重庆顺博铝合金股份限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告

　　证券代码：002996         证券简称：顺博合金          公告编号：2021-033

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议的召开和出席情况

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议于2021年5月16日14:30在公司会议室以现场方式召开，会议通知于2021年5月14日以通讯结合电子邮件方式向全体董事发出，本次会议由公司董事长王真见先生召集并主持。应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、 会议议案审议及表决情况

　　经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：

　　（一） 审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》

　　具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于开展商品期货套期保值业务的公告》（公告编号2021-036）。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　（二） 审议通过了《关于制定<商品期货套期保值业务管理办法>的议案》

　　上述《商品期货套期保值业务管理办法》具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　（三） 审议通过了《关于同意对外投资马鞍山顺博合金产业基地项目的议案》

　　董事会同意公司在安徽省马鞍山市博望新市工业园建设马鞍山顺博合金产业基地项目，项目主要内容详见公司2021年5月13日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司签订项目投资合同的公告》（公告编号2021-032）。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（四） 审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理马鞍山顺博合金产业基地项目相关事宜的议案》

　　拟提请股东大会授权董事会具体牵头办理项目推进中的相关事项，包括但不限于组建项目公司、办理项目投资备案、项目规划、环境影响评价及建设前期相关手续，授权董事长或其授权代表签署相关文件，以顺利推进公司项目实施进度，维护公司及股东合法权益。

　　表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（五） 审议通过了《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》

　　董事会决定于2021年6月2日（星期三）15:00在重庆市合川区草街公司会议室，以现场会议投票和网络投票相结合的方式召开公司2021年第二次临时股东大会。具体参见公司于同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号2021-035）。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　三、 备查文件

　　1、《第三届董事会第十五次会议决议》

　　2、《独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2021年5月17日

　　证券代码：002996         证券简称：顺博合金          公告编号：2021-035

　　重庆顺博铝合金股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年6月2日（星期三）15:00召开公司2021年第二次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、 召开会议的基本情况

　　1、 股东大会会议的届次：重庆顺博铝合金股份有限公司2021年第二次临时股东大会（以下简称“会议”）。

　　2、 会议的召集人：公司董事会。

　　3、 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、 会议召开的时间、日期：

　　（1）现场会议召开日期和时间：2021年6月2日（星期三）15:00。

　　（2）互联网投票的日期和时间：深圳证券交易所交易系统投票时间为2021年6月2日9:15—9:25；9:30—11：30和13:00—15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年6月2日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、 召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席或者授权委托他人出席现场会议并行使表决权；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　6、 会议的股权登记日：2021年5月27日（星期四）

　　7、 出席对象：

　　（1）于 2021 年 5月 27日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司的董事、监事和高级管理人员。

　　（3） 本公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、 会议地点：重庆市合川区草街拓展园区公司会议室。

　　二、 会议审议事项

　　本次会议审议以下议案：

　　1、 《关于同意对外投资马鞍山顺博合金产业基地项目的议案》

　　2、 《关于提请股东大会授权董事会办理马鞍山顺博合金产业基地项目相关事宜的议案》

　　上述议案已经公司第三届董事会第十五次会议审议通过，相关内容详见同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　上述提案中，所有提案均为普通决议方式、需经出席会议股东所持表决权总数的1/2以上同意。股东大会审议上述议案如属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将实行对中小投资者表决单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。

　　三、 提案编码

　　四、 会议登记事项

　　（一）会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。

　　2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。

　　3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。

　　4、登记时间：2021年6月2日， 9:00-11:30，13:30-14:20。

　　5、登记地点：重庆顺博铝合金股份有限公司董事会办公室。

　　电子邮箱：ir@soonbest.com

　　信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样；

　　通讯地址：重庆市合川区草街拓展园区；

　　邮 编：401572；

　　传 真：023-42460123。

　　（二）其他事项

　　1、会议咨询：公司董事会办公室

　　联 系 人：蒋佶利、孙静

　　联系电话：023-86521019

　　2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

　　3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　五、 参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、 备查文件

　　《第三届董事会第十五次会议决议》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2021年5月17日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362996”，投票简称为“顺博投票”。

　　2、填报表决意见

　　本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年6月2日的交易时间，即09:15—09:25，09:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年6月2日（现场股东大会召开当日）09:15，结束时间为2021年6月2日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托       先生/女士代表本人（本公司）出席重庆顺博铝合金股份有限公司2021年第二次临时股东大会并代为行使表决权。

　　委托人持股数：                      股

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　被委托人（签名）：

　　被委托人身份证号码：

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√ ”）：

　　如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：

　　FORMCHECKBOX 可以               FORMCHECKBOX 不可以

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：     年   月   日

　　证券代码：002996         证券简称：顺博合金          公告编号：2021-036

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　关于开展商品期货套期保值业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、 投资种类：限于与公司生产经营相关的铝等商品期货品种。

　　2、 投资金额：最高保证金额度不超过6,000万元，有效期内可循环滚动使用。

　　3、 特别风险提示：期货市场波动幅度较大，期货套期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生相关风险。请投资者关注本公告中关于投资风险的相关描述。

　　一、 投资情况概述

　　1、 投资目的：公司主营业务是铝合金锭的生产和销售，主要原材料为废铝及电解铝等金属材料。近一年铝等大宗商品价格涨幅较大，如公司主要原材料价格发生大幅波动，将直接影响公司生产成本，因此公司存在原材料价格波动的经营风险，并可能因此而导致公司经营业绩的相应波动。开展公司所需原材料期货交易,可以充分利用期货市场套期保值的避险机制，降低原材料价格波动风险，锁定公司产品成本,避免原材料出现大幅波动可能带来的损失,保证产品成本的相对稳定,降低对公司正常经营的影响。

　　2、 投资金额：最高保证金额度不超过6,000万元，有效期内可循环滚动使用。

　　3、 投资方式：公司结合销售和生产采购计划，经期货经纪公司建立套期保值专用账户，在上海期货交易所通过参与铝期货交易合约对铝合金锭价格进行锁定。

　　4、 投资期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内。

　　5、 资金来源：使用公司的自有资金，不涉及募集资金。

　　二、 审议程序

　　公司于2021年5月16日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二会议，审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，独立董事发表了明确的独立意见。

　　三、 投资风险分析及风控措施

　　1、 市场风险

　　期货行情易受基差变化影响，行情波动较大，现货市场与期货市场价格变动幅度不同，可能产生价格波动风险，造成套期保值头寸的损失。为此，公司套保业务将与其生产经营相匹配；同时，制订完备的交易预案，设置合理的止损线，严格实施止损操作。

　　2、 资金风险

　　期货套期保值交易采取保证金和逐日盯市制度，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。为此，公司将充分考虑期货合约价格波动幅度，严控套期保值资金规模，合理设置保证金比例，时刻关注账户风险程度，在市场剧烈波动时采取及时止损或暂停交易等方式规避风险。

　　3、 技术风险

　　因无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。为此，公司将建立符合交易要求的通讯及信息服务设施系统，保证交易系统的正常运行，确保交易工作正常开展。当发生错单时，及时采取相应处理措施减少损失。

　　4、 操作风险

　　在开展期货套期保值交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录期货业务信息，将可能导致期货业务损失或丧失交易机会。为此，公司将完善人员配置，组建专业操作团队，健全业务处理程序，实行授权管理和岗位牵制。同时加强业务人员能力的的培训和学习，提高业务人员的综合素质。

　　5、 内部控制风险

　　期货套期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内控体系不完善或人为操作失误所造成的风险。为此，公司制定了《商品期货套期保值业务管理办法》，加强内部控制，落实风险防范措施及期货套期保值业务操作流程，规范期货套期保值业务操作管理。

　　6、 信用风险

　　信用风险主要来自于交易对手和代理机构。来自于交易对手的信用风险一般由期货交易所及经纪公司保障及控制；经纪公司方面的信用风险，公司将在信用评估的基础上慎重选择代理机构，并对每家代理机构设定交易限额，控制在不同机构的风险量与其实力相匹配，并加强对代理机构信用情况的定期跟踪，以调整交易限额。

　　7、 法律风险

　　开展套期保值必须遵守国家关于套期保值的法律法规，还要遵守交易所的规则，并明确约定与代理机构之间的权利义务关系。为此，公司将严格执行期货业务法律法规和市场规则，合规合法操作；通过严格审核与期货公司合同，明确权利和义务，防范和控制法律风险。

　　四、 投资对公司的影响

　　公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。在符合国家法律法规，并确保不影响公司主营业务正常开展的前提下进行期货交易，不会影响公司业务的正常开展。

　　五、 独立董事意见

　　独立董事认为：公司根据自身经营特点及原材料价格波动特性，在不影响正常经营、操作合法合规的前提下，选择适当的时机进行原材料套期保值业务，不会影响公司主营业务的正常发展。公司已制定了《商品期货套期保值业务管理办法》，董事会授权公司套期保值领导小组在授权范围内负责组织实施。本次事项的审议和决策程序符合相关法律法规及制度的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意《关于开展商品期货套期保值业务的议案》。

　　六、 中介机构意见

　　经核查，保荐机构认为：公司开展商品期货套期保值业务，有助于降低原材料价格大幅波动的不利影响，更好地规避原材料价格大幅波动给公司经营带来的风险。公司已按照相关规定制定了《商品期货套期保值业务管理办法》，建立了较为完善的商品期货套期保值业务的内部控制和风险管理制度。上述事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事对该项事项发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求。保荐机构对公司本次开展商品期货套期保值业务的事项无异议。

　　七、 备查文件

　　1、 《第三届董事会第十五次会议决议》

　　2、 《独立董事关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》

　　3、 《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司开展商品期货套期保值业务的核查意见》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2021年5月17日

　　证券代码：002996         证券简称：顺博合金          公告编号：2021-034

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　第三届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 会议召开和出席情况

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2021年5月16日14:30在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于2021年5月14日以通讯结合电子邮件方式向全体监事发出。本次会议由公司监事会主席罗乐先生召集并主持。应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人，其中以通讯方式出席会议的为监事张力，合计1人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、 会议议案审议及表决情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次监事会形成如下决议：

　　(一) 审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》

　　监事会认为，公司开展套期保值业务，可以充分利用期货市场功能，锁定价格，有效管理价格波动带来的风险，能够规避价格波动对年度经营业绩的影响。同意公司开展商品期货套期保值业务。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　三、备查文件

　　《第三届监事会第十二次会议决议》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　监事会

　　2021年5月17日