确定性。根据保险公司股权收购相关法律法规，本次交易尚待获得银保监会批文，能否顺利获得该批文，存在不确定性。

　　⑶ 上海前滩项目仲裁事项

　　公司2021年1月11日收到上海仲裁委员会的仲裁通知书（2020）沪仲案字第 3303号，因建设用地使用权转让合同纠纷，上海前滩国际商务区投资（集团）有限公司向上海仲裁委员会申请仲裁，上海仲裁委已于2021年1月7日受理，仲裁金额为人民币51,770万元。截至目前，相关案件正在仲裁阶段中。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　证券代码：000616        证券简称：海航投资        公告编号：2021-036

　　海航投资集团股份有限公司

　　第八届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　海航投资集团股份有限公司（以下简称“海航投资”或“公司”）第八届监事会第十一次会议于2021年4月28日在海航投资会议室以通讯与现场相结合方式召开，会议通知于2021年4月21日以电子邮件和电话方式通知各位监事。会议应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会召集人主持。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　㈠ 审议通过了关于公司2020年年度报告及报告摘要的议案

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了公司《关于公司2020年年度报告及报告摘要的议案》。

　　监事会认为董事会编制的2020年年度报告及摘要的内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；审议程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定。本议案将提交年度股东大会审议。

　　㈡ 审议通过了公司2020年度监事会工作报告的议案

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2020年监事会工作报告》，并将此报告提交年度股东大会审议。

　　㈢ 审议通过了公司2020年度财务决算报告的议案

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了《公司2020年度财务决算报告》，并将此报告提交年度股东大会审议。

　　㈣ 审议通过了关于2020年度内部控制评价报告的议案

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度内部控制评价报告的议案》，并对公司内部控制评价报告发表如下意见：根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司存在财务报告内部控制重大缺陷二项。由于存在财务报告内部控制重大缺陷，公司未能按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。监事会认为，公司《2020年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况。该报告将提交年度股东大会审议。

　　㈤ 审议通过了关于公司2020年度利润分配预案的议案

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，将此预案提交年度股东大会审议。

　　㈥ 审议通过了关于2020年度计提减值准备的议案

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度计提减值准备的议案》。

　　公司监事会认为公司2020年度计提资产减值损失，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策等相关规定，依据充分，决策程序合法，能更加客观公允地反映了公司的资产状况和经营成果，有利于向投资者提供更加可靠的财务信息，因此，监事会同意本次计提资产减值损失。

　　㈦ 审议通过了关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为公司对本次同一控制下企业合并追溯调整前期有关财务报表数据依据充分，符合《企业会计准则》及其相关规定，追溯调整后的财务数据客观、真实反映了公司的实际经营状况，有利于提高会计信息质量，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况，同意对前期财务报表数据进行追溯调整。

　　㈧ 审议通过了关于《董事会关于公司2020年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明》的意见的议案

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：

　　“1、公司监事会对审计报告没有异议，认为其公正地反映了公司2020年财务状况及经营成果。同意公司董事会《对保留意见审计报告的专项说明》。

　　2、监事会希望董事会和管理层能就保留意见涉及的内容，采取切实可行的办法和措施，完善公司内控管理制度，并加强经营管理，以实现公司的可持续发展。监事会将持续关注相关工作进展，切实维护上市公司和广大股东的合法权益。”

　　㈨ 审议通过了关于2021年第一季度报告的议案

　　会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了审议通过了《关于公司2021年度一季度报告及报告正文的议案》，公司2020年第一季度报告全文及正文具体内容详见当日公告。

　　三、备查文件

　　第八届监事会第十一次会议决议。

　　特此公告。

　　海航投资集团股份有限公司监事会

　　二二一年四月三十日