青岛海容商用冷链股份有限公司 关于使用可转换公司债券闲置募集资金 进行现金管理到期赎回的公告

　　证券代码:603187          证券简称:海容冷链        　公告编号:2021-054

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月20日召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十三次会议，于2020年8月5日召开了2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目实施以及募集资金使用的情况下，使用单日最高余额不超过人民币4亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。上述委托理财决议自股东大会审议通过之日起一年内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案均发表了同意的意见。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司关于使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-056）。

　　一、公司使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况

　　2021年2月20日，公司与上海浦东发展银行青岛经济技术开发区支行签署了《对公结构性存款产品销售合同》，购买了上海浦东发展银行利多多公司稳利固定持有期JG9014期人民币对公结构性存款(90天网点专属)（产品编号：1201209014），具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海容商用冷链股份有限公司关于使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-016）。上述理财产品已到期，公司已赎回本金人民币30,000万元，并获得理财收益2,085,416.67元。

　　本次赎回理财产品的基本信息如下：

　　二、截至本公告日，公司最近十二个月使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的情况

　　单位：万元

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月25日

　　证券代码：603187        证券简称：海容冷链         公告编号：2021-052

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月24日

　　(二) 股东大会召开的地点：青岛海容商用冷链股份有限公司会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长邵伟先生主持。会议采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人；

　　3、 董事会秘书赵定勇先生出席本次股东大会；公司其他高管列席本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于《公司2020年度董事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于《公司2020年度监事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于《公司2020年度财务决算报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于《公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于《公司2020年度独立董事述职报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于《公司2020年年度报告》全文及摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于公司向银行申请2021年度综合授信额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于续聘公司2021年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于调整2019年限制性股票回购价格并回购注销部分已获授但尚未解锁的限制性股票的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于拟变更注册资本并修订《公司章程》及办理工商变更登记的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于修订公司《股东大会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于修订公司《董事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于修订公司《监事会议事规则》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：关于使用首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　16、 议案名称：关于使用可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　17、 议案名称：关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　18、 议案名称：关于《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　19、 议案名称：关于《公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　20、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 现金分红分段表决情况

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、上述第4、11、18、19、20项议案为特别决议事项，获得出席会议的普通股股东及股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。其余议案为普通决议事项，获得出席会议的普通股股东及股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过；

　　2、上述第4、6、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、18、19、20项议案已对中小投资者单独计票；

　　3、本次会议的议案全部为非累积投票议案，所有议案均审议通过；

　　4、上述第18、19、20项议案为关联议案，关联股东赵定勇、马洪奎、王存江、赵琦、王彦荣、袁鹏、于钦远、林伯春、杨鹏、张含富、周金亮、王军慧、郭俊生、李学森、刘金胜、刘界平、高龙、杜广亮、徐永杰、陈帅、刘青山、林学智、李学岐、孟祥旭、贾金龙、薛敬敬、冯士华、南春全、王欣超、殷宗科、魏玉鹏、严太保、王栋、杨吉光、张蕾、王世军、孙业宝、管西刚、魏绪海、柴伟、刘兆华、胡修振、任飞、万鹏、李政芳、相修华、张永军、苟晓磊、李庆波、韩传强、赵雪梅、赵嫚茹、张永丽、韦聪、张崇礼、徐孝朋、于钦善、刘振锋、夏玮、杨健均已回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海锦天城（青岛）律师事务所

　　律师：杜太山、姜宏辉

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《青岛海容商用冷链股份有限公司2020年年度股东大会决议》；

　　2、 上海锦天城（青岛）律师事务所出具的《关于青岛海容商用冷链股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书》。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　2021年5月25日

　　证券代码:603187          证券简称:海容冷链   　    公告编号：2021-053

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十七次会议， 审议通过了《关于<公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案，并于2021年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》及上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》等规范性文件的规定，公司针对2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要登记。

　　根据《管理办法》的有关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人在本激励计划草案公开披露前6个月内（即2020年10月22日至2021年4月22日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了查询证明。

　　二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票的情况详见下表：

　　除上述人员外，其余核查对象在自查期间不存在买卖公司股票的行为。

　　经公司核查，上述核查对象买卖公司股票的行为均系基于其对二级市场交易 行情、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，不存在因知悉内幕信息而 进行内幕交易的情形。同时，上述相关核查对象已严格按照有关法律、法规及规范性文件履行了信息披露义务。

　　三、核查结论

　　经核查，公司已按照相关法律、法规及规范性文件的要求，建立了信息披露 及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程中已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触到内幕信息的人员范围，对接触到内幕信息的公司相关人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。

　　公司在本次激励计划公开披露前6个月内，未发现本次激励计划内幕信息知 情人利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划 有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均 不存在内幕交易的行为。

　　四、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　青岛海容商用冷链股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月25日