昆药集团股份有限公司 2020年年度股东大会决议公告

　　证券代码：600422        证券简称：昆药集团        公告编号：2021-031

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年4月29日

　　(二) 股东大会召开的地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路166号昆药集团股份有限公司管理中心

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东

　　大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及《昆药集团股份有限公司公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，本次股东大会现场会议由公司董事长汪思洋先生主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人；

　　3、 公司副总裁刘军锋先生、副总裁瞿晓茹女士、财务总监汪磊先生、董秘张梦珣女士等公司高级管理人员列席了本次股东大会；北京德恒（昆明）律师事务所杨杰群律师、耿春丽律师列席本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：公司2020年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：公司2020年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：公司2020年独立董事述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：公司2020年年度报告及年报摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：公司2020年度财务决算报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于公司2020年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于公司2021年与控股股东日常关联交易预估的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于公司2021年融资授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于公司2021年度担保计划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于聘请公司2021年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于提名增补邓康先生为公司第九届监事会监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 现金分红分段表决情况

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 本次会议的议案均为非累积投票议案，所有议案均审议通过。

　　2、 本次会议的议案6、12、13、14为特别决议议案，由出席会议的股东（包含股东的代理人）所持有效表决票的2/3以上通过；本次会议的议案1、2、3、4、5、7、8、9、10、11为非特别决议议案，由出席会议的股东（包含股东的代理人）所持有效表决票的过半数通过。

　　3、 本次会议的议案7 《关于公司2021年与控股股东日常关联交易预估的议案》为关联议案，控股股东华立医药集团有限公司及其一致行动人作为关联股东已回避表决，回避表决股份数合计为238,264,172股；本次会议的议案12、13、14为股权激励计划相关议案，关联股东钟祥刚先生作为本次激励对象，已回避表决，回避表决股份数合计为312,594股。

　　4、 本次会议的议案6、7、9、10、12、13、14均对5%以下的股东表决情况进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所

　　律师：杨杰群、耿春丽

　　2、 律师见证结论意见：

　　贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司

　　2021年4月30日

　　证券代码：600422        证券简称：昆药集团      公告编号：2021-032号

　　昆药集团股份有限公司关于2021年

　　限制性股票激励计划内幕信息知情人及

　　激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　昆药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月2日召开九届三十八次董事会及九届二十八次监事会，审议通过了《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案，具体内容详见公司于2021年4月6日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及指定信息披露媒体上披露的相关公告。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》等相关要求，并按照公司《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等规定，公司对2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了登记，对内幕信息知情人在激励计划首次公开披露前六个月内买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、 核查的范围及程序

　　1、 核查对象为激励计划的内幕信息知情人和激励对象及其关联人等。

　　2、 本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》

　　3、 公司通过中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在本次激励计划首次公开披露前六个月内（即2020 年10月5日至2021 年4月6日）的买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、 核查对象买卖公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，仅1人存在买卖公司股票的行为，具体情况如下：

　　除上述人员外，其余被核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的行为。

　　根据上述人员买卖公司股票的情况，公司结合本次激励计划相关进程，对万崇买卖公司股票的行为进行了核查。经核查：万崇买卖公司股票系基于其对二级市场行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策；其在上述期间买卖公司股票时，除上市公司公开披露的信息外，并未获知上市公司筹划本激励计划的相关信息，亦未从任何其他方处获得本次激励计划的相关信息，不存在利用内幕信息买卖公司股票的情形，不存在内幕交易的行为。

　　三、 核查结论

　　综上所述，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司在本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构参与人员进行了登记，并采取相应保密措施。经核查，在本激励计划自查期间，未发现本次激励计划的内幕信息知情人存在利用本次激励计划相关内幕信息买卖公司股票的行为或泄露本激励计划有关内幕信息导致内幕交易发生的情形。

　　特此公告。

　　昆药集团股份有限公司

　　2021年4月30日