国金证券股份有限公司 关于公司董事、高级管理人员辞职的公告

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：临2021-30

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　近日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到公司董事、总经理、财务总监金鹏先生提交的书面辞职报告。因工作变动原因，金鹏先生申请辞去本公司董事、董事会专门委员会委员、总经理、财务总监的职务。金鹏先生向董事会确认，其与公司无任何与辞任有关而需让公司股东知悉的事宜，与公司之间并无任何分歧而导致其辞职的事宜。

　　根据《公司法》、公司《章程》等有关规定，金鹏先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运行，金鹏先生的辞职申请送达董事会时生效。公司将尽快完成增补董事的相关工作。

　　金鹏先生自2010年担任公司总经理以来，始终恪尽职守、勤勉尽责，始终坚守并推进市场化机制建设，始终坚持长期发展理念，在经营管理中牢守合规与风控底线。金鹏先生始终重视企业文化建设，加强人才团队培养，带领公司及全体员工积极进取，紧抓行业创新发展机遇，推动公司资本实力持续增强。金鹏先生担任公司总经理期间，公司各项业务资质不断完善，公司经营业绩和行业地位持续提升，为国金证券的持续健康发展作出了重要的贡献。公司及公司董事会对金鹏先生为公司发展所作出的巨大努力和重要贡献表示诚挚的敬意和衷心的感谢！

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二二一年五月十五日

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：临2021-31

　　国金证券股份有限公司

　　关于公司监事辞职的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　近日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会收到监事会主席邹川先生提交的书面辞职报告。因工作变动原因，邹川先生申请辞去公司监事会主席、监事职务。辞职后，邹川先生仍然担任公司工会主席职务。邹川先生向监事会确认，其与公司无任何与辞任有关而需让公司股东知悉的事宜，与公司之间并无任何分歧而导致其辞职的事宜。

　　根据《公司法》、公司《章程》等有关规定，邹川先生在任期内辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，故其辞职申请将在公司股东大会选举的新任监事正式任职后方可生效。在此之前，邹川先生仍将按照法律、行政法规和公司《章程》的规定，履行监事职务。

　　邹川先生自2012年担任公司监事会主席以来，始终恪尽职守、勤勉尽责，在工作中结合公司实际，对公司董事会、高级管理层及其成员的履职以及公司财务、公司内控、合规风控、信息披露等事项进行监督，保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益，为公司的治理作出了重要贡献。公司及公司监事会对邹川先生任职期间为公司发展做出的重要贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　监事会

　　二二一年五月十五日

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：临2021-32

　　国金证券股份有限公司

　　第十一届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司第十一届董事会第十五会议于2021年5月14日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2021年5月13日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人。

　　会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　经审议，与会董事形成如下决议：

　　一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》

　　全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于2021年5月14日召开本次会议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

　　根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任姜文国先生为公司总经理，任期至本届董事会届满，同时免去姜文国先生公司副总经理职务。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　三、 审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》

　　根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任姜文国先生为公司财务总监，任期至本届董事会届满。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　四、审议通过《关于推选第十一届董事会董事候选人的议案》

　　董事会同意推荐姜文国先生为公司第十一届董事会董事候选人。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　五、审议通过《关于召开二二一年第三次临时股东大会的议案》

　　根据公司《章程》的相关规定，公司拟于5月31日（星期一）召开二二一年第三次临时股东大会，会议基本情况如下：

　　（一）会议时间：2021年5月31日

　　（二）会议地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室。

　　（三）会议议题：

　　1、关于选举第十一届董事会董事的议案

　　2、关于选举第九届监事会监事的议案

　　表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二二一年五月十五日

　　附件：

　　国金证券股份有限公司独立董事独立意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第十一届董事会第十五次会议提交的《关于推选第十一届董事会董事候选人的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》和《关于聘任公司财务总监的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：

　　根据公司《章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任姜文国先生担任公司总经理、财务总监，并推选姜文国先生为公司第十一届董事会董事候选人，任期至本届董事会届满。

　　姜文国先生的工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。

　　独立董事：赵雪媛    骆玉鼎     刘运宏

　　二二一年五月十四日

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券        公告编号：2021-35

　　国金证券股份有限公司

　　关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月31日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第三次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月31日  14 点30 分

　　召开地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月31日

　　至2021年5月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2021年5月14日召开的第十一届董事会第十五次会议、第九届监事会第十次会议审议通过。会议决议公告已于2021年5月15日刊登于本公司信息披露指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：不涉及

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

　　应回避表决的关联股东名称：不涉及

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2021年5月27日至2021年5月28日，具体为每工作日的上午9：00至11：30，下午13：00至17：00。

　　（二）登记地点及联系方式

　　联系人：叶新豪 牛月皎

　　地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼国金证券股份有限公司董事会办公室 邮政编码：610015

　　联系电话：028-86690021  传 真：028-86690365

　　（三）登记办法

　　1.法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；

　　2.亲自参加本次股东大会现场会议的自然人股东，凭本人身份证、证券账户办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人身份证办理登记；

　　3.股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司；

　　4.授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司；

　　5.参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

　　（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；

　　（三）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司董事会

　　2021年5月15日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　国金证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月31日召开的贵公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2021-33

　　国金证券股份有限公司

　　第九届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司第九届监事会第十次会议于2021年5月14日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2021年5月13日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。

　　会议由公司监事邹川先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。

　　经审议，与会监事形成如下决议：

　　一、审议通过《关于监事会会议豁免提前通知的议案》

　　全体监事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于2021年5月14日召开本次会议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过《关于推选第九届监事会监事候选人的议案》

　　同意推荐金鹏先生为公司第九届监事会监事候选人。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　监事会

　　二二一年五月十五日

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：临2021-34

　　国金证券股份有限公司

　　关于高级管理人员任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年5月14日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第十五次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》，聘任姜文国先生为公司总经理、财务总监，任期至本届董事会届满，同时免去姜文国先生公司副总经理职务。详见公司与本公告同日披露的《第十一届董事会第十五次会议决议公告》。

　　特此公告。

　　附件：个人简历

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二二一年五月十五日

　　附件：

　　个人简历

　　姜文国，男，汉族，1967年出生，理学硕士。现任本公司总经理、财务总监、国金证券（香港）有限公司董事。曾任光大证券有限公司资产经营部项目经理，兴业证券股份有限公司投资银行上海总部副总经理、总经理，兴业证券总裁助理，国金证券有限责任公司投资银行部总经理、公司副总经理。

　　证券代码：600109         证券简称：国金证券      公告编号：2021-36

　　国金证券股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月14日

　　(二) 股东大会召开的地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。公司董事长冉云先生主持会议，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司《章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事8人，出席8人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书出席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于设立资产管理子公司的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会的议案为特别决议议案，已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　(一) 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所

　　律师：唐琪、杨雨佳

　　(二) 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　(一) 国金证券股份有限公司2021年第二次临时股东大会决议；

　　(二) 北京金杜（成都）律师事务所出具的法律意见书。

　　国金证券股份有限公司

　　2021年5月15日