方正证券股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告(上接D534版)

　　(上接D534版)

　　（1）股权业务良性循环

　　经过两年的积累，方正承销保荐的股权业务已经实现了完成一批、在审一批、申报一批、储备一批的良性循环。2020年完成科创板IPO项目恒誉环保，完成首批新三板精选层挂牌项目鹿得医疗，还完成了奥佳华可转债、北斗星通定增、仙坛股份定增等再融资项目。截至报告期末，新三板业务持续督导企业148家，其中精选层1家，创新层13家。报告期内，方正承销保荐实现股票承销规模36.5亿元，同比增长142%；实现股权业务收入1.54亿元，较去年同期增长43%。（2）债券业务稳步提升

　　2020年方正承销保荐全年累计完成公司债、企业债、非政策性金融债、地方政府债等各类债券承销规模750.34亿元，综合排名创历史新高，企业债、公司债行业排名第16。方正承销保荐的债券执业能力得到行业和社会充分肯定，被中国证券业协会评为“公司债券业务执业能力评价A类券商”，被国家发展改革委员会评为“企业债券主承销商信用评价A类券商”，荣获《证券时报》颁发的“中国区债券融资团队君鼎奖”，中央国债登记结算有限责任公司颁发的“业务创新优秀机构”“市场潜力机构”“连续四年进步显著奖”。报告期内，方正承销保荐债券业务收入4.50亿 元，较去年同期增长49%。

　　1.3 资产管理业务

　　（1）证券资产管理业务

　　2020年，公司一边规范产品，一边发展业务，一边防范新增风险，取得了优良的成绩。截至报告期末，公司受托资产总规模1,273.82亿元，其中，集合资产管理计划受托规模225.85亿元；定向资产管理计划受托规模为993.94亿元；专项资产管理计划受托规模为54.02亿元。2020年度公司实现资管业务净收入2.82亿元。

　　2020年，公司资产管理积极向主动管理转型，增质减量，优化业务结构，权益规模和权益产品新发数量均创历史新高，权益规模达35.52亿元，增长6.36倍；完成方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划（简称“金立方”）和方正证券金港湾六个月持有期债券型集合资产管理计划两只产品的大集合公募化改造，其中金立方募集超 21 亿元，成为公司历史上最大的权益类产品；公司积极压降清理不符合监管导向产品，压缩通道型资管产品规模超过500亿元。

　　2020年，公司资产管理的投研队伍不断夯实，引入了一些投资能力突出的领军人物，构建了一只拥有丰富卖方和买方经验的投研队伍，行业研究覆盖到消费、医药、TMT、新能源、先进制造等各个重点领域，“投资引领研究，研究驱动投资”的良好互动生态正在形成。报告期内，公司各类产品业绩行业对标优秀，分别达到现金类前2%，量化类前29%，固收类前18%，权益类前32%（数据来源：WIND）。公司证券资产管理的成绩也得到了外部机构的认可，获得《证券时报》评选的“2020绝对收益产品君鼎奖”“2020中国量化投资团队君鼎奖”，《中国证券报》评选的“三年期金牛券商集合资产管理计划”金牛奖，以及由《每日经济新闻》评选的“2020年度最受投资者青睐‘固收 +’产品”等奖项。

　　（2）私募股权基金管理业务

　　方正和生投资是从事私募基金管理及相关业务的专业性私募投资基金公司，多年来始终坚持价值投资，经过多年的优化磨合，已经打造出一支专业突出、结构合理、核心稳定、氛围优良的投资团队。报告期内，方正和生投资设立了安徽和壮高新技术成果基金合伙企业（有限合伙）、蚌埠市禹会区和泰产业发展基金合伙企业（有限合伙）、湖南益阳高发和生股权投资基金合伙企业（有限合伙）3支基金，基金规模合计65.01亿元。截至报告期末，方正和生投资的基金管理认缴规模已达113亿元。

　　方正和生投资保持在大健康和大科技领域内的优势，深入挖掘智能制造、新材料、战略新兴和军民融合发展等领域的投资机会，报告期内共投出29个项目，金额合计18.65亿元；共上市或并购 1个项目。方正和生从成立到报告期末，已累计投资68个项目。

　　方正和生投资荣获投中集团评选的“中国最佳券商私募基金子公司TOP10”“中国最佳中资私募股权投资机构TOP50”“中国最佳私募股权投资机构TOP100”“2020年中国最佳医疗器械领域投资案例TOP10”和“2020年中国医疗及健康服务产业最佳退出案例TOP10”等奖项。

　　（3）公募基金管理业务

　　方正富邦基金作为公司的公募基金子公司，主要从事公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理业务。方正富邦基金坚定发展战略，坚持以公募业务为核心，回归资产管理本源，做大固定收益，做强主动权益，布局全谱系指数产品，形成多引擎驱动模式，打造多元投资管理能力，塑造投研驱动型资产管理公司。

　　报告期内，方正富邦基金新发公募基金8只，募集规模56亿元，实现非货币基金资产规模突破“百亿元”。公募产品结构趋于良性，权益类、债券类、货币类基金均衡发展，权益类基金规模在2020年从26.91亿元增长至67.56亿元，增长151%。方正富邦基金在2020年引进行业领军人物，包括2名投资研究及市场销售领军人物和金牛明星基金经理1人，投研队伍实力明显提升，销售能力进一步增强。通过持续优化客户服务，提升客户粘性，搭建多元化活动平台，全年新增机构客户105家。

　　作为一家专业化的资产管理公司，方正富邦基金始终将满足客户需求作为产品设计方向，锐意进取，积极创新，不断丰富产品线，深化产品布局。 截至报告期末，方正富邦基金已创设并管理29只公开募集证券投资基金（货币市场基金2只、混合型证券投资基金11只、债券型证券投资基金7只、股票型证券投资基金9只），涵盖指数型、股票型、混合型、债券型、货币市场基金等多种类型，管理基金份额规模299.66亿份，管理基金资产规模315.73亿元；管理特定客户资产管理（专户业务）计划16只，资产管理规模为61.11亿元；方正富邦基金子公司方正富邦创融存续项目共计 9个，资产管理规模为26.85亿元。（4）期货资产管理业务

　　2020年，方正中期期货资产管理业务实现营业收入748.25万元。截至2020年12月31日，受托资产管理规模27.84亿元，其中自主管理产品规模26.68亿元，占总管理规模的95.81%；其中个人客户占比16.72%，机构客户占比83.28%。

　　1.4 机构服务业务

　　（1）研究业务

　　公司研究所肩负着外部研究服务、内部研究赋能和培养专业人才三大使命。外部研究服务方面，研究所在巩固传统公募保险客户的前提下，进一步拓展银行理财子公司、私募和高净值等客户群体，不断提升客户覆盖面，培育潜在研究服务收入增长点，报告期内实现研究佣金收入2.42亿元。内部研究赋能方面，研究所完成了对内服务体系搭建，修订了对内服务管理制度，建立了全面评价反馈机制。人才培养方面，研究所团队规模接近160人，实现研究行业领域全覆盖，中生代分析师与销售人才快速成长。同时，研究所积极为资产管理业务、权益投资业务等内部投研部门输送投研人才，助力公司投研能力提升。（2）私募综合服务业务

　　公司于2020年通过充分协调公司各业务条线相关资源，推动私募综合业务快速发展。公司目前已经建立了包括孵化、募资、交易系统、研究、绩效评估等内容的一站式私募业务服务体系，并通过发行私募FOF产品以及积极开展高净值客户定制业务，完成了从销售单一产品到大类资产配置的全面升级，同时充分利用金融科技手段，在极速交易系统、量化交易平台方面持续发力，显著提升了私募业务综合竞争力。2020年公司完成私募销售同比增长260%，实现私募综合业务同比增长259%。

　　1.5 投资与交易业务

　　报告期内，投资与交易业务为公司贡献了稳定收益，实现“减量不减收”。2020年，公司不断提升投研能力、完善投资策略、强化风控体系，形成了包括权益投资、固定收益投资、资本中介、交易与衍生品、股权投资等投资交易业务体系，多项业务表现可圈可点。

　　权益投资方面，公司把握住市场结构性机会，加大了医药、食品饮料、新能源行业中的优质蓝筹品种配置，同时稳妥推进新股申购、CTA（商品交易顾问）、FOF（投资于其他证券投资基金的基金）等各项业务。

　　固定收益投资方面，2020年债券市场震荡幅度加大，违约风险频发，操作难度加大。公司加强研究的前瞻性、提高研究的深度广度，守住以固收大类资产配置为基本盘的策略，并应用衍生品投资加大对冲力度，兼辅之以可转债市场的投资，稳扎稳打。2020年，固定收益投资实现收入4.72亿元。

　　公司发展了债券投资顾问、债券销售交易、报价回购等资本中介业务，稳步提高风险中性的非占资类业务的比例。报告期内，公司债券投资顾问产品谱系不断完善，从纯利率债拓展到可投信用债；投资范围从银行间拓展到交易所；客户从农商行拓展到城商行、农联社。截至报告期末，债券投资顾问业务累计签约总规模达159亿元，全年新增141亿元。债券销售交易业务2020年实现收入 2,256万元，成为除了债券投资收益以外的又一项稳定收入来源。报价回购规模大幅提升，年内业务峰值超10亿元，参与客户超过18万人，较2019年新增约11万人，增幅达159%，有效增强了客户黏性。

　　交易与衍生品投资方面，公司开展风险中性的权益销售交易业务，其中基金做市业务规模和做市服务质量连续数年保持在行业前列。2020年，公司基金做市达160支，较2019年增长81.82%；公司基金做市业务收入1.45亿元，较2019年增长135%。公司被上海证券交易所、深圳证券交易所评价为“AA级ETF主做市商”。衍生品业务方面，公司在稳步推进现有业务的同时，积极推进业务创新，丰富交易策略，积极探索新的挂钩标的种类及收益结构，满足客户个性化的投资和风险管理需求。报告期内，公司收益互换新增交易7笔，新增名义本金2.34亿元，场外期权业务新增交易176笔，新增名义本金169.88亿元。

　　股权投资方面，方正证券投资深耕于新能源新材料、高端制造、医疗医药、节能环保、新一代信息技术领域，持续关注发展潜力巨大的行业龙头、有较大市场影响力和技术领先优势的投资标的。报告期内 , 方正证券投资完成股权投资项目5个，投资金额4.04亿元。截至报告期末，方正证券投资累计完成股权投资项目16个，投资金额10.03亿元。

　　1.6 业务创新情况以及风险管理

　　公司的金融科技一直致力于以科技赋能金融，通过提升技术能力，赋能业务创新发展。报告期内，公司持续加强系统研发投入，推动业务、产品、服务及管理模式创新。

　　财富管理业务方面

　　科技赋能为公司财富管理收入增长做出了重大贡献。小方 APP 平台理财服务全面升级，在产品数量丰富的基础上，采用大数据量化模型 + 人工研判双保险的方式精选产品，致力于为用户提供适合的优质产品。公司优化理财销售功能，成为行业首家上线私募基金代销电子签约系统的券商，实现了私募基金销售全流程覆盖，充分提升客户金融产品购买体验。定投升级版“省心投”，通过多种策略，优化用户投资结构，达成投资目标。在功能体验上，通过 7*24 小时基金下单、基金定投等功能，突破交易时间下单限制，让客户理财更自由。通过优化升级实时解盘直播间，赋能投顾服务，取得显著成果。在量化交易领域，聚焦Apama量化平台的建设，实现对科创板等众多新业务品种的支持，完成零售柜台交易对接，持续推进日内T0、组合交易等策略优化迭代的同时完成对日内回转、委撤比等量化交易风控指标的计算优化，深受客户好评。

　　投资与交易业务方面

　　公司完成量化策略的模型构建，大幅提升量化投资策略的实时行情解析效率；在 ETF 做市业务领域，持续推进 ETF 做市交易平台行情及交易速度优化，交易内部耗时降低75%，系统性能保持行业领先水平，进一步提升 ETF 做市交易业务的执行效率与盈利能力。机构服务业务方面

　　通过系统的优化升级，私募极速交易初见规模，机构PB交易稳健运行。业务管理赋能方面

　　坚持自主研发，全面可控的原则，通过建设各类业务管理数字化平台，降本增效、防范风险。自研场外衍生品系统，实现监管报送自动化，位居行业领先地位；全面风险管理系统各功能发布上线，大幅度提升了风控效率；通过数字化平台全面实现分支机构和分子公司合规管理的全覆盖；在办公支持领域，通过人力、财务、OA 办公系统等数字化平台提效降本。

　　在创新业务开展前，公司相关部门、分支机构及子公司制定新业务方案，并配备了相应的人员、系统及资金开展该项业务，对创新业务的组织结构、业务模式、估值方法或模型、各主要风险、以及压力情景下的潜在损失等进行充分分析和说明，组织开展洗钱风险评估。经公司风险管理部和合规部审核，确保公司已充分识别创新业务的主要风险，并制定相应的业务及风险管理制度和流程、相应的风险管理措施。

　　2  导致暂停上市的原因

　　□适用      √不适用

　　3  面临终止上市的情况和原因

　　□适用      √不适用

　　4  公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用     □不适用

　　2021年4月29日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年修订印发了《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述会计准则的修订要求，公司对会计政策予以相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。

　　根据财政部要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，选择追溯调整并不重述比较数据。经评估，该会计政策变更会增加公司总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

　　5  公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用      √不适用

　　6  与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用     □不适用

　　6.1 子公司丧失控制权导致的合并范围变动

　　2018年6月15日，公司第三届董事会第十六次会议同意瑞士信贷银行股份有限公司（简称“瑞士信贷”）以非公开协议方式单方面向瑞信方正增资，增资完成后，瑞士信贷对瑞信方正的持股比例由增资前的33.30%提高至51.00%，成为瑞信方正的控股股东；公司放弃本次增资权，对瑞信方正的持股比例由增资前的66.70%降低至49.00%。2020年4月14日，中国证监会作出《关于核准瑞信方正证券有限责任公司变更控股股东的批复》（证监许可（2020）696号），核准瑞士信贷成为瑞信方正主要股东、控股股东，对瑞信方正注册资本由800,000,000元变更为1,088,979,591.84元无异议，对瑞士信贷认购瑞信方正新增288,979,591.84元股权无异议。2020年6月1日，瑞士信贷完成对瑞信方正的增资，公司自2020年6月1日起不再将瑞信方正纳入公司合并报表范围，公司持有的瑞信方正股权作为权益法核算的长期股权投资。

　　6.2 本年合并范围内新增或减少的结构化主体

　　（1）本年新纳入合并范围的结构化主体

　　截至2020年12月31日，本集团新纳入合并范围的结构化主体为方正富邦富利纯债债券型发起式证券投资基金。

　　（2）本年不再纳入合并范围的结构化主体

　　方正证券对方正金泉友2号集合资产管理计划的持有份额降低，方正中期期货对方正中期稳盈1号资产管理计划的持有份额降低，并因此不再享有控制权，本集团于丧失控制权时点不再将其上述结构化主体纳入合并范围。

　　方正和生投资收回持有的对上海中盛建孚股权投资管理有限公司全部投资，因此，本集团不再将上海中盛建孚股权投资管理有限公司纳入合并范围。

　　方正证券对方正证券FOF单一资产管理计划、方正证券股质1号单一资产管理计划、方正证券股质2号单一资产管理计划、国融基金-合润1号单一资产管理计划进行清算后，本集团不再将其纳入合并范围。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　董事长：施华

　　二○二一年四月二十九日

　　公司代码：601901                           公司简称：方正证券

　　方正证券股份有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人施华、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）祖坤保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　注1：方正集团持有公司的股份中，通过普通账户持有1,109,609,852股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,175,000,000股，合计持有2,284,609,852股。方正产控通过中国银河证券股份有限公司客户信用担保证券账户持有78,627,162股。

　　注2：2018年12月26日，北京政泉控股有限公司被辽宁省高级人民法院作出的终审判决判定构成强迫交易罪，法院判决“对冻结在案的被告单位北京政泉控股有限公司持有的1,799,561,764股方正证券股票的价值扣除其投资支出的人民币6,090,825,100元后的违法所得予以追缴，上缴国库”。2020年8月5日，公司收到国通信托有限责任公司（简称“国通信托”）和中国信达资产管理股份有限公司（简称“中国信达”）分别发来的《通知》及大连市中级人民法院（简称“大连中院”）（2018）辽02执1438号之九执行裁定书。大连中院裁定将政泉控股持有的709,886,375股公司股票（占公司总股本的8.62%）抵偿国通信托对政泉控股享有的6,090,825,100元民事债权，该裁定于2020年8月3日生效。根据国通信托及中国信达的通知，上述法院裁定抵债的股票属于信托财产，国通信托依据信托合同，以信托财产原状向信托受益人中国信达分配信托利益，将大连中院裁定项下的709,886,375股公司股票分配至中国信达。本次变动股份占公司总股本的8.62%，相关股份变动尚需取得中国证监会的核准，取得核准及完成相关股份过户登记的时间尚不确定。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用     □不适用

　　单位：元   币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用     □不适用

　　1、控股股东管理人延期提交重整计划

　　2020年2月，北京市第一中级人民法院（简称“北京一中院”）裁定对方正集团进行重整；2020年7月，北京一中院裁定对方正集团及其子公司方正产业控股有限公司、北大医疗产业集团有限公司、北大方正信息产业集团有限公司、北大资源集团有限公司实质合并重整，并指定北大方正集团有限公司管理人担任方正集团等五家公司实质合并重整管理人；2021年 1月22日，北京一中院裁定重整计划草案提交期限延长至2021年4月30日；2021年1月29日，最终确定由珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）、中国平安保险（集团）股份有限公司、深圳市特发集团有限公司组成的联合体作为方正集团重整投资者。详见公司于2021年1月30日在指定信息披露媒体刊登的《关于控股股东重整的进展公告》和《关于控股股东管理人延期提交重整计划草案的公告》。截至本报告披露日，上述重整正在进行中。

　　2、公司独立董事叶林辞职

　　公司董事会于2021年2月22日收到独立董事叶林先生递交的书面辞职报告，叶林先生因个人原因申请辞去公司独立董事职务。鉴于叶林先生的辞职导致公司独立董事人数不足董事会成员总数的三分之一，叶林先生的辞职将在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效。在此之前，叶林先生仍将继续履行公司独立董事的职责。详见公司于2021年2月23日在指定信息披露媒体刊登的《关于独立董事辞职的公告》。

　　3、会计政策变更

　　2021年4月29日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年修订印发了《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号）。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述会计准则的修订要求，公司对会计政策予以相应变更，并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计准则。

　　根据财政部要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，选择追溯调整并不重述比较数据。经评估，该会计政策变更会增加公司总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2021-014

　　方正证券股份有限公司

　　第四届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第四届监事会第五次会议于2021年4月29日以现场及电话相结合的方式召开，现场会议设在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室。本次会议的通知和会议资料于2021年4月19日以电子邮件方式发出，本次会议由监事会主席雍苹女士召集和主持，应出席监事3名，实际出席监事3名（雍苹女士、徐国华先生现场参会，曾媛女士以电话方式参会），董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《2020年度监事会工作报告》

　　此项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《2020年年度报告》

　　经审核，监事会认为公司2020年年度报告的审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　此项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　此项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《2020年度社会责任报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过了《2020年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明》

　　此项议案须提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过了《2020年度合规管理有效性评估报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《2020年度风险管理有效性评估报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《2020年度资产证券化业务内部控制有效性评估报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《2020年度合规报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《2020年度风险管理报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《2020年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十三、审议通过了《2020年度关联交易内部专项审计报告》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过了《关于确认2020年度计提资产减值损失的议案》

　　监事会认为，公司按照《企业会计准则》和有关规定确认计提各项资产减值损失，符合公司实际情况，体现了公司会计处理的稳健、谨慎，决策程序符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情况。监事会同意公司本次计提资产减值损失。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为，公司根据财政部相关会计准则及通知的规定变更会计政策，决策程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策变更。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过了《2021年第一季度报告》

　　经审核，监事会认为公司2021年第一季度报告的审议程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定。报告格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司监事会

　　2021年4月30日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2021-015

　　方正证券股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本项日常关联交易属于董事会审批权限，不需提交股东大会审议；

　　● 公司不会因本项日常关联交易而对关联人形成业务或财务上的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2021年4月29日，公司召开第四届董事会第十一次会议确认了2020年度公司与控股股东北大方正集团有限公司（简称“方正集团”）及其关联人之间日常关联交易金额，并预计了2021年度日常关联交易金额。关联董事施华先生、廖航女士、胡滨先生回避表决。

　　董事会预计的2021年度日常关联交易金额未超过公司最近一期经审计的净资产的5%，属于董事会的审批权限，不需要提交股东大会审议。

　　独立董事叶林先生、李明高先生、吕文栋先生对日常关联交易事项进行了事前认可并发表了独立意见，具体如下：

　　1.公司董事会在审议《关于确认2020年度日常关联交易金额及预计2021年度日常关联交易金额的议案》前得到了我们的事前认可，董事会审议该项议案时，关联董事依法回避表决，审议与表决程序符合《公司法》《证券法》以及公司《章程》的规定；

　　2.公司日常关联交易遵循了公平、公正、诚信的原则，不存在通过关联交易不正当转移利益的情况，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形；

　　3.公司2020年度日常关联交易的实际发生金额与预计金额差异未达到公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%，2021年度日常关联交易预计金额合理，我们同意预计的2021年度日常关联交易金额。

　　（二）2020年度公司与方正集团及其关联人日常关联交易的预计和执行情况

　　2020年度，公司及控股子公司与同一关联人进行同类关联交易的预计金额和实际发生金额差异未达到公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%。

　　（三）2021年度与方正集团及其关联人可能发生的日常关联交易预计金额和类别

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方范围

　　1.方正集团；

　　2.方正集团直接或间接控制的除方正证券及控股子公司之外的其他法人或组织；

　　3.参照《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》确定的方正集团的关联人。

　　（二）方正集团的基本情况

　　方正集团为公司控股股东。北大资产经营有限公司持有方正集团70%股权，为方正集团的控股股东。北大资产经营有限公司是北京大学根据《国务院办公厅关于北京大学清华大学规范校办企业管理体制试点问题的通知》（国办函[2001]58号）于2002年成立的管理和经营北京大学校办企业的重要载体和平台，北京大学持有其100%股权，北京大学为公司实际控制人。

　　北大方正集团有限公司基本情况如下：

　　法定代表人：生玉海

　　成立时间：1992年12月12日

　　注册资本：110,252.86万元

　　经营范围：制造方正电子出版系统、方正-SUPPER汉卡、计算机软硬件及相关设备、通讯设备、仪器仪表、办公自动化设备；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；投资管理；财务咨询（不得开展审计、验资、查账、评估、会计咨询、代理记账等需经专项审批的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评估报告等文字材料）；销售电子产品、自行开发的产品、计算机、软件及辅助设备、仪器仪表、机械设备、非金属矿石、金属矿石、黄金制品、金属材料、建筑材料、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；货物进出口、代理进出口、技术进出口；装卸服务；仓储服务；包装服务；房地产开发；物业管理。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2020年2月，北京市第一中级人民法院（简称“北京一中院”）裁定对方正集团进行重整；2020年7月，北京一中院裁定对方正集团及其子公司方正产业控股有限公司、北大医疗产业集团有限公司、北大方正信息产业集团有限公司、北大资源集团有限公司实质合并重整，并指定北大方正集团有限公司管理人担任方正集团等五家公司实质合并重整管理人；2021年 1月22日，北京一中院裁定重整计划草案提交期限延长至2021年4月30日；2021年1月29日，最终确定由珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）、中国平安保险（集团）股份有限公司、深圳市特发集团有限公司组成的联合体作为方正集团重整投资者。北大方正集团有限公司管理人将依法推进投资协议签署及重整计划草案制定等相关工作。截至本公告披露日，上述重整正在进行中。

　　（二）关联关系

　　截至2020年12月31日，方正集团持有我公司股份2,284,609,852股，占我公司股份总数的27.75%，为公司的控股股东。方正集团及其关联方包括方正集团直接或间接控制的除公司及控股子公司之外的法人或其他组织，以及参照《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》确定的方正集团的关联人符合《股票上市规则》10.1.3（一）（二）（三）规定的关联关系情形。

　　三、日常关联交易的主要内容和定价原则

　　（一）主要内容

　　1.公司及控股子公司向方正集团及其关联人采购计算机硬件与软件，包括IT设备、软件及相应的设备维护服务等；

　　2.公司及控股子公司和方正集团及其关联人互相提供证券和金融产品服务；

　　3.其他种类，包括方正集团及其关联人向公司及控股子公司提供健康产品服务、数据信息服务、技术咨询服务、房屋租赁等。

　　（二）定价原则

　　1.交易事项实行政府定价的，直接适用该定价；

　　2.交易事项实行政府指导价的，在政府指导价的范围内合理确定交易价格；

　　3.除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的，优先参考该价格或标准确定交易价格；

　　4.关联事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价参考关联人与独立于关联人的第三方发生非关联交易价格确定；

　　5.既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，以合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。应以不高于第三方的市场价格或不高于向其他非关联人收取的费用确定。各关联人应确保不因关联交易而使交易对方承担高于其他第三方作为对手方时承担的费用或市场价格的额外费用。

　　四、日常关联交易目的和对公司的影响

　　1.公司向方正集团及其关联人提供及接受证券和金融产品服务，有利于增加公司收入；

　　2.方正集团及其关联人在计算机硬件与软件制造与服务行业具有领先地位，公司采购其IT设备、软件质量可靠，售后服务完善，且交易价格公允合理；

　　3.公司不会因上述日常关联交易而对关联人形成业务或财务上的依赖，不会损害上市公司或中小股东的利益。

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2020年4月30日

　　证券代码：601901          证券简称：方正证券        公告编号：2021-018

　　方正证券股份有限公司

　　会计政策变更公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会计政策变更会增加公司总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年修订印发了《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35号，以下简称“21号会计准则”）。在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　2021年4月29日，公司召开第四届董事会第十一次会议，同意公司根据财政部相关会计准则及通知的规定，对公司会计政策予以相应变更。

　　二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响

　　公司对于首次执行日之前的经营租赁，采用了下列简化处理：

　　1.对属于低价值资产的经营租赁或将于12个月完成的经营租赁，未确认使用权资产和租赁负债；

　　2.计量租赁负债时，具有相似特征的租赁可采用同一折现率；使用权资产的计量可不包含初始直接费用；

　　3.存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期，不对首次执行日前各期间是否合理确定行使续租选择权或终止租赁选择权进行估计。

　　公司自2021年1月1日起执行修订后21号会计准则，选择追溯调整并不重述比较数据。经评估，该会计政策变更会增加公司总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

　　三、独立董事、监事会的结论性意见

　　公司独立董事认为，公司本次会计政策变更内部决策程序符合相关法律法规及公司《章程》的规定，公司本次是依照财政部的要求变更会计政策，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司会计政策变更的议案。

　　监事会认为，公司根据财政部相关会计准则及通知的规定变更会计政策，决策程序符合《公司法》《证券法》及公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策变更。

　　四、上网公告附件

　　（一）独立董事意见

　　（二）监事会意见

　　特此公告。

　　方正证券股份有限公司董事会

　　2021年4月30日