湘财股份有限公司 第九届董事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：600095       证券简称：湘财股份       公告编号：临2021-036

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湘财股份有限公司（简称“公司”）第九届董事会第十三次会议于2021年5月14日以通讯表决的方式召开。会议通知于2021年5月10日以直接送达或通讯方式发出。公司共计5名董事，全部参加了表决。本次董事会由董事长史建明先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湘财股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的规定。

　　会议审议通过了以下事项：

　　一、审议通过《关于公司符合非公开发行债券条件的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，湘财股份有限公司董事会对照上市公司非公开发行债券的资格和条件，对公司的实际经营情况及相关事项进行了自查，公司董事会认为公司符合非公开发行债券的有关规定。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议通过。

　　二、逐项审议通过《关于公司非公开发行债券方案的议案》

　　与会董事逐项审议并同意公司非公开发行债券（简称“本次发行”）方案，具体如下：

　　（一）发行规模

　　本次公司非公开发行债券规模不超过人民币22亿元（含22亿元）。具体发行规模提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据公司资金需求情况和发行时的市场情况在上述范围内确定。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（二）债券面值和发行价格

　　本次公司非公开发行债券面值人民币100元，按面值平价发行。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（三）债券品种及期限

　　本次公司非公开发行债券为固定利率债券，期限拟不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多期限的混合品种。本次发行的公司债券具体品种及期限提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据公司资金需求情况和发行时市场情况确定。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（四）发行对象

　　本次公司债券发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》等规定条件的可以参与债券认购和转让的专业投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（五）债券利率及确定方式

　　本次公司非公开发行债券的票面利率及其确定方式，提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层和主承销商根据市场询价协商确定。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（六）还本付息方式

　　本次债券利息按年支付，本金连同最后一期利息一并偿还。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（七）担保安排

　　本次债券是否提供担保及具体担保安排提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层在法律法规规定的授权范围内根据市场情况决定并办理。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（八）赎回条款或回售条款

　　本次公司债券发行是否设有赎回条款、回售条款以及上述相关条款的具体内容，提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据公司资金需求情况及发行时市场情况确定。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（九）募集资金用途

　　本次发行的公司债券所募集的资金拟用于补充流动资金及偿还债务，或符合法律、法规规定、监管机构认可的其他用途，具体募集资金用途提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据公司财务状况与资金需求情况，在上述范围内确定。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十）发行方式

　　本次公司债券的发行拟采取非公开发行的方式，选择适当时机一次或分期发行公司债券。具体发行方式授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十一）挂牌场所

　　本次公司债券发行完成后，在满足相关挂牌条件的前提下，公司将向上海证券交易所申请本次非公开发行的公司债券挂牌转让。提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据有关交易所的相关规定办理本次公司债券挂牌转让事宜。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十二）承销方式

　　本次非公开发行公司债券由主承销商以余额包销或代销方式进行承销。具体承销方式提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层根据相关规定，结合公司和市场的情况决定并办理。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十三）偿债保障措施

　　公司提请股东大会授权董事会并同意董事会授权经营管理层在本次发行公司债券出现预计不能按期偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息情况时，将至少采取如下保障措施：

　　（1）不向股东分配利润；

　　（2）暂停重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

　　（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

　　（4）不得调离公司与发行本次公司债券相关的主要责任人。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　（十四）决议的有效期

　　本次公司债券发行的股东大会决议的有效期为24个月，自股东大会审议通过之日起。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议通过。

　　具体内容详见于同日披露的《湘财股份关于非公开发行公司债券预案的公告》。

　　三、审议通过《关于提请股东大会授权办理本次非公开发行债券相关事宜的议案》

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议通过。

　　具体内容详见于同日披露的《湘财股份关于非公开发行公司债券预案的公告》。

　　四、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提请公司股东大会审议通过。

　　具体内容详见于同日披露的《湘财股份关于修改<公司章程>的公告》和《湘财股份公司章程（修订稿）》。

　　五、审议通过《关于修改<董事会薪酬与考核委员会实施细则>的议案》

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　六、审议通过《关于修改<董事会战略委员会实施细则>的议案》

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　七、审议通过《关于修改<董事会提名委员会实施细则>的议案》

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　八、审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》

　　公司拟于2021年5月31日召开公司2021年第一次临时股东大会，会议将采用现场及网络投票方式进行，现场会议的召开地点为哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号。具体内容详见于同日披露的《湘财股份关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　湘财股份有限公司董事会

　　2021年5月15日

　　证券代码：600095       证券简称：湘财股份     公告编号：临2021-038

　　湘财股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　湘财股份有限公司（简称“公司”）于2021年5月14日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，公司拟对《湘财股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）进行修订。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。具体修订内容如下：

　　本次修订后的《公司章程》于本公告同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　除上述条款修订外，《公司章程》中其他条款未发生变化，《公司章程》相关条款的修改以工商登记机关的最终核准结果为准。本次修改尚需提交公司股东大会审议, 并提请股东大会授权经营管理层办理本次修订《公司章程》涉及的相关工商变更登记等事宜。修改后的《公司章程》自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　湘财股份有限公司董事会

　　2021年5月15日

　　证券代码：600095      证券简称：湘财股份      公告编号：临2021-039

　　湘财股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年5月31日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月31日  14 点30 分

　　召开地点：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月31日

　　至2021年5月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　各议案已经公司第九届董事会第十三次会议审议通过，详见2021年5月15日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：议案4

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一)   自然人股东亲自参会的，需持本人身份证和股东账户卡办理；自然人股东委托代理人参会的，代理人需持本人身份证、授权委托书、自然人股东身份证复印件、自然人股东股东账户卡复印件办理。

　　(二)   法人股东的法定代表人亲自参会的，需持本人身份证、法定代表人身份证明、营业执照复印件、法人股东账户卡复印件办理；法人股东的法定代表人委托其他人参会的，参会人需持法人股东账户卡复印件、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、参会人的身份证办理。

　　(三)   异地股东可以通过信函或传真方式办理。

　　(四)   参会登记时间：2021年5月28日（上午8：00—11：30，下午13：00—16：30）。

　　(五)   登记地点：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号，董事会办公室。

　　六、 其他事项

　　公司地址：哈尔滨高新技术产业开发区迎宾路集中区太湖北路7号

　　邮政编码：150078

　　联 系 人：王江风

　　联系电话：0451—84346722

　　传    真：0451—84346722

　　参会股东交通食宿费用自理。

　　特此公告。

　　湘财股份有限公司董事会

　　2021年5月15日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　湘财股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月31日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。