中芯国际集成电路制造有限公司 关于非执行董事辞任及委任非执行董事的公告

　　A股代码：688981             A股简称：中芯国际公告编号：2021-016

　　港股代码：00981            港股简称：中芯国际

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“本公司”，连同其附属公司，以下简称“本集团”）董事会欣然宣布，自2021年5月13日起生效：

　　1. 童国华博士（以下简称“童博士”）因工作安排调整，辞任本公司第一类非执行董事及董事会薪酬委员会成员（以下简称“薪酬委员会”）；

　　2. 由中国信息通信科技集团有限公司（以下简称“中国信科”）提名之候选人鲁国庆先生（以下简称“鲁先生”）获委任为本公司第一类非执行董事及薪酬委员会成员；及

　　3. 黄登山先生（以下简称“黄先生”）获委任为本公司第二类非执行董事及董事会提名委员会成员（以下简称“提名委员会”）。

　　童博士确认与本公司董事会无意见分歧，亦不存在须提请本公司股东关注的有关其辞任的其他事宜。

　　董事会谨此对童博士于其任期内对本公司作出的宝贵贡献表示感谢。

　　鲁先生获委任后，于2021?5月13日与本公司订立服务合约，他的任期自2021?5月13日起至2021年股东周年大会（以下简称“2021年股东周年大会”）为止。根据本公司之组织章程细则（以下简称“公司章程”）第132条，鲁先生须于2021年股东周年大会上接受本公司股东重选，而其后须按照公司章程至少每三年一次轮值重选。

　　鲁先生有权获得（i）50,000 美元的年度现金酬金，其中包括担任本公司非执行董事的45,000 美元及担任薪酬委员会成员的 5,000 美元；及（ii）可供认购187,500个普通股的期权和187,500个受限制股份。鲁先生的薪酬方案由董事会根据本公司董事及高级管理人员薪酬政策及参考薪酬委员会的建议厘定。

　　除上文所披露者外，于本公告日期，鲁先生于本公司的股份中并无任何《证券及期货条例》（香港法例第571章）第XV部所指的权益。

　　于本公告日期，除鲁先生为中国信科党委书记、董事长、总经理外，鲁先生与本公司任何董事、高级管理人员或者其他主要或控股股东之间并无任何关连（根据香港联合交易所证券上市规则（以下简称“香港上市规则”）定义）。除上文所披露者外，鲁先生于过去三年并无于其他上市的公众公司担任董事职务，且无于本公司及本集团其他成员公司担任任何其他职务。

　　除上文所披露者外，概无其他与鲁先生委任有关之资料须根据香港上市规则第13.51(2)(h)至(v)条予以披露，亦无其他事项须提请本公司股东注意。

　　黄先生获委任后，于2021?5月13日与本公司订立服务合约，他的任期自2021?5月13日起至2021年股东周年大会为止。根据公司章程第132条，黄先生须于2021年股东周年大会上接受本公司股东重选，而其后须按照公司章程至少每三年一次轮值重选。

　　黄先生有权获得（i）50,000 美元的年度现金酬金，其中包括担任本公司非执行董事的45,000 美元及担任提名委员会成员的 5,000 美元；及（ii）可供认购187,500个普通股的期权和187,500个受限制股份。黄先生的薪酬方案由董事会根据本公司董事及高级管理人员薪酬政策及参考薪酬委员会的建议厘定。

　　除上文所披露者外，于本公告日期，黄先生于本公司的股份中并无任何《证券及期货条例》（香港法例第571章）第XV部所指的权益。

　　于本公告日期，除黄先生为国家集成电路基金副总裁外，黄先生与本公司任何董事、高级管理人员或者其他主要或控股股东之间并无任何关连（根据香港上市规则定义）。除上文所披露者外，黄先生于过去三年并无于其他上市的公众公司担任董事职务，且无于本公司及本集团其他成员公司担任任何其他职务。

　　除上文所披露者外，概无其他与黄先生委任有关之资料须根据香港上市规则第13.51(2)(h)至(v)条予以披露，亦无其他事项须提请本公司股东注意。

　　董事会表决通过关于委任本公司非执行董事的议案。董事会认为鲁先生和黄先生符合本公司非执行董事任职资格，能够胜任所聘岗位的职责要求，其提名程序符合有关法律、法规和公司章程的规定。

　　董事会谨借此机会欢迎鲁先生和黄先生加入董事会。

　　特此公告。

　　中芯国际集成电路制造有限公司

　　董事会

　　2021年5月14日

　　附件：鲁先生和黄先生简历

　　鲁先生，现年58岁，于1985年7月至2001年7月曾任武汉邮电科学研究院系统部研究室副主任、科技处副处长、器件所所长、院长助理，光迅公司总经理等职务；2001年7月起历任武汉邮电科学研究院副院长、党委书记，烽火科技集团有限公司党委书记、董事、总裁等职务， 2016年8月至今担任烽火科技集团有限公司党委书记、董事长、总裁；2017年12月至今担任武汉邮电科学研究院有限公司党委书记、董事长、总经理；2018年6月至2021年2月任中国信科总经理、党委副书记、副董事长；2021年2月至今任中国信科党委书记、董事长、总经理。此外，鲁先生从2016年8月至今担任烽火通信科技股份有限公司（600498.SH）董事长，2016年8月至2020年5月担任武汉理工光科股份有限公司（300557.SZ）董事长。

　　鲁先生于1985年7月取得清华大学工业仪表及自动化专业学士学位，于2002年取得华中科技大学管理学硕士学位，他也是一位教授级高级工程师。

　　黄先生，现年53岁，于1989年7月至2014年9月先后在中华人民共和国财政部预算管理司、基本建设司、经济建设司工作；2015年5月至今任国家集成电路产业投资基金股份有限公司副总裁；2019年9月至今任国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司副总裁。此外，黄先生亦从2017年12月起担任中芯北方集成电路制造（北京）有限公司董事、副董事长，以及从2020年6月起担任中芯南方集成电路制造有限公司董事。

　　黄先生于1989年7月取得东北财经大学经济学学士学位。

　　公司代码：688981                                                 公司简称：中芯国际

　　中芯国际集成电路制造有限公司

　　2021年第一季度报告正文

　　一、 重要提示

　　1.1 公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3 公司负责人周子学、主管会计工作负责人高永岗及会计机构负责人（会计主管人员）刘晨健保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4 本公司2021年第一季度报告未经审计。

　　1.5 本报告财务数据按中国企业会计准则编制并呈列。

　　1.6 前瞻性陈述的风险声明。

　　本报告可能载有（除历史数据外）“前瞻性陈述”。该等前瞻性陈述，包括“季度指引”、“资本开支概要”和包含在“管理层业绩评述”里的叙述，乃根据中芯国际对未来事件或绩效的现行假设、期望、信念、计划、目标及预测而作出。中芯国际使用“相信”、“预期”、“打算”、“估计”、“期望”、“预测”、“目标”、“前进”、“继续”、“应该”、“或许”、“寻求”、“计划”、“可能”、“愿景”、“目标”、“旨在”、“渴望”、“目的”、“预定”、“展望”和类似的表述，以识别前瞻性陈述，即使不是所有的前瞻性陈述包含这些词。该等前瞻性陈述乃反映中芯国际高级管理层根据最佳判断作出的估计，存在重大已知及未知的风险、不确定性以及其他可能导致中芯国际实际业绩、财务状况或经营结果与前瞻性陈述所载数据有重大差异的因素，包括（但不限于）与半导体行业周期及市场情况有关风险、半导体行业的激烈竞争、中芯国际对于少数客户的依赖、中芯国际客户能否及时接收晶圆产品、能否及时引进新技术、中芯国际量产新产品的能力、半导体代工服务供求情况、行业产能过剩、设备、零件、原材料及软件短缺、制造产能供给、终端市场的金融情况是否稳定、来自未决诉讼的命令或判决、半导体行业常见的知识产权诉讼、宏观经济状况，及货币汇率波动。

　　二、 公司基本情况

　　2.1 管理层业绩评述

　　中芯国际首席财务官高永岗博士评论说：

　　“一季度公司收入和毛利率都高于指引，收入为人民币72亿9千2百万元, 环比成长9.3%；毛利率为27.0%，环比成长5.5个百分点。二季度收入预期环比成长17%到19%，毛利率预期在22%到25%。今年上半年营收预计约人民币158亿元。

　　今年整个市场是正向发展的，正常情况下，公司本应是延续去年高速成长态势。但是公司被美国政府列入实体清单，在采购美国相关产品和技术时受到限制，公司今年下半年依然面临不确定风险。在今年二月份，公司给出的全年指引为收入中到高个位数成长，毛利率为百分之十到二十的中部。就目前公司掌握的信息来看，基于运营连续性不受重大不利影响这个不确定性的影响因素，公司全年收入和毛利率预计将超过二月的预期。为谨慎起见，公司暂不对下半年及全年业绩预期做出具体指引范围修正，敬请谅解。公司会尽全力保障运营连续及业绩提升，更好地回报股东。”

　　中芯国际联合首席执行官赵海军博士和梁孟松博士评论说：

　　“上半年公司业绩预计超出原先预期，一季度收入站稳新台阶。面对困难，公司精准攻坚克难，越做越好。成熟制程到今年年底产能将持续满载，新增产能主要在下半年形成；先进制程一季度营收经过波谷后环比成长，NTO稳步导入。”

　　2.2 主要财务数据及指标

　　2021年第二季指引

　　以下声明为前瞻性陈述，此陈述基于目前的期望并涵盖风险和不确定性。以下数据不包含汇率变动的影响。本公司预期中国企业会计准则下的指引为:

　　★ 季度收入环比增长17%-19%。

　　★ 毛利率介于22%至25%的范围内。

　　资本开支概要

　　2021年第一季度资本开支约人民币35亿元。2021年计划的资本开支约为人民币281亿元，其中大部分用于成熟工艺的扩产，小部分用于先进工艺，北京新合资项目土建及其它。

　　主要财务数据

　　单位：千元  币种：人民币

　　备注：

　　(1) 约当8英寸晶圆的片数。

　　(2) 期末月产能折算成8英寸晶圆的片数。

　　(3) 产能利用率按约当产出晶圆总额除以估计季度产能计算。

　　主营业务收入分析

　　占主营业务收入比例

　　备注：

　　(1) 呈列之收入源于总部位于北美洲，但最终出售产品予全球客户的公司。

　　(2) 不包括中国大陆及香港。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：千元  币种：人民币

　　境内外会计准则下会计数据差异

　　单位：千元 币种：人民币

　　备注：

　　(1) 在企业会计准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益，应调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在国际财务报告准则下，联营及合营企业被动稀释产生的损益应调整长期股权投资的账面价值并计入当期损益。

　　(2) 在企业会计准则下，永久次级可换股债券列示在报表项目的其他权益工具一栏，并入归属于母公司股东权益 。国际财务报告准则下，永久次级可换股债券不并入归属于母公司股东权益中。

　　2.3 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　1、截至本报告期末，本公司于香港已发行5,960,736,076股，约占本公司总股本75.5%，于上交所科创板已发行1,938,463,000股，约占本公司总股本24.5%。

　　2、本公司香港股东名册由HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）及其他登记股东组成，其中HKSCC NOMINEES LIMITED代非登记股东持有股份约占本公司港股股份99.8%，其他登记股东持有股份约占本公司港股股份0.2%。

　　3、HKSCC NOMINEES LIMITED所持股份剔除了依据香港证券及期货条例申报披露的主要股东中国信息通信科技集团有限公司（“中国信科”）及相关权益人持有的港股859,522,595股及鑫芯（香港）投资有限公司持有的港股805,233,304股。

　　4、本公司根据中国证券登记结算有限责任公司（“中国结算”）的A股股东名册列示了除中国信科以外的前七名A股股东，中国信科及相关权益人所持A股及港股股份合并列示。

　　5、A股股东性质按照中国结算A股股东名册中的持有人类别填报。

　　单位：股

　　备注：

　　(1)   截至本报告期末，公司登记股东总户数为373,044户，其中A股360,167户，港股12,877户。

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用    √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用    □不适用

　　单位：千元 币种：人民币

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用     √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用     √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用     √不适用

　　公司名称中芯国际集成电路制造有限公司

　　法定代表人周子学

　　日期2021年5月14日

　　A股代码：688981             A股简称：中芯国际          公告编号：2021-017

　　港股代码：00981              港股简称：中芯国际

　　中芯国际集成电路制造有限公司

　　关于董事重选的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　中芯国际集成电路制造有限公司（以下简称“本公司”）根据《经修订及重述组织章程大纲及章程细则》（以下简称“组织章程细则”）有关规定，于2021年5月13日召开董事会审议通过了《董事重选及薪酬议案》，现将董事重选情况公告如下：

　　一、董事会成员情况

　　目前，本公司董事会包括四名第一类董事：即周子学博士、高永岗博士、William Tudor Brown先生及鲁国庆先生，六名第二类董事：即蒋尚义博士、陈山枝博士、赵海军博士、刘遵义教授、范仁达先生及黄登山先生和五名第三类董事：即周杰先生、任凯先生、梁孟松博士、杨光磊博士及刘明博士。

　　二、董事重选候选人情况

　　根据组织章程细则第95条，四名第二类董事，即陈山枝博士、赵海军博士、刘遵义教授及范仁达先生将于股东周年大会上退任。陈山枝博士、赵海军博士、刘遵义教授及范仁达先生各自均有资格及意愿于股东周年大会上膺选连任为第二类董事。倘其各自于股东周年大会上获重选连任，其各自的任期将直至（a）重选连任日期后三年，或（b）2024年本公司股东周年大会之日期（以较早者为准）止，惟受组织章程细则之规定及任何其他适用法律、法规或香港联交所规则所限。

　　一名第一类董事鲁国庆先生自2021年5月13日首度获委任为董事，两名第二类董事蒋尚义博士及黄登山先生分别自2020年12月15日及2021年5月13日首度获委任为董事，及一名第三类董事刘明博士自2021年2月4日首度获委任为董事，根据组织章程细则第132条，其将于股东周年大会上退任。鲁国庆先生、蒋尚义博士、黄登山先生及刘明博士各自均有资格及意愿于股东周年大会上相应膺选连任为第一类董事、第二类董事或第三类董事。倘其各自于股东周年大会上获重选连任，第一类董事鲁国庆先生的任期将直至（a）重选连任日期后三年，或（b）2023年本公司股东周年大会之日期（以较早者为准）止；第二类董事蒋尚义博士及黄登山先生的任期将直至（a）重选连任日期后三年，或（b）2024年本公司股东周年大会之日期（以较早者为准）止；第三类董事刘明博士的任期将直至（a）重选连任日期后三年，或（b）2022年本公司股东周年大会之日期（以较早者为准）止；惟受组织章程细则之规定及任何其他适用法律、法规或香港联交所规则所限。

　　三、其他说明

　　三名独立非执行董事刘遵义教授、范仁达先生及刘明博士已各自向本公司提供年度独立性确认，确认其已全面符合香港上市规则第3.13条所载评估独立性的各因素。该等将于股东周年大会重选连任的独立非执行董事已为本公司作出宝贵贡献，并已证明其具备就本公司事务作出独立判断及提供客观见解的能力，能继续为本公司带来重大裨益。

　　上述建议于股东周年大会上重选连任的退任董事之简历载列于附件。

　　特此公告。

　　中芯国际集成电路制造有限公司

　　董事会

　　2021年5月14日

　　附件：重选董事之简历

　　蒋尚义，74岁，副董事长兼执行董事

　　蒋尚义博士，2020年12月15日获委任为本公司副董事长兼执行董事。蒋博士在半导体工业界的40年职业生涯中，致力于推进半导体技术和半导体工业的发展。蒋博士曾在德州仪器和惠普公司工作。其后，于1997年返回台湾，任台湾集成电路制造股份有限公司（“台积电”）研发副总裁。于2013年底退休时，蒋博士的职位是共同首席运营官。之后，蒋博士曾担任台积电董事长顾问、本公司独立非执行董事、及武汉弘芯半导体制造有限公司首席执行官。2002年，蒋博士被评为国际电气和电子工程师协会（“IEEE”）终身会士。

　　蒋博士1968年于国立台湾大学获电子工程学学士学位，1970年于普林斯顿大学获电子工程学硕士学位，1974年于斯坦福大学获电子工程学博士学位。

　　赵海军，57岁，执行董事兼联合首席执行官

　　赵海军博士，2017年10月16日获委任为本公司执行董事兼联合首席执行官。赵博士拥有28年半导体营运及技术研发经验。2010年至2016年期间，历任本公司首席运营官兼执行副总裁、中芯北方总经理。自2016年11月起，赵博士担任浙江巨化股份有限公司（600160.SH）独立董事。赵博士亦出任本公司若干子公司的董事。

　　赵博士在北京清华大学无线电电子学系获得理学学士学位和博士学位，在美国芝加哥大学商学院获得工商管理硕士学位。

　　陈山枝，51岁，非执行董事

　　陈山枝博士，自2009年6月23日起出任本公司非执行董事。陈博士拥有20多年从事信息通信技术与产品的研究与开发、技术与战略管理工作经验。现任中国信息通信科技集团有限公司（“中国信科”）副总经理、专家委主任。

　　陈博士是IEEE Fellow，兼任中国电子学会理事、中国通信学会常务理事、中国电动汽车百人会理事。

　　陈博士分别于西安电子科技大学、中国邮电部邮电科学研究院及北京邮电大学取得工学士学位、工学硕士学位及博士学位。

　　鲁国庆，58岁，非执行董事

　　鲁国庆先生，自2021年5月13日起出任本公司非执行董事。1985年7月至2001年7月曾任武汉邮电科学研究院系统部研究室副主任、科技处副处长、器件所所长、院长助理，光迅公司总经理等职务；2001年7月起历任武汉邮电科学研究院副院长、党委书记，烽火科技集团有限公司党委书记、董事、总裁等职务， 2016年8月至今担任烽火科技集团有限公司党委书记、董事长、总裁；2017年12月至今担任武汉邮电科学研究院有限公司党委书记、董事长、总经理；2018年6月至2021年2月任中国信科总经理、党委副书记、副董事长；2021年2月至今任中国信科党委书记、董事长、总经理。此外，鲁先生从2016年8月至今担任烽火通信科技股份有限公司（600498.SH）董事长，2016年8月至2020年5月担任武汉理工光科股份有限公司（300557.SZ）董事长。

　　鲁先生于1985年7月取得清华大学工业仪表及自动化专业学士学位，于2002年取得华中科技大学管理学硕士学位，他也是一位教授级高级工程师。

　　黄登山，53岁，非执行董事

　　黄登山先生，自2021年5月13日起出任本公司非执行董事。1989年7月至2014年9月先后在中华人民共和国财政部预算管理司、基本建设司、经济建设司工作；2015年5月至今任国家集成电路产业投资基金股份有限公司副总裁；2019年9月至今任国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司副总裁。此外，黄先生亦从2017年12月起担任中芯北方集成电路制造（北京）有限公司董事、副董事长，以及从2020年6月起担任中芯南方集成电路制造有限公司董事。

　　黄先生于1989年7月取得东北财经大学经济学学士学位。

　　刘遵义，76岁，独立非执行董事

　　刘遵义教授，自2018年6月22日起出任本公司独立非执行董事。1966年至2014年历任斯坦福大学教授、斯坦福大学亚太研究中心共同主任、斯坦福经济政策研究所主任、香港中文大学校长、中投国际（香港）有限公司董事长，2007年至今兼任香港中文大学蓝饶富暨蓝凯丽经济学讲座教授。现任友邦保险控股有限公司（1299.HK）独立非执行董事、中国海洋石油有限公司（0883.HK）独立非执行董事、远传电信股份有限公司（4904.TW）独立董事。

　　刘教授2008年至2018年担任中国人民政治协商会议第十一届及第十二届全国委员会委员及其经济委员会副主任，现任中国国际经济交流中心副理事长、国际欧亚科学院中国科学中心副主席、中国国家开发银行国际顾问委员会成员、香港中文大学（深圳）高等金融研究院理事会理事长、香港外汇基金咨询委员会辖下货币发行委员会委员、香港贸发局一带一路及大湾区委员会委员、团结香港基金副主席及吕志和奖奖项推荐委员会委员及主席、台北蒋经国国际学术交流基金会董事会成员。

　　刘教授1964年取得斯坦福大学物理学理学士学位，并先后于1966年及1969年取得加州大学柏克莱分校经济学文学硕士与哲学博士学位。

　　范仁达，60岁，独立非执行董事

　　范仁达先生，自2018年6月22日起出任本公司独立非执行董事。范先生现任东源资本有限公司主席兼董事总经理、中信资源控股有限公司（1205.HK）独立非执行董事、统一企业中国控股有限公司（0220.HK）独立非执行董事、利民实业有限公司（0229.HK）独立非执行董事、上海实业城市开发集团有限公司（0563.HK）独立非执行董事、国开国际投资有限公司（1062.HK）独立非执行董事、同方泰德国际科技有限公司（1206.HK）独立非执行董事、中国地利集团（1387.HK）独立非执行董事、同方友友控股有限公司（1868.HK）独立非执行董事、香港资源控股有限公司（2882.HK）独立非执行董事、天福（开曼）控股有限公司（6868.HK）独立非执行董事。

　　范先生为香港独立非执行董事协会创始会长，在美国取得工商管理硕士学位。

　　刘明，56岁，独立非执行董事

　　刘明博士，自2021年2月4日起出任本公司独立非执行董事。1988年至1995年担任烟台大学助理教授，1999年至2020年先后担任中国科学院微电子研究所副教授、教授，2021年至今担任复旦大学教授。2019年6月至今担任云知声智能科技股份有限公司的独立董事。

　　刘博士在半导体行业的33年职业生涯中，为微╱纳米加工、NVM器件和电路、模型和仿真以及可靠性方面的研究做出了贡献。刘博士发表了5本着作和文章，发表了300多篇期刊论文，并发表了100余篇会议论文（包括40多个主题演讲或受邀论文）。刘博士担任许多重要的学术职务，其中包括IEEE电子器件协会（EDS）北京分会主席，以及EDS Newsletter和Journal of Semiconductors的编辑。

　　刘博士于1985年获得合肥工业大学的半导体物理与器件专业学士学位， 于1988年获得合肥工业大学的半导体物理与器件专业硕士学位，并于1998年获得北京航空航天大学微电子材料专业博士学位。

　　A股代码：688981             A股简称：中芯国际公告编号：2021-018

　　港股代码：00981              港股简称：中芯国际

　　中芯国际集成电路制造有限公司

　　关于更换会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　● 拟聘任会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司中国企业会计准则财务报告审计师；安永会计师事务所为公司国际财务报告准则财务报告审计师

　　● 前任会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司中国企业会计准则财务报告审计师；罗兵咸永道会计师事务所为公司国际财务报告准则财务报告审计师

　　● 更换会计师事务所的简要原因：前任会计师事务所已连续七年为公司提供审计服务，董事会认为审计师更换将有利于提高审计师的独立性和审计服务的有效性，亦符合良好的企业管治。公司已就更换会计师事务所相关事宜与前任会计师事务所进行了沟通，前任会计师事务所知悉本事项并对此无异议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（1）基本信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2020年末拥有合伙人189人，首席合伙人为毛鞍宁先生。

　　（2）人员信息

　　安永华明一直以来注重人才培养，截至2020年末拥有执业注册会计师1582人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1000人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师372人。

　　（3）业务规模

　　安永华明2019年度业务总收入人民币43.75亿元，其中，审计业务收入人民币42.06亿元，证券业务收入人民币17.53亿元。 2019年度A股上市公司年报审计客户共计94家，收费总额人民币4.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业和集成电路行业等。公司同行业上市公司审计客户5家。

　　（4）投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　（5）独立性和诚信记录

　　安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形。安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分或自律监管措施。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　2.安永会计师事务所

　　安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。安永香港自 1976 年起在香港提供审计、税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。

　　自2019年10月1日起，安永香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。

　　自2020年起，香港财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检查，而在此之前则由香港会计师公会每年对安永进行同类的独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永香港的审计业务有重大影响的事项。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　拟任项目合伙人及签字注册会计师：孟冬先生，中国注册会计师执业会员、中国注册会计师协会资深会员，自1996年开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾 24年的从业经验。曾担任多家境内外上市公司审计的项目合伙人和签字会计师，具有丰富的上市审计经验，客户涉及集成电路行业、航空、港口、汽车、房地产等诸多行业。近三年签署、复核11家上市公司年报及内控审计。孟冬先生不存在兼职情况。

　　拟任项目高级经理及签字注册会计师：顾沈为先生，中国注册会计师执业会员,有逾12年的从业经验。曾担任多家境内外上市公司审计的项目高级经理和签字会计师，具有丰富的上市公司审计经验，客户涉及集成电路行业、高科技、消费零售业和制造业等诸多行业。顾沈为先生不存在兼职情况。

　　拟任质量控制复核人：张飞先生，中国注册会计师执业会员、财政部全国会计行业领军人才、中国注册会计师协会资深会员，有逾23年的从业经验。曾担任多家境内外上市公司审计的项目合伙人和签字会计师，具有丰富的上市公司审计经验，客户涉及制造业、贸易与零售、化工、医药行业、房地产业等诸多行业。近三年签署3家上市公司年报，复核5家上市公司年报。张飞先生不存在兼职情况。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　上述项目合伙人及签字注册会计师、质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　公司董事会提请股东大会授权审计委员会根据2021年公司实际业务情况和市场情况等与审计师协商确定审计费用。

　　二、拟更换会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所的基本情况及上年度审计意见

　　公司自2014年起，聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）及罗兵咸永道会计师事务所（以下合称“普华永道”）对公司按照国际财务报告准则编制的财务报告提供审计服务，并聘请普华永道中天对本公司按照中国企业会计准则编制的2017至2019年度及2020年度财务报表提供审计服务。截至2020年度，普华永道已连续为公司提供服务满7年。普华永道分别对按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的2020年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘的情况。

　　（二）拟更换会计师事务所原因及沟通情况

　　自2014年起，普华永道已连续七年为公司提供审计服务，董事会认为审计师更换将有利于提高审计师的独立性和审计服务的有效性，亦符合良好的企业管治。经审计委员会建议及董事会议决，公司拟于2021年度更换会计师事务所。公司已就更换会计师事务所相关事宜与普华永道进行了沟通，普华永道知悉本事项并对此无异议。

　　本公司根据开曼群岛法律注册成立。据董事会所知悉，开曼群岛法律并无规定退任审计师应确认任何须提请本公司成员及债权人关注的与退任有关之事。因此，普华永道并未发出有关确认。董事会亦确认，公司与普华永道之间无意见分歧或未决事项，而董事会亦不知悉有关更换审计师之任何其他事宜须提请股东关注。

　　由于公司2021年度会计师事务所选聘工作尚需提交公司股东大会批准，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，适时积极做好相关沟通及配合工作。

　　三、拟更换会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审查意见

　　公司审计委员会对安永华明和安永香港的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性以及诚信记录状况进行了充分了解和审查，认为其具备相关审计资格，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2021年度审计工作的要求。审计委员会于2021年5月12日召开会议，建议聘任安永华明和安永香港担任公司2021年度审计师，为公司提供2021年度财务报表审计服务，并同意将该事项提交公司董事会审议。

　　（二）董事会审议和表决情况

　　公司2021年5月13日召开董事会审议通过了《关于聘任公司2021年度审计师的议案》，同意聘任安永香港、安永华明为公司的审计师，分别负责2021年度国际财务报告准则财务报告及中国企业会计准则财务报告的审计事宜，并授权董事会的审计委员会厘定其酬金。

　　（三）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东周年大会审议，并自公司股东周年大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　中芯国际集成电路制造有限公司

　　董事会

　　2021年5月14日