北京凯因科技股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技         公告编号：2021-019

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京凯因科技股份有限公司（以下称“公司”）第五届董事会第一次会议于2021年5月12日在公司会议室以现场方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事周德胜先生主持。

　　公司于2021年5月12日召开2020年年度股东大会选举产生第五届董事会成员后，董事会根据《公司章程》第一百二十四条之规定，第五届董事会第一次会议于2021年5月12日以口头的方式通知全体董事、监事、高级管理人员召开。本次董事会会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以投票表决方式审议并通过了如下决议：

　　（一）审议通过了《关于选举公司董事长的议案》

　　同意选举周德胜先生为公司第五届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于选举董事长、组建董事会专门委员会及聘任高级管理人员的公告》（2021-020号）。

　　（二）审议通过了《关于组建公司第五届董事会专门委员会的议案》

　　同意公司组建第五届董事会专门委员会，并选举战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员如下：

　　1、 选举周德胜先生、朱建伟先生、王俊峰先生为战略委员会委员，其中周德胜先生为召集人。

　　2、 选举朱建伟先生、孙蔓莉女士、周德胜先生为提名委员会委员，其中朱建伟先生为召集人。

　　3、 选举孙蔓莉女士、杜臣先生、周德胜先生为审计委员会委员，其中孙蔓莉女士为召集人。

　　4、 选举杜臣先生、朱建伟先生、周德胜先生为薪酬与考核委员会委员，其中杜臣先生为召集人。

　　以上委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于选举董事长、组建董事会专门委员会及聘任高级管理人员的公告》（2021-020号）。

　　（三）审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》

　　同意聘任周德胜先生为公司总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于选举董事长、组建董事会专门委员会及聘任高级管理人员的公告》（2021-020号）。

　　（四）审议通过了《关于聘任公司副总经理和首席财务官的议案》

　　同意聘任赫崇飞先生、史继峰先生、许晓女士、沃成举先生、汤键先生、王欢女士为公司副总经理；同意聘任郭伟先生为公司首席财务官。以上人员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于选举董事长、组建董事会专门委员会及聘任高级管理人员的公告》（2021-020号）。

　　（五）审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》

　　同意聘任赫崇飞先生为公司董事会秘书，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于选举董事长、组建董事会专门委员会及聘任高级管理人员的公告》（2021-020号）。

　　（六）审议通过了《关于公司高级管理人员2021年度薪酬方案的议案》

　　公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司高级管理人员的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。

　　关联董事周德胜先生、赫崇飞先生、史继峰先生回避表决。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过了《关于变更公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于变更公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（2021-021号）。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年5月13日

　　证券代码：688687        证券简称：凯因科技        公告编号：2021-017

　　北京凯因科技股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2021年5月12日

　　（二） 股东大会召开的地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼1楼报告厅

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，董事长周德胜先生主持，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》及《北京凯因科技股份有限公司章程》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 公司董事会秘书赫崇飞先生出席了本次会议；全体高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于公司2020年度董事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司2020年度监事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于公司2020年年度报告及摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于公司2020年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于公司续聘2021年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于公司董事、监事2021年度薪酬方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》并授权董事会办理工商变更登记的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 累积投票议案表决情况

　　1、 关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案

　　2、 关于选举公司第五届董事会独立董事的议案

　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1、2、3、4、5、6、7、12、13属于普通决议议案，已获出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的二分之一以上通过。

　　2、议案8、9、10、11属于特别决议议案，已获出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。

　　3、议案5、6、7、9、10、11、12、13对中小投资者进行了单独计票。

　　4、议案9、10、11为关联交易议案，关联股东北京松安投资管理有限公司、北京富山湾投资管理中心（有限合伙）、北京富宁湾投资管理中心（有限合伙）、北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙）、北京卓尚石投资管理中心（有限合伙）已回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：广东信达律师事务所

　　律师：饶春博、徐闪闪

　　2、 律师见证结论意见：

　　信达律师认为，贵公司本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格有效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年5月13日

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技         公告编号：2021-018

　　北京凯因科技股份有限公司关于

　　2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月20日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。并于2021年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关文件。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号--股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围及程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）。

　　2、本次激励计划的核查对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）就核查对象在前6个月内买卖公司股票的情况递交了查询申请，因公司上市交易尚不满6个月，实际查询期间为公司在上海证券交易所上市首日2021年2月8日至本次激励计划草案首次公开披露前一日2021年4月21日（以下简称“自查期间”），并由中登上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中登上海分公司于2021年4月27日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票的情况如下：

　　经公司核查，本次激励计划的核查对象汤键、程旭、李莉、熊国裕在自查期间内存在公司股票交易行为，其对公司股票交易系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄露本次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　除以上人员外，不存在其他核查对象在自查期间买卖公司股票的行为。

　　三、结论

　　经核查，在本次激励计划草案公开披露前6个月内，未发现核查对象存在利用本次激励计划有关内幕信息进行交易或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年5月13日

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技         公告编号：2021-020

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于选举董事长、组建董事会专门委员会

　　及聘任高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月12日召开第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于选举公司董事长的议案》、《关于组建公司第五届董事会专门委员会的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理和首席财务官的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。具体内容公告如下：

　　一、选举公司第五届董事会董事长

　　公司第五届董事会成员已经2020年年度股东大会选举产生。根据《公司法》、《公司章程》的规定，选举周德胜先生为公司第五届董事会董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。周德胜先生简历详见附件。

　　二、组建公司第五届董事会专门委员会

　　同意公司组建第五届董事会专门委员会，并选举战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会委员如下：

　　1、 选举周德胜先生、朱建伟先生、王俊峰先生为战略委员会委员，其中周德胜先生为召集人。

　　2、 选举朱建伟先生、孙蔓莉女士、周德胜先生为提名委员会委员，其中朱建伟先生为召集人。

　　3、 选举孙蔓莉女士、杜臣先生、周德胜先生为审计委员会委员，其中孙蔓莉女士为召集人。

　　4、 选举杜臣先生、朱建伟先生、周德胜先生为薪酬与考核委员会委员，其中杜臣先生为召集人。

　　以上委员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止，各委员简历详见附件。

　　三、聘任公司总经理

　　聘任周德胜先生为公司总经理，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。周德胜先生简历详见附件。

　　四、聘任公司副总经理、首席财务官

　　聘任赫崇飞先生、史继峰先生、许晓女士、沃成举先生、汤键先生、王欢女士为公司副总经理，聘任郭伟先生为公司首席财务官。以上人员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。以上人员简历详见附件。

　　五、聘任公司董事会秘书

　　聘任赫崇飞先生为公司董事会秘书，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　赫崇飞先生已取得上海证券交易所科创板董事会秘书资格证书，简历详见附件。

　　六、董事会秘书联系方式

　　电话：010-67892271

　　传真：010-67892271

　　联系地址：北京市亦庄经济技术开发区荣京东街6号

　　邮政编码：100176

　　公司独立董事已对本次董事会聘任的高级管理人员发表了同意的独立意见。具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年5月13日

　　附件：

　　周德胜，男，1971年出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。2011年被评为“中关村高端领军人才”，2015年入选科技部“创新人才推进计划”，2016年入选国家“万人计划”国家高层次人才特殊支持计划。1997年5月至1998年9月就职于大连市对外经济贸易委员会外资管理处；1998年10月至1999年11月就职于大连国际合作（集团）股份有限公司企划部，担任投资主管；1999年12月至2008年8月就职于凯因生物，历任经理、副总经理、总经理等职务；2008年8月起至今，任北京凯因科技股份有限公司董事长兼总经理。

　　周德胜为公司实际控制人及控股股东北京松安投资管理有限公司董事长，截至本公告日未直接持有公司股票，与其他实际控制人、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。周德胜不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　赫崇飞，男，1969年出生，大学本科学历，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。1994年8月至1999年3月就职于辽宁省食品进出口公司；1999年4月至2001年5月就职于中辽国际大连分公司，担任财务部经理；2001年6月至2004年4月就职于新型房地产开发有限公司，担任财务部主管会计；2004年4月至2006年4月就职于大连国际国合嘉汇房地产开发有限公司，负责预算管理，会计审核；2006年4月至2008年8月就职于凯因生物，担任财务总监；2008年8月至2021年5月历任北京凯因科技股份有限公司财务总监、首席财务官；现任北京凯因科技股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。

　　赫崇飞为公司实际控制人，截至本公告日未直接持有公司股票，与其他实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。赫崇飞不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　史继峰，男，1974年出生，中国药科大学药剂学博士，中国国籍，无境外永久居留权。2019年因参与“病毒性肝炎治疗新靶点、新策略”项目获得教育部颁发的科学技术进步奖一等奖。1998年7月至2000年7月就职于华东医药，担任助理研究员；2003年7月至2015年2月就职于国家药品审评中心；2015年2月至2017年1月就职于复星医药，担任资深研究员；2017年1月起至今，任北京凯因科技股份有限公司董事、副总经理。

　　截至本公告日，史继峰未直接持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。史继峰不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　王俊峰，男，1974年出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外居留权。1995年8月至1997年2月就职于北京市光华木材厂，担任化学工程师；1997年4月至2001年5月就职于联想集团，担任大客户部助理总经理；2001年11月至2002年5月就职于长城宽带网络服务有限公司，任市场部经理；2004年5月至今就职于君联资本管理股份有限公司，任董事总经理；2011年7月起至今，任北京凯因科技股份有限公司董事。

　　截至本公告日，王俊峰未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。王俊峰不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　杜臣，男，1960年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。1982年2月至1991年11月就职于黑龙江省依兰糖厂，担任车间主任、调度室主任；1991年12月至1999年7月就职于唐山市冀东制药厂，担任企管规划处处长、调度长；1999年8月至2002年2月就职于北京宝树堂制药厂，担任厂长；2002年3月至2004年10月就职于北京四环制药有限公司，担任董事、常务副总经理；2004年11月至2008年1月就职于西双版纳制药有限公司，担任董事长；2008年2月至2010年3月，就职于国药集团工业有限公司，担任董事、总经理；2010年3月至2012年9月，就职于华颐药业有限公司，担任董事、总经理；2012年10月至2017年7月，就职于中国医药健康产业股份有限公司；2017年8月至2021年1月就职于伟事达中国有限公司；2020年3月起至今，任北京凯因科技股份有限公司独立董事。

　　截至本公告日，杜臣未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。杜臣不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　朱建伟，男，1956年出生，讲席教授，上海医药工业研究院微生物药学硕士，上海医药工业研究院微生物遗传博士，美国Hood学院工商管理硕士，美国国籍，拥有中国长期居留权。1991年9月至1997年9月在哈佛医学院、Joslin糖尿病研究所担任高级研究员；1997年9月至2014年6月任美国Frederick国家癌症实验室技术运行总监；2015年4月至2020年7月，任上海交通大学药学院院长。2012年9月至今，任上海交通大学致远讲席教授。现担任细胞工程抗体药物教育部工程研究中心主任、首席科学家，浙江海翔药业股份有限公司董事，浙江医药股份有限公司、新华制药股份有限公司、四川金石亚洲医药股份有限公司独立董事。

　　截至本公告日，朱建伟未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。朱建伟不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　孙蔓莉，女，1970年出生，会计学博士、副教授，中国国籍，无境外永久居留权；1995年7月至2005年7月，就职于中国人民大学商学院，担任讲师；2000年10月至2001年10月，于英国卡迪夫大学，访问学者；2009年7月至2013年10月，就职于中国人民大学商学院，先后担任认证办公室主任、认证办公室主任、本科项目主任、院长助理；2005年8月至今，就职于中国人民大学商学院，担任副教授。现任科顺防水股份有限公司、武汉森泰环保股份有限公司、北京同益中新材料科技股份有限公司独立董事。

　　截至本公告日，孙蔓莉未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。孙蔓莉不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　许晓，女，1974年出生，大学本科学历，高级工程师，中国国籍，无境外永久居留权，1995年8月至2001年3月就职于河北三九济世药业有限公司，担任部长助理；2001年3月至2008年8月就职于凯因生物，担任质量部经理；2008年8月加入公司，现任北京凯因科技股份有限公司副总经理。

　　截至本公告日，许晓未直接持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。许晓不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　沃成举，男，1974年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。1998年9 月至1999 年11 月就职于深圳健安医药有限公司；1999年11 月至2007年1月就职于江苏正大天晴药业有限公司，担任省区经理；2007年5月至2009年4月就职于福建广生堂药业股份有限公司，担任省区经理；2009年5月至2018年3月就职于安徽贝克药业有限公司，担任集团副总经理；2018年8月加入公司，现任北京凯因科技股份有限公司副总经理。

　　截至本公告日，沃成举未直接持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。沃成举不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　汤键，男，1978年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2000年9月至2003年4月就职于国家劳动保障部劳科所；2003年4月至2005年5月就职于北京韩美开发部任政府事务主管，2005年6月至2009年10月就职于协和发酵株式会社任商政部经理；2011年12月至2015年11月广东天普药业政务负责人；2015年12月就职于上海复星医药产业有限公司，担任国内营销总部副总经理、市场准入部总经理、江苏万邦医药营销高级副总裁、江苏复星医药销售有限公司高级副总裁。2020年6月至今，任北京凯因科技股份有限公司市场准入部负责人。

　　截至本公告日，汤键未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。汤键不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　王欢，女，1979年出生，大学本科学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权。2001年12月至2008年8月就职于凯因生物，担任总经理工作部经理；2008年8月加入公司，现任北京凯因科技股份有限公司副总经理。

　　截至本公告日，王欢未直接持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。王欢不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　郭伟，男，1986年出生，大学本科学历，注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。2010年10月至2014年6月就职于德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），为高级审计员；2014年6月至2014年11月就职于远东国际租赁有限公司，担任项目经理；2014年11月至2017年4月就职于德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙），担任审计经理；2017年4月至2019年11月就职于中投发展有限责任公司，担任高级财务经理；2019年11月至今，任北京凯因科技股份有限公司财务副总监。

　　截至本公告日，郭伟未直接持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。郭伟不存在《公司法》第一百四十六条中不得担任公司董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关 法律、法规和规定要求的任职条件。

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技         公告编号：2021-021

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于变更公司经营范围、修订《公司章程》

　　并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月12日召开公司第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于变更公司经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。具体如下：

　　一、经营范围内容变更情况

　　按照国家药品监督管理局《中国药典》2020年版（三部）的要求，公司产品“重组人干扰素α2b注射液”和“重组人干扰素α2b阴道泡腾片”的通用名称已于近期完成了变更，变更后的产品名称分别为“人干扰素α2b注射液”和“人干扰素α2b阴道泡腾片”。

　　二、《公司章程》修订相关情况

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款不变。同时提请股东大会授权董事会及董事会转授权的相关人员办理工商登记变更手续。上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京凯因科技股份有限公司章程》。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2021年5月13日