中国船舶工业股份有限公司 第七届董事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：600150         证券简称：中国船舶        编号：临2021-024

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国船舶工业股份有限公司（以下简称“中国船舶”、“公司”）第七届董事会第二十一次会议于2021年5月17日以通讯方式召开，应参会董事14名，实参会董事14名。因会议审议有关事项涉及公司控股股东提请豁免履行同业竞争承诺相关步骤事宜，关联董事须回避表决，实参加表决董事4名。根据有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，本次会议符合公司章程和有关法律、法规的要求，会议合法有效。

　　会议经表决，审议通过了以下预案：

　　1. 《关于公司控股股东中国船舶工业集团有限公司出具<关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函>的预案》

　　内容详见《中国船舶关于公司控股股东出具<关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函>的公告》（临2021-025）。

　　（关联董事张英岱、季峻、赵宗波、王永良、柯王俊、林鸥、王琦、陆子友、陈忠前、向辉明已回避表决。）

　　表决结果：经4位非关联董事表决，表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中国船舶工业股份有限公司董事会

　　2021年5月18日

　　证券代码：600150         证券简称：中国船舶        编号：临2021-026

　　中国船舶工业股份有限公司

　　第七届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中国船舶工业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二十次会议于2021年5月17日以通讯方式召开，应参会监事7名，实参加表决的监事7名。根据有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，本次会议合法有效。会议经表决，审议通过了以下预案：

　　1、《关于公司控股股东中国船舶工业集团有限公司出具<关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函>的预案》

　　内容详见《中国船舶关于公司控股股东出具<关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函>的公告》（临2021-025）。

　　监事会认为：中国船舶工业集团有限公司申请的豁免履行《关于进一步避免同业竞争的承诺》步骤三相关事项符合《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》之第三条规定等相关法律法规的规定和公司《公司章程》的规定。中国船舶工业集团有限公司出具的《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》合法合规，有利于保护上市公司利益。因此，同意本预案并提交上市公司股东大会审议。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　中国船舶工业股份有限公司监事会

　　2021年5月18日

　　证券代码：600150          证券简称：中国船舶          公告编号：2021-027

　　中国船舶工业股份有限公司

　　关于2020年年度股东大会增加

　　临时提案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 股东大会有关情况

　　1. 股东大会类型和届次：

　　2020年年度股东大会

　　2. 股东大会召开日期：2021年5月27日

　　3. 股权登记日

　　二、 增加临时提案的情况说明

　　1. 提案人：中国船舶工业集团有限公司

　　2. 提案程序说明

　　公司已于2021年4月28日公告了股东大会召开通知，单独或者合计持有50.42%股份的股东中国船舶工业集团有限公司，在2021年5月17日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。

　　3. 临时提案的具体内容

　　《关于公司控股股东中国船舶工业集团有限公司出具<关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函>的议案》，主要内容如下：

　　中国船舶工业股份有限公司（以下简称“中国船舶”、“公司”、“本公司”或“上市公司”）在重大资产重组项目开展过程中，于2019年8月14日收到控股股东中国船舶工业集团有限公司（以下简称“船舶工业集团”）出具的《关于进一步避免同业竞争的承诺函》。2019年10月25日，经国务院批准，同意船舶工业集团与中国船舶重工集团有限公司实施联合重组，新设中国船舶集团有限公司。

　　2021年5月17日，公司收到控股股东《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》，控股股东申请豁免履行《关于进一步避免同业竞争的承诺》之步骤三事项，内容详见《中国船舶关于公司控股股东出具<关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函>的公告》（临2021-025）。

　　公司已于2021年5月17日召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第二十次会议审议通过了上述豁免承诺相关事项，该事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、 除了上述增加临时提案外，于2021年4月28日公告的原股东大会通知事项不变。

　　四、 增加临时提案后股东大会的有关情况。

　　(一) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年5月27日  14点00分

　　召开地点：北京市海淀区首体南路9号主语国际1号楼中国船舶大厦三楼会议厅

　　(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月27日

　　至2021年5月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(三) 股权登记日

　　原通知的股东大会股权登记日不变。

　　(四) 股东大会议案和投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1-9已经公司于2021年4月27日召开的公司第七届董事会第二十次会议、第七届监事会第十九次会议审议通过。上述议案10已经公司于2021年5月17日召开的公司第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第二十次会议审议通过。会议决议公告已分别刊登在2021年4月28日、5月18日本公司指定披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无。

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案5、议案7、议案10

　　应回避表决的关联股东名称：中国船舶工业集团有限公司、中船海洋与防务装备股份有限公司、中船投资发展有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　特此公告。

　　中国船舶工业股份有限公司董事会

　　2021年5月18日

　　● 报备文件

　　（一）股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中国船舶工业股份有限公司：

　　兹委托                   先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月27日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　  年     月    日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600150        证券简称：中国船舶        编号：2021-025

　　中国船舶工业股份有限公司

　　关于公司控股股东出具《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>

　　步骤三的函》的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中国船舶工业股份有限公司（以下简称“中国船舶”、“公司”、“本公司”或“上市公司”）在重大资产重组项目开展过程中，于2019年8月14日收到控股股东中国船舶工业集团有限公司（以下简称“船舶工业集团”）出具的《关于进一步避免同业竞争的承诺函》（以下简称“原承诺”），具体内容请参见公司于2019年8月15日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《中国船舶关于收到控股股东承诺函的公告》（临2019-61）。

　　2019年10月25日，公司收到船舶工业集团来函，船舶工业集团收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中国船舶工业集团有限公司和中国船舶重工集团有限公司重组的通知》（国资发改革〔2019〕100号）。经国务院批准，同意船舶工业集团与中国船舶重工集团有限公司（简称“中船重工”）实施联合重组，新设中国船舶集团有限公司（以下简称“中国船舶集团”或 “新集团”），内容详见《中国船舶关于中国船舶工业集团有限公司与中国船舶重工集团有限公司联合重组获得批准的公告》（临2019-073）。

　　2021年5月17日，公司收到控股股东《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》。公司已于2021年5月17日召开第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第二十次会议审议通过了上述豁免承诺相关事项，该事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。具体内容及程序如下：

　　一、关于提请豁免履行《关于进一步避免同业竞争的承诺》步骤三的函

　　“中国船舶工业股份有限公司：

　　中国船舶工业集团有限公司（简称“船舶工业集团”）于2019年8月出具了《关于进一步避免同业竞争的承诺函》（简称“原承诺”），以解决中国船舶工业股份有限公司（简称“中国船舶”）和中船海洋与防务装备股份有限公司（简称“中船防务”）同业竞争问题。之后，由于国家层面推动实施船舶行业战略重组的客观原因和情况，导致现阶段履行该承诺中的步骤三不利于维护上市公司及中小股东的利益。目前，新组建的中国船舶集团有限公司（简称“中国船舶集团”或“新集团”）正深入贯彻国务院批复的联合重组方案精神，加快办理两船合并有关法律手续，实施产业优化梳理，积极研究消除同业竞争的办法。

　　一、原承诺履行情况

　　中国船舶于2019年4月4日召开了第七届董事会第二次会议，审议通过了《关于<公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案>的预案》并公告了相关重组预案（以下简称“原方案”）。中国船舶于2019年9月12日召开了第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于<公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案>的预案》并公告了重组正式方案，对原方案的实施步骤进行了优化调整。在此过程中，船舶工业集团出具了《关于进一步避免同业竞争的承诺函》，承诺通过中国船舶发行股份购买资产、组建动力平台、资产置换等三个步骤，解决中国船舶和中船防务的同业竞争问题。三个步骤不互为前提，是相互独立的。

　　2020年2月，中国船舶取得《关于核准中国船舶工业股份有限公司向中国船舶工业集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]225号）。2020年4月，中国船舶完成发行股份购买资产所涉及标的资产交割过户和新增股份上市登记，步骤一已完成。2020年11月，中船动力（集团）有限公司完成设立注册登记，步骤二也已完成。至此，步骤一、步骤二均已履行完毕，步骤三尚未实施。其中，步骤一属于证监许可[2020]225号批复的相关内容，步骤二和步骤三不属于上述批复内容。

　　二、前期承诺履行过程中出现的新变化情况

　　2019年8月15日，原承诺出具时，船舶工业集团接到筹划联合重组的通知，但尚未确定具体重组方案，也还未得到批准。2019年11月，新集团经批准宣告成立，随后按照国务院决策部署、国资委要求启动两船联合重组各项具体工作，其中关键环节是涉及全球主要国家（地区）的反垄断审查。在当时，国际反垄断审查结果尚无法预测，故从法律层面看，两船联合重组是否能够顺利成功实施尚存在重大不确定性，所以当时不适合也不具备变更原承诺的条件。之后一年多时间，两船集团在国家多部委的大力支持、帮助、指导和协调下，开展有关反垄断审查申报工作。经各方共同努力，两船联合重组涉及到的在全球主要国家（地区）的反垄断审查目前刚刚完成，因此，两船联合重组的内外条件均已具备，不确定性因素基本消除，现正抓紧办理工商变更、产权登记等法律手续。

　　同时，原承诺中的步骤三（资产置换）应于步骤一和步骤二完成后6个月内启动。在新集团此时的重组进展和产业背景下，原承诺中的步骤三已无法解决中国船舶和中船防务的同业竞争问题，若继续实施，将导致上市公司重复性资产重组，耗费大量人力、物力、时间和公共政策资源，且实施后还将新增中国船舶、中船防务与中国船舶集团下属其他上市公司及部分未上市企业之间的同业竞争。

　　三、申请豁免事项

　　鉴于原承诺履行过程中出现的上述新变化情况，由于继续实施原承诺中的步骤三已不能解决同业竞争问题，不利于维护上市公司及中小股东利益，没有实施的必要性和意义，因此，中国船舶集团与船舶工业集团经慎重研究商定：

　　1.原承诺中的步骤三不再实施，同时，根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第三条“如相关承诺确已无法履行或履行承诺将不利于维护上市公司权益，承诺相关方无法按照前述规定对已有承诺作出规范的，可将变更承诺或豁免履行承诺事项提请股东大会审议”，申请豁免原承诺步骤三的履行义务，提请中国船舶、中船防务股东大会审议。

　　2.在中国船舶、中船防务及中国船舶集团下属公司同业竞争消除前，中国船舶集团与船舶工业集团将严格遵守相关法律、法规和规范性文件以及上市公司章程等内部管理制度的规定，妥善处理涉及中国船舶、中船防务利益的事项，不利用控制地位谋取不当利益或进行利益输送，不从事任何损害中国船舶、中船防务及其中小股东合法权益的行为。

　　3.积极在法律法规及相关监管规则允许的前提下，本着有利于上市公司发展和维护股东利益尤其是中小股东利益的原则，综合运用多种方式稳妥推进中国船舶和中船防务及本公司下属其他企业相关业务整合以彻底解决同业竞争问题，并及时履行审批程序和信息披露义务。”

　　二、董事会审议情况

　　公司于2021年5月17日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司控股股东中国船舶工业集团有限公司出具<关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函>的预案》，关联董事张英岱、季峻、赵宗波、王永良、柯王俊、林鸥、王琦、陆子友、陈忠前、向辉明已回避表决。该议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避对该议案的表决。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事认为：中国船舶工业集团有限公司申请的豁免履行《关于进一步避免同业竞争的承诺》步骤三相关事项的审议、决策程序符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定。本次中国船舶工业集团有限公司申请豁免履行《关于进一步避免同业竞争的承诺》步骤三的相关事项符合《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》之第三条规定等相关法律法规和公司《公司章程》的规定。中国船舶工业集团有限公司出具的《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》合法合规，有利于保护上市公司和中小投资者的利益。因此，同意本预案并提交上市公司股东大会审议。

　　四、监事会意见

　　公司于2021年5月17日召开第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司控股股东中国船舶工业集团有限公司出具<关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函>的预案》，监事会认为：中国船舶工业集团有限公司申请的豁免履行《关于进一步避免同业竞争的承诺》步骤三相关事项符合《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》之第三条规定等相关法律法规的规定和公司《公司章程》的规定。中国船舶工业集团有限公司出具的《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》合法合规，有利于保护上市公司利益。因此，同意本预案并提交上市公司股东大会审议。

　　五、独立财务顾问意见

　　经核查，独立财务顾问认为：2019年8月15日，原承诺出具时，中国船舶工业集团有限公司（以下简称“中国船舶工业集团”）接到筹划联合重组的通知，但尚未确定具体重组方案，且并未得到批准。2019年11月，经国务院批准，同意中国船舶工业集团与中国船舶重工集团有限公司（以下简称“中国船舶重工集团”）实施联合重组，新设中国船舶集团有限公司，但尚未履行国际反垄断审查等审批程序，中国船舶工业集团与中国船舶重工集团联合重组的实施存在重大不确定性，因此中国船舶工业集团尚不具备豁免相关承诺的条件。截至本核查意见出具日，中国船舶工业集团与中国船舶重工集团联合重组已完成全球主要国家（地区）的反垄断审查，拟办理工商变更，中国船舶工业集团与中国船舶重工集团联合重组已不存在重大不确定性。

　　在中国船舶工业集团有限公司与中国船舶重工集团有限公司实施联合重组目前内外条件已基本具备的背景下，原承诺中的步骤三已无法解决中国船舶和中船防务的同业竞争问题，继续实施将新增中国船舶、中船防务与中国船舶集团下属其他上市公司及部分未上市企业之间的同业竞争等情形，不利于维护上市公司及中小股东权益，故中国船舶控股股东申请豁免履行《关于进一步避免同业竞争的承诺》之步骤三事项符合目前实际情况，符合《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第三条相关规定。

　　本次中国船舶控股股东出具的《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》相关事项已经上市公司第七届董事会第二十一次会议审议通过，关联董事回避表决；第七届监事会第二十次会议出具了明确的同意意见，独立董事亦发表了同意的独立意见，相关审议、决策程序符合相关法律法规的规定，中国船舶控股股东出具的《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》相关事项尚需中国船舶股东大会审议通过。

　　六、备查文件

　　1. 第七届董事会第二十一次会议决议；

　　2. 第七届监事会第二十次会议决议；

　　3. 中国船舶工业股份有限公司独立董事关于第七届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见；

　　4. 公司监事会对公司控股股东提交《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》的书面审核意见；

　　5. 中国船舶集团有限公司、中国船舶工业集团有限公司出具的《关于提请豁免履行<关于进一步避免同业竞争的承诺>步骤三的函》。

　　6.独立财务顾问出具的中信证券股份有限公司关于中国船舶工业股份有限公司控股股东豁免同业竞争相关承诺的核查意见。

　　特此公告。

　　中国船舶工业股份有限公司董事会

　　2021年5月18日