福建傲农生物科技集团股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果的公告

　　证券代码：603363        证券简称：傲农生物        公告编号：2021-106

　　转债代码：113620        转债简称：傲农转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票登记日：2021年5月24日

　　● 限制性股票登记数量：1,145.60万股

　　福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）办理完成了公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记工作，有关具体情况公告如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　2021年5月7日，公司召开了第二届董事会第五十次会议和第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于向首次授予激励对象授予限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、《福建傲农生物科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，以及公司2020年年度股东大会的授权，公司董事会确定以2021年5月7日为授予日，以6.70元/股的价格向符合条件的269名首次授予激励对象授予1,150万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单再次进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。

　　在确定授予日后的资金缴纳过程中，有部分激励对象因个人原因自愿放弃认购其获授的限制性股票，因此，本次首次授予限制性股票实际授予激励对象共264人，实际首次授予限制性股票共计1,145.60万股，预留限制性股票仍为150万股。

　　公司本次激励计划实际首次授予情况如下：

　　（一） 授予日：2021年5月7日

　　（二） 授予数量：1,145.60万股

　　（三） 授予人数：264人

　　（四） 授予价格：人民币6.70元/股

　　（五） 股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

　　（六） 首次授予激励对象名单及授予情况

　　本次实际首次授予激励对象共264人，实际首次授予限制性股票1,145.60万股，预留限制性股票150万股，激励对象获授的限制性股票分配如下：

　　二、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：

　　（一）有效期：本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完成之日止，最长不超过60个月。

　　（二）限售期：自相应限制性股票授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。

　　（三）解除限售安排：

　　三、限制性股票认购资金的验资情况

　　根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的编号为“容诚验字[2021]361Z0046号”《验资报告》，截至2021年5月17日止，公司已收到264位激励对象认购1,145.60万股限制性股票所缴付的出资款合计人民币76,755,200.00元，其中计入股本为人民币11,456,000.00元，计入资本公积为人民币65,299,200.00元，各股东全部以货币资金形式出资。

　　公司本次增资前的注册资本为人民币674,016,273.00元，股本人民币674,016,273.00元。截至2021年5月17日止，变更后的注册资本人民币685,472,273.00元，累计股本人民币685,472,273.00元。

　　四、首次授予限制性股票的登记情况

　　本激励计划首次授予限制性股票共计1,145.60万股，公司于2021年5月24日在中国结算上海分公司完成了本次授予限制性股票的登记工作，并于2021年5月25日取得了中国结算上海分公司出具的《证券变更登记证明》。

　　五、授予前后对公司控股股东的影响

　　本次限制性股票授予不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由674,016,273股增加至685,472,273股，授予前后公司控股股东厦门傲农投资有限公司（以下简称“傲农投资”）、实际控制人吴有林先生及其一致行动人吴有材先生、傅心锋先生、张明浪先生、郭庆辉先生持股变动情况如下：

　　六、股权结构变动情况

　　单位：股

　　本次限制性股票授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

　　七、本次募集资金使用计划

　　公司本次向激励对象定向发行限制性股票实际募集资金总额人民币76,755,200.00元，将全部用于补充公司流动资金。

　　八、本次授予后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》及《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司以Black-Scholes模型（B-S模型）作为估值模型，对限制性股票的公允价值进行计算。

　　公司本次激励计划限制性股票的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。董事会已确定本次激励计划的首次授予日为2021年5月7日，根据授予日的公允价值总额确认限制性股票的激励成本，则2021年-2024年限制性股票成本摊销情况见下表：

　　上述结果不代表最终的会计成本，对公司经营成果影响的最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　特此公告。

　　福建傲农生物科技集团股份有限公司董事会

　　2021年5月26日

　　证券代码：603363        证券简称：傲农生物        公告编号：2021-108

　　转债代码：113620        转债简称：傲农转债

　　福建傲农生物科技集团股份有限公司

　　关于授予限制性股票增发股份调整

　　可转债转股价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 调整前转股价格：14.80元/股

　　● 调整后转股价格：14.66元/股

　　● 转股价格调整起始日期：2021年5月26日

　　● “傲农转债”转股期限为2021年9月16日至2027年3月9日，目前尚未进入转股期，请投资者注意风险。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准福建傲农生物科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]187号）文核准，福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月10日公开发行1,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额10亿元，并于2021年4月2日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“傲农转债”，债券代码113620。傲农转债存续期6年，自2021年3月10日至2027年3月9日，转股起止日期自2021年9月16日至2027年3月9日，初始转股价格为14.80元/股。

　　一、转股价格调整依据

　　根据《福建傲农生物科技集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》），在本次可转债发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本），则转股价格相应调整。

　　2021年5月7日，公司第二届董事会第五十次会议审议通过了《关于向首次授予激励对象授予限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、《福建傲农生物科技集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划》的规定及公司2020年年度股东大会的授权，公司董事会确定向269名首次授予激励对象授予1,150万股限制性股票，限制性股票的授予价格为6.70元/股，限制性股票授予日为2021年5月7日。在确定授予日后的实际认购过程中，有个别认购对象自愿放弃认购其获授的限制性股票，本次限制性股票激励计划实际首次授予登记的限制性股票为1,145.60万股，公司于2021年5月24日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次授予限制性股票的登记工作，公司总股本由674,016,273股增加至685,472,273股。具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果的公告》（公告编号：2021-106）。

　　由于公司股本发生变化，需对“傲农转债”的转股价格作出相应调整。本次调整符合公司《募集说明书》的相关规定。

　　二、转股价格调整公式

　　1、转股价格调整规定和公式

　　根据公司《募集说明书》规定，在本次可转债发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本），将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

　　派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

　　增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

　　上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

　　派送现金股利：P1=P0-D；

　　上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）

　　其中：P0为调整前转股价，n为送股率或转增股本率，k为增发新股率或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

　　2、 本次调整前公司可转债转股价格：即初始转股价格14.80元/股。

　　3、 本次调整后公司可转债转股价格：14.66元/股。本次激励计划首次授予完成后，根据上述增发新股的调整公式P1=（P0+A×k）/（1+k），其中，P0=14.80，增发新股价A=6.70，增发新股率k=1.69966%（11,456,000股/674,016,273股），调整后转股价P1=14.66元/股。

　　4、 可转债转股价格调整时间：调整后傲农转债转股价格自2021年5月26日起生效。

　　“傲农转债”目前尚未进入转股期，请投资者注意风险。

　　特此公告。

　　福建傲农生物科技集团股份有限公司董事会

　　2021年5月26日

　　证券代码：603363        证券简称：傲农生物        公告编号：2021-107

　　转债代码：113620        转债简称：傲农转债

　　福建傲农生物科技集团股份有限公司

　　关于控股股东、实际控制人及其一致行动人因公司实施股权激励事宜导致权益变动

　　达到1%的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　● 本次权益变动系由于福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）办理限制性股票授予登记、限制性股票回购注销等导致公司控股股东厦门傲农投资有限公司（以下简称“傲农投资”）、实际控制人吴有林先生及其一致行动人持股比例减少。

　　● 本次权益变动前（2020年5月20日披露权益变动报告书时），傲农投资、吴有林先生及其一致行动人吴有材先生、傅心锋先生、张明浪先生、郭庆辉先生合计持股数量为258,483,450股，合计持股比例50.7039%；本次权益变动后，傲农投资、吴有林先生及其一致行动人吴有材先生、傅心锋先生、张明浪先生、郭庆辉先生合计持股数量为336,165,986股，合计持股比例49.0415%。

　　● 本次权益变动不触及要约收购，本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　一、 本次权益变动基本情况

　　傲农投资、吴有林先生及其一致行动人吴有材先生、傅心锋先生、张明浪先生、郭庆辉先生（以下合称“控股股东及其一致行动人”）自前次权益变动报告书披露日（2020年5月20日）后，本次权益变动具体情况如下：

　　1、2020年5月28日及2020年6月16日，公司分别办理完成2020年股权激励计划首次授予限制性股票登记工作，共计授予登记股票10,200,000股，公司总股本由509,790,306股增加至519,990,306股，控股股东及其一致行动人合计持股数量不变，合计持股比例由50.7039%下降至49.7093%，具体内容如下：

　　2、2020年7月20日，公司办理完成相关激励对象已获授但尚未解除限售的2,161,250股限制性股票的回购注销手续（其中涉及回购注销傅心锋10,000股、张明浪7,500股、郭庆辉7,500股），公司总股本由519,990,306股变更为517,829,056股，控股股东及其一致行动人合计持股数量变为258,458,450股，合计持股比例由49.7093%增加至49.9119%，具体内容如下：

　　3、2020年10月22日，公司实施完毕2020年半年度权益分派方案，以实施权益分派股权登记日的总股本517,829,056股为基数，向全体股东每10股转增3股，本次转增新增股份155,348,717股，公司总股本由517,829,056股变更为673,177,773股，控股股东及其一致行动人合计持股数量变为335,995,986股，合计持股比例不变，具体内容如下：

　　4、2020年11月6日公司办理完成2020年股权激励计划预留部分限制性股票共1,300,000股的登记工作，2020年12月29日公司办理完成相关激励对象已获授但尚未解除限售的461,500股限制性股票的回购注销手续，前述情况使公司总股本由673,177,773股增加至674,016,273股，控股股东及其一致行动人合计持股数量不变，合计持股比例由49.9119%下降至49.8498%，具体内容如下：

　　5、2021年5月24日，公司办理完成2021年股权激励计划首次授予限制性股票共11,456,000股的登记工作（其中涉及授予傅心锋70,000股、张明浪50,000股、郭庆辉50,000股），公司总股本由674,016,273股增加至685,472,273股，控股股东及其一致行动人合计持股数量变为336,165,986股，合计持股比例由49.8498%下降至49.0415%，具体内容如下：

　　综上，本次权益变动前（2020年5月20日披露权益变动报告书时），控股股东及其一致行动人合计持股数量为258,483,450股，合计持股比例50.7039%；本次权益变动后，控股股东及其一致行动人合计持股数量为336,165,986股，合计持股比例49.0415%。本次权益变动比例达到1%，本次权益变动前后，控股股东及其一致行动人持有的公司股份情况如下：

　　二、 信息披露义务人及其一致行动人基本情况

　　傲农投资为公司的控股股东，吴有林先生为公司的实际控制人。同时，吴有林先生为傲农投资的控股股东、执行董事，吴有材为吴有林的弟弟，傅心锋、张明浪为吴有林的姐夫，郭庆辉为吴有林的妹夫。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，傲农投资、吴有林、吴有材、傅心锋、张明浪、郭庆辉构成一致行动关系，互为一致行动人。

　　（一）信息披露义务人1：厦门傲农投资有限公司

　　企业名称：厦门傲农投资有限公司

　　注册地址：厦门市湖里区金山街道云顶北路16号308单元A515

　　法定代表人：吴有林

　　注册资本：10,000万元

　　成立时间：2015年2月17日

　　统一社会信用代码：91350200303083149L

　　企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　经营范围：对第一产业、第二产业、第三产业的投资（法律、法规另有规定除外）；投资管理（法律、法规另有规定除外）；资产管理（法律、法规另有规定除外）；投资咨询（法律、法规另有规定除外）；谷物、豆及薯类批发；其他农牧产品批发（不含野生动物经营）；米、面制品及食用油类散装食品批发（不含冷藏冷冻食品）；糕点、糖果及糖类预包装食品批发（不含冷藏冷冻食品）；酒、饮料及茶叶类散装食品批发（不含冷藏冷冻食品）。

　　经营期限：2015年02月17日至2065年02月16日

　　主要股东：吴有林持股55.64%，其余34名自然人股东持股44.36%

　　通讯地址：厦门市湖里区金山街道云顶北路16号308单元A515

　　（二）信息披露义务人2：吴有林

　　姓名：吴有林

　　性别：男

　　国籍：中国

　　身份证号码：3624261978********

　　住所/通讯地址：江西省吉安市泰和县沙村镇***

　　是否取得其他国家或地区的居留权：否

　　（三）信息披露义务人3：吴有材

　　姓名：吴有材

　　性别：男

　　国籍：中国

　　身份证号码：3624261984********

　　住所/通讯地址：江西省吉安市泰和县沙村镇***

　　是否取得其他国家或地区的居留权：否

　　（四）信息披露义务人4：傅心锋

　　姓名：傅心锋

　　性别：男

　　国籍：中国

　　身份证号码：3624261971********

　　住所/通讯地址：江西省吉安市泰和县沙村镇***

　　是否取得其他国家或地区的居留权：否

　　（五）信息披露义务人5：张明浪

　　姓名：张明浪

　　性别：男

　　国籍：中国

　　身份证号码：3624261975********

　　住所/通讯地址：江西省吉安市泰和县沙村镇***

　　是否取得其他国家或地区的居留权：否

　　（六）信息披露义务人6：郭庆辉

　　姓名：郭庆辉

　　性别：男

　　国籍：中国

　　身份证号码：3624261979********

　　住所/通讯地址：江西省吉安市泰和县冠朝镇***

　　是否取得其他国家或地区的居留权：否

　　三、 其他情况说明

　　1、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　2、本次权益变动不涉及披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续工作。

　　特此公告。

　　福建傲农生物科技集团股份有限公司董事会

　　2021年5月26日