闻泰科技股份有限公司 股东集中竞价减持股份结果公告

　　证券代码：600745        证券简称：闻泰科技       公告编号：临2021-066

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东持股的基本情况

　　本次减持计划实施前，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）股东西藏风格投资管理有限公司（以下简称“西藏风格”）持有公司股份28,363,047股（其中无限售流通股14,181,523股，限售股14,181,524股），占公司当时总股本的2.28%，其来源于公司非公开发行；西藏富恒投资管理有限公司（以下简称“西藏富恒”）持有公司股份28,363,047股（其中无限售流通股14,181,523股，限售股14,181,524股），占公司当时总股本的2.28%，其来源于公司非公开发行；上海鹏欣智澎投资中心（有限合伙）（以下简称“鹏欣智澎”）持有公司股份25,526,742股（其中无限售流通股12,763,371股，限售股12,763,371股），占公司当时总股本的2.05%，其来源于公司非公开发行。

　　● 集中竞价减持计划的实施结果情况

　　公司于2020年11月3日披露了《股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2020-113），西藏风格及其一致行动人西藏富恒、鹏欣智澎，计划通过集中竞价方式减持公司的股份，自减持计划公告披露之日起15个交易日后的六个月内，减持股份的总数不超过公司总股本的2%。公司收到股东西藏风格、西藏富恒、鹏欣智澎发来的《集中竞价减持股份进展告知函》，本次集中竞价减持股份计划期限已届满。在减持计划实施期间内，西藏风格、西藏富恒和鹏欣智澎通过集中竞价方式累计减持公司股票16,083,517股，占公司总股本的1.29%。

　　一、 集中竞价减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体互为一致行动人。

　　二、 集中竞价减持计划的实施结果

　　(一) 股东因以下事项披露集中竞价减持计划实施结果：

　　披露的减持时间区间届满

　　注：部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上如有差异，系由四舍五入造成。

　　(二) 本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致        √是     □否

　　(三) 减持时间区间届满，是否未实施减持        □未实施     √已实施

　　(四) 实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例）     □未达到     √已达到

　　(五) 是否提前终止减持计划        □是     √否

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　2021/5/26

　　证券代码：600745        证券简称：闻泰科技      公告编号：临2021-068

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于2020年股票期权与限制性股票

　　激励计划预留权益失效的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、2020年股票期权与限制性股票激励计划的基本情况

　　2020年5月6日，闻泰科技股份有限公司（以下简称“闻泰科技”、“公司”）第十届董事会第二十次会议以及第十届监事会第十三次会议分别审议通过了《闻泰科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等相关议案，对公司部分董事、高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干授予股票期权以及限制性股票。

　　2020年5月22日，公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于 <闻泰科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于 <闻泰科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次激励计划有关事宜的议案》。

　　2020年7月7日，公司第十届董事会第二十一次会议以及第十届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的议案》等相关议案，对本次激励计划股票期权首次授予对象人数、授予数量、股票期权行权价格与限制性股票授予价格进行调整。

　　2020年7月16日，公司完成了2020年股票期权与限制性股票激励计划授予登记工作。首次授予股票期权数量为1,229.04万份，行权价格为111.89元，首次授予限制性股票数量为794.17万份，授予价格为55.87元。

　　2021年1月18日，公司分别召开第十届董事会第三十三次会议和第十届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，对公司中层管理人员、核心技术（业务）骨干授予股票期权以及限制性股票。

　　2021年2月8日，公司分别召开第十届董事会第三十五次会议和第十届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股票激励计划授予部分预留权益激励对象名单及授予数量的议案》，对激励计划股票期权预留授予对象人数、授予数量进行调整，激励计划激励对象人数由288名调整为283名，其中股票期权授予人数由280人调整为275人，限制性股票授予人数由69人调整为65人；授予的股票期权数量由119.72万份调整为115.45万份，授予的限制性股票数量由15.13万股调整为14.13万股。

　　2021年3月5日，公司完成了2020年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益授予登记工作。预留授予股票期权数量为115.45万份，行权价格为122.66元，预留授予限制性股票数量为14.13万股，授予价格为61.33元。

　　二、2020年股票期权与限制性股票激励计划的预留权益情况

　　根据《闻泰科技股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预留权益的授予对象应当在激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。

　　截至本公告日，公司2020年股票期权与限制性股票激励计划预留的191.81万份股票期权和184.41万股限制性股票自激励计划经2020年第三次临时股东大会审议通过后超过12个月未明确激励对象，预留权益已经失效。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年五月二十六日

　　证券代码：600745        证券简称：闻泰科技      公告编号：临2021-067

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%股权及相关经营性资产的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 根据《闻泰科技股份有限公司与欧菲光集团股份有限公司关于广州得尔塔影像技术有限公司之股权购买协议》中的约定，公司控股子公司珠海得尔塔科技有限公司已于2021年5月24日向欧菲光集团股份有限公司支付了第三期交易价款117,806,840.31元。截至本公告日，双方签署的《股权购买协议》已履行完毕。

　　● 本次交易涉及的相关合同在执行过程中，可能会存在法律法规、技术和市场等多方面的不确定性或风险。如合同在履行过程中遇到不可预计或不可抗力因素的影响，有可能会导致合同无法全部履行或终止的风险。公司将根据相关事项后续进展情况，依法履行相应的决策程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、前期进展情况概述

　　2021年2月7日，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）与欧菲光集团股份有限公司（以下简称“欧菲光”）签署了《收购意向协议》，公司拟以现金方式购买欧菲光拥有的与向境外特定客户供应摄像头的相关业务资产。具体情况详见公司于2021年2月8日披露的《关于签署<收购意向协议>的公告》（公告编号：临2021-022）。

　　2021年3月29日，公司与欧菲光签署了《关于广州得尔塔影像技术有限公司之股权购买协议》（以下简称“《股权购买协议》”），与欧菲光及江西晶润光学有限公司（以下简称“江西晶润”）签署了《关于江西晶润光学有限公司之资产购买协议》（以下简称“《资产购买协议》”），公司或指定主体拟以现金方式购买欧菲光持有的广州得尔塔影像技术有限公司（以下简称“广州得尔塔”）100%股权以及江西晶润拥有的与向境外特定客户供应摄像头相关的设备（以下简称“标的设备”）。具体情况详见公司于2021年3月30日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%股权及相关经营性资产的公告》（公告编号：临2021-043）。

　　2021年4月9日，公司与珠海格力创业投资有限公司签订了《出资及股东协议》，拟共同出资设立珠海得尔塔科技有限公司（以下简称“珠海得尔塔”），作为收购广州得尔塔100%股权及相关经营性资产的指定收购主体。具体情况详见公司于2021年4月13日披露的《关于设立控股子公司暨对外投资进展公告》（公告编号：临2021-046）。

　　2021年4月21日，由于第一期交易价款的支付条件已于2021年4月14日达成，经公司与欧菲光商定，由公司控股子公司珠海得尔塔全额支付第一期交易价款103,100万元，公司此前支付的30,000万元收购意向金不冲抵第一期交易价款，由欧菲光退回公司。具体情况详见公司于2021年4月22日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%股权及相关经营性资产的进展公告》（公告编号：临2021-047）。

　　2021年4月25日，国家市场监督管理总局出具了《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反垄断审查决定〔2021〕222号），决定对公司收购欧菲光部分业务案不实施进一步审查，公司从即日起可以实施集中；2021年4月26日，鉴于第二期交易价款的支付条件已于2021年4月23日达成，珠海得尔塔向欧菲光支付了第二期交易价款30,000万元。具体情况详见公司于2021年4月27日披露的《关于收购广州得尔塔影像技术有限公司100%股权及相关经营性资产的进展公告》（公告编号：临2021-048）。

　　2021年5月10日，广州得尔塔完成了股东、法定代表人、董事、监事、经理的变更以及新的公司章程备案，并取得了广州市黄埔区市场监督管理局换发的《营业执照》，公司控股子公司珠海得尔塔已登记成为广州得尔塔的股东。

　　二、交易进展情况

　　1、《股权购买协议》中约定的第三期交易价款为765,000,000元，扣减在交割日相互抵销后剩余的欧菲光及其控股子公司对广州得尔塔及其子公司所负债务净余额647,193,159.69元后，公司应向欧菲光实际支付的第三期交易价款为117,806,840.31元。

　　公司控股子公司珠海得尔塔已于2021年5月24日向欧菲光支付了第三期交易价款117,806,840.31元。

　　截至本公告日，双方签署的《股权购买协议》已履行完毕。

　　2、截至本公告日，公司已支付《资产购买协议》下第一期交易价款39,600万元，尚未支付第二期交易价款32,400万元。受南昌近期降雨较多的影响，部分精密设备无法按时运输归集，交付进度有所滞后，相关工作仍在有序进行中，双方将尽快办理相关资产的后续交付验收并推进《资产购买协议》的履行。

　　三、风险提示

　　1、目标资产需通过境外特定客户审厂后才能重新获取订单，目标资产最终能否取得订单仍存在不确定性。若广州得尔塔无法通过境外特定客户审厂，或通过审厂后无法及时取得足够的订单，广州得尔塔可能出现持续亏损、资产减值的风险，进而影响公司整体业绩。公司正加紧准备境外特定客户审厂工作，并与境外特定客户保持了良好、密切的沟通，具体审厂时间待境外特定客户安排确认。

　　2、交易完成后，为取得江西晶润的经营性资产对应的产品订单，公司需另行租赁/建设厂房、搬迁设备、完善研发和生产团队并申请境外特定客户审厂。若公司无法完成前述工作并取得境外特定客户订单，公司从江西晶润购买的相关设备可能出现大额资产减值风险。

　　3、受南昌天气影响，部分精密设备无法按时运输归集，交付进度有所滞后，交易双方目前正在有序办理相关资产的交付验收并推进《资产购买协议》的履行。如合同在履行过程中遇到不可预计或不可抗力因素的影响，有可能会导致合同无法全部履行或终止的风险。

　　4、本次交易完成后，目标资产可能面临经营受疫情影响、市场竞争加剧、技术研发无法满足客户要求、整合未达预期、国内外政治经济环境变化等多方面不确定因素带来的风险。

　　公司将建立和实施有效的内部控制和风险防范机制，加强内部协作和管理，并按规定及时披露本次交易的后续进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司

　　董事会

　　二二一年五月二十六日