湖南方盛制药股份有限公司 2021年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：603998         证券简称：方盛制药         公告编号：2021-046

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月7日

　　(二) 股东大会召开的地点：公司办公大楼一楼会议室（长沙市国家高新技术产业开发区嘉运路299号）

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　是。本次股东大会由公司董事会召集，由董事长张庆华先生主持；本次股东大会采取现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，会议召集、召开程序、表决方式符合《公司法》及《公司章程》等的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事7人，出席4人，董事周晓莉女士与独立董事刘张林先生、杜守颖女士因公出差未出席本次会议，均已履行请假程序；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书何仕先生出席本次会议，副总经理周晓莉女士因公出差未出席本次会议，已履行了请假程序，其他高管均列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于2021年度向银行申请人民币授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司董事、监事、高级管理人员2021年度薪酬标准的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于确定第五届董事会独立董事工作津贴的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于签署《合伙协议之补充协议》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于为子公司提供担保的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含董事、监事、高级管理人员直接或间接持有的股份）

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、上述议案中议案5已经出席股东大会的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2/3以上通过。

　　2、议案4涉及关联交易，出席会议股东中关联股东张庆华先生已回避表决，其所持股份156,019,500股不计入该议案有表决权股份总数。

　　3、本次股东大会议案2、3、4、5对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：湖南启元律师事务所

　　律师：梁爽、张颖琪

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司2021年第二次临时股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》的有关规定；出席公司2021年第二次临时股东大会的人员资格、召集人资格合法有效；公司2021年第二次临时股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　2021年5月7日

　　证券代码：603998            证券简称：方盛制药      公告编号：2021-045

　　湖南方盛制药股份有限公司

　　关于公司参与投资设立的并购基金

　　对外出售投资项目部分股份的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“公司”或“方盛制药”）参与投资设立的同系方盛（珠海）医药产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“同系珠海”）决定将持有湖南珂信健康产业集团有限公司（以下简称“湖南珂信”） 21.46%股权以人民币20,802万元转让给湖南珂信股东陈历宏先生或其指定关联方（详见公司2021-025号公告）。根据《转让协议》约定付款进程，同系珠海已收到受让方支付的第一期转让款5,000万元；

　　● 根据此前全体合伙人沟通协商情况，本次部分股份转让所得款项将优先支付给优先级有限合伙人财信证券有限责任公司（以下简称“财信证券”），用于其持有的同系珠海4,829.39万份财产份额（实缴4,829,39万元）的退伙。同系珠海执行事务合伙人将督促全体合伙人尽快推进财信证券退伙及同系珠海存续期变更等事项，并请全体合伙人签署新的《合伙协议》。

　　一、同系珠海出售投资项目部分股份情况概述

　　同系珠海全体合伙人同意将持有的湖南珂信21.46%的股权以人民币20,802万元转让给湖南珂信股东陈历宏先生或其指定关联方，完成上述股权转让后，同系珠海持股比例由31.16%降至9.70%。根据《转让协议》的付款约定，股权转让款将分四期支付（详见公司2021-025号公告）。

　　二、 进展情况

　　受让方陈历宏先生或其指定关联方依据《转让协议》的付款约定，截至2021年4月30日已支付第一期转让款共计5,000万元，对应第一期转让股权即湖南珂信5.1582%的股权。

　　根据此前同系珠海全体合伙人协商情况，第一期转让款将优先作为退伙款支付给优先级有限合伙人财信证券。届时，财信证券将全部退出同系珠海。同系珠海将召集全体合伙人召开合伙人会议签署新的《合伙协议》，并与财信证券签署相关退伙协议。

　　优先级有限合伙人财信证券全部退伙后，公司将能够陆续收回对同系珠海的全部投资（预计将在受让方支付完第二、三期转让款时），有利于公司回笼资金，降低对外投资风险。后续相关事宜,公司将根据《上海证券交易所上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引》及其他相关法律法规的要求，及时履行信息披露义务。

　　特此公告

　　湖南方盛制药股份有限公司董事会

　　2021年5月7日