深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司 第七届董事会第十一次会议决议公告

　　证券代码：002047           证券简称：宝鹰股份           公告编号：2021-047

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十一次会议通知于2021年5月24日以电话、电子邮件等方式向全体董事、监事及高级管理人员发出，会议于2021年5月27日在公司会议室以通讯表决方式召开。本次会议由董事长李文基先生主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司全体监事和高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》；

　　根据《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020年度审计报告》（大华审字[2021]0010048号），公司第一期股票期权激励计划（以下简称“第一期激励计划”）中首次授予股票期权的10名激励对象因离职已不符合激励条件，同意公司注销上述10名激励对象已获授但尚未行权的355.42万份股票期权；第一期激励计划首次授予股票期权的第一个行权期行权条件未达成，同意公司注销首次授予股票期权的激励对象持有的第一个行权期已获授但不具备行权条件的2,715.832万份股票期权。

　　上述合计3,071.252万份股票期权注销完成后，公司第一期激励计划首次授予股票期权数量将由7,145万份调整为4,073.748万份，激励对象将由83名调整为73名。关联董事古少波先生和于泳波先生作为第一期激励计划首次授予股票期权的激励对象，对本议案回避表决。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-049）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于收回第二期员工持股计划部分持有人份额的议案》。

　　根据《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020年度审计报告》（大华审字[2021]0010048号），公司第二期员工持股计划（以下简称“持股计划”）第一个锁定期的公司业绩考核指标未达成，同意公司收回本次涉及的合计315万份份额（持股计划总数的50%）。持股计划第一个锁定期将于2021年5月29日届满，锁定期届满后，出售上述315万股股份所获得的资金归属于公司，公司将按照持有人该锁定期对应的持股计划份额原始出资额加年化5%利率（单利）计算的利息之和返还持有人。

　　上述持股计划份额取消收回后，公司持股计划份额将由630万份调整为315万份。关联董事古少波先生和于泳波先生作为持股计划的持有人，对本议案回避表决。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于收回第二期员工持股计划部分持有人份额及第一个锁定期届满的提示性公告》（公告编号：2021-050）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、第七届董事会第十一次会议决议；

　　2、独立董事关于第七届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月28日

　　证券代码：002047         证券简称：宝鹰股份         公告编号：2021-048

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　第七届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第八次会议通知于2021年5月24日以电话、电子邮件等方式向全体监事发出，会议于2021年5月27日在公司会议室以通讯表决方式召开。本次会议由监事会主席余少潜先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司章程》的规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

　　经审核公司本次拟注销部分股票期权涉及的激励对象名单和股份数量后，监事会认为：公司本次因10名激励对象离职和2020年度业绩考核未达到行权条件而拟注销合计3,071.252万份股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》等的有关规定，审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，我们同意公司注销第一期股票期权激励计划部分股票期权事项。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2021-049）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、第七届监事会第八次会议决议；

　　2、独立董事关于第七届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　监事会

　　2021年5月28日

　　证券代码：002047            证券简称：宝鹰股份           公告编号：2021-049

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　关于注销第一期股票期权激励

　　计划部分股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月27日分别召开第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将有关事项公告如下：

　　一、公司第一期股票期权激励计划简述

　　1、2019年11月15日，公司分别召开第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于<第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，关联董事回避表决，公司独立董事就相关事项发表了独立意见，监事会核查了第一期激励计划的首次授予部分的激励对象名单，并对激励对象的主体资格合法、有效发表了意见。北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）的法律意见书》。具体内容详见公司于2019年11月18日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　2、2019年11月18日，公司在指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及公司内网对首次授予的激励对象名单进行了公示，公示时间为自2019年11月18日起至2019年11月28日止。公示期间公司未收到关于本次拟激励对象名单的异议，监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于2019年11月29日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《监事会关于第一期股票期权激励计划激励名单的审核及公示情况说明的公告》（公告编号：2019-103）。

　　3、2019年12月4日，公司召开2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于<第一期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<第一期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期股票期权激励计划有关事宜的议案》。具体内容详见公司于2019年12月5日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　4、2019年12月15日，公司分别召开第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向公司第一期股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，根据公司2019年第四次临时股东大会的授权，董事会同意向83名激励对象授予7,145万份股票期权。关联董事回避表决，独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了再次核实，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划授予事项的法律意见书》。具体内容详见公司于2019年12月16日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　5、2020年1月13日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第一期激励计划股票期权首次授予登记手续，具体内容详见公司于2020年1月14日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于公司第一期股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2020-003）。

　　6、2020年12月3日，公司分别召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，根据公司2019年第四次临时股东大会的授权，董事会认为《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）规定的预留股票期权的授予条件已经成就，同意以2020年12月3日作为本次预留股票期权的授予日，向22名激励对象授予1300万份股票期权。独立董事对该议案发表了独立意见，监事会对预留股票期权激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划预留部分授予事项的法律意见书》。具体内容详见公司于2020年12月4日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　7、2020年12月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成第一期激励计划股票期权预留授予登记手续，具体内容详见公司于2020年12月24日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于第一期股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2020-112）。

　　8、2021年5月27日，公司分别召开第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过了《关于注销第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》，根据《激励计划（草案）》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020年度审计报告》（大华审字[2021]0010048号），公司第一期股票期权激励计划（以下简称“第一期激励计划”）首次授予股票期权的第一个行权期行权条件未达成，且首次授予股票期权的10名激励对象因离职已不符合激励条件，同意公司注销上述合计3,071.252万份股票期权。关联董事回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划注销部分股票期权的法律意见书》，具体内容详见公司于2021年5月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　二、公司本次注销部分股票期权的原因和数量

　　（一）因部分激励对象离职而注销部分股票期权的说明

　　根据《激励计划（草案）》的规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职、合同到期不再续约，自情况发生之日，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

　　公司第一期激励计划首次授予股票期权的10名激励对象因离职已不符合激励条件，公司将注销上述10名激励对象已获授但尚未行权的合计355.42万份股票期权。

　　（二）因首次授予股票期权第一个行权期未达行权条件而注销部分股票期权的说明

　　根据《激励计划（草案）》《考核管理办法》的相关规定，公司首次授予的股票期权行权考核年度为2020-2022年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。公司第一期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件及达成情况如下：

　　注：上述“营业收入”和“净利润”以大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的《2020年度审计报告》（大华审字[2021]0010048号）的金额为准，“营业收入”指公司合并财务报表营业总收入，“净利润”指公司合并财务报表归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润，且剔除公司因实施股权激励和员工持股计划所确认的股份支付费用对公司损益的影响数。

　　根据《激励计划（草案）》《考核管理办法》的相关规定，若公司业绩考核未达到上述行权条件，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。鉴于上述情况，公司第一期激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件未达成，公司将注销首次授予股票期权的激励对象持有的第一个行权期已获授但不具备行权条件的2,715.832万份股票期权。

　　上述合计3,071.252万份股票期权注销完成后，公司第一期激励计划首次授予股票期权数量将由7,145万份调整为4,073.748万份，激励对象将由83名调整为73名。本次注销部分股票期权事项已于2021年5月27日经公司第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第八次会议审议通过。根据公司2019年第四次临时股东大会的授权，公司本次注销部分股票期权的相关事宜由公司董事会负责办理。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次注销部分股票期权的原因、数量和决策程序合法合规，本次注销部分股票期权事项不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责，也不会影响公司第一期激励计划的继续实施。

　　四、监事会意见

　　经审核公司本次拟注销部分股票期权涉及的激励对象名单和股份数量后，监事会认为：公司本次因10名激励对象离职和2020年度业绩考核未达到行权条件而拟注销合计3,071.252万份股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《激励计划（草案）》《考核管理办法》等的有关规定，审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，我们同意公司注销第一期股票期权激励计划部分股票期权事项。

　　五、独立董事意见

　　经审阅《激励计划（草案）》《考核管理办法》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020年度审计报告》（大华审字[2021]0010048号），我们认为：公司第一期激励计划首次授予股票期权的第一个行权期未达行权条件，且首次授予股票期权的10名激励对象因离职已不符合激励条件，公司拟注销上述部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》《考核管理办法》的相关规定，履行了必要的审议程序且程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。综上，我们同意公司注销第一期激励计划首次授予股票期权第一个行权期未达行权条件和已离职激励对象已获授但尚未行权的合计3,071.252万份股票期权。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　北京市中伦（深圳）律师事务所认为：公司本次注销第一期股票期权激励计划部分股票期权已履行必要的决策程序，且本次注销方案符合《考核管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定。

　　七、备查文件

　　1、第七届董事会第十一次会议决议；

　　2、第七届监事会第八次会议决议；

　　3、独立董事关于第七届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京市中伦（深圳）律师事务所出具的《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第一期股票期权激励计划注销部分股票期权的法律意见书》。

　　特此公告。

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月28日

　　证券代码：002047         证券简称：宝鹰股份          公告编号：2021-050

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　关于收回第二期员工持股计划部分持有人

　　份额及第一个锁定期届满的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2019年11月15日召开第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十九次会议，2019年12月4日召开2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<第二期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。2020年5月26日，公司开立的“深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的回购股票已非交易过户至“深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司-第二期员工持股计划”专户，过户股数为6,300,000股，占公司总股本的0.4697%，过户价格为3.03元/股。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号—员工持股计划》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以下简称“《持股计划（草案）》”）等相关规定，公司第二期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）第一个锁定期将于2021年5月29日届满，现将本员工持股计划第一个锁定期届满的相关情况公告如下：

　　一、公司第二期员工持股计划简述

　　1、公司分别于2018年5月4日召开第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第九次会议，2018年5月15日召开2017年度股东大会审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》，并于2018年5月20日召开第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于决定回购公司股份用途为股权激励计划或员工持股计划的议案》。具体内容详见公司分别于2018年5月5日、2018年5月16日和2018年5月21日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　2、公司自2018年6月22日首次实施股份回购至2019年5月15日股份回购方案实施完毕，通过集中竞价方式累计回购本公司股份13,895,885股，占公司总股本的1.036%，最高成交价为7.50元/股，最低成交价为5.69元/股，成交的总金额为90,023,021.66元（不含交易费用）。具体内容详见公司分别于2018年6月5日、2018年7月5日、2018年8月3日、2018年9月4日、2018年10月10日、2018年11月2日、2018年12月5日、2019年1月4日、2019年2月2日、2019年3月2日、2019年3月23日、2019年4月3日、2019年5月8日和2019年5月15日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　3、公司分别于2019年11月15日召开第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十九次会议，2019年12月4日召开2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<第二期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。本员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的公司A股普通股股份，即公司回购股份13,895,885股中的6,300,000股，占公司总股本0.4697%，过户价格为3.03元/股。关联董事和关联监事回避表决，公司独立董事就相关事项发表了独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司实施第二期员工持股计划的法律意见书》。具体内容详见公司分别于2019年11月18日和2019年12月5日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　4、公司于2020年5月26日完成本员工持股计划非交易过户事项，非交易过户股份数量为6,300,000股，实际认购资金总额为19,089,000元。具体内容详见公司于2020年5月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于第二期员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2020-056）。

　　5、2021年5月27日，公司召开第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于收回第二期员工持股计划部分持有人份额的议案》，根据公司《持股计划（草案）》《深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020年度审计报告》（大华审字[2021]0010048号），本员工持股计划第一个锁定期的公司业绩考核指标未达成，公司将收回本次涉及的315万份份额。上述份额取消收回后，本员工持股计划份额将由630万份调整为315万份。关联董事回避表决，公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市中伦（深圳）律师事务所出具了《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第二期员工持股计划业绩考核指标实现情况的法律意见书》，具体内容详见公司于2021年5月28日在指定信息披露媒体《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　二、本员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核

　　（一）本员工持股计划的存续期

　　1、本员工持股计划的存续期为36个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算，本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

　　2、本员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

　　3、本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有的资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。

　　4、上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

　　5、上市公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号—员工持股计划》第九条的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

　　（二）本员工持股计划的锁定期

　　本员工持股计划通过非交易性过户等法律法规许可的方式所获标的股票，分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满12个月、24个月，最长锁定期为24个月，每期解锁的标的股票比例均为50%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定，具体锁定安排如下：

　　锁定期内，持有人不得要求对未解锁的员工持股计划的权益进行分配。本员工持股计划在存续期内因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所取得的公司股票，亦应对应遵守以上锁定和解锁安排。

　　（三）本员工持股计划的业绩考核

　　本员工持股计划设公司业绩考核指标与个人绩效考核指标，考核期为2020年和2021年两个会计年度，公司业绩考核指标和个人绩效考核指标的解释权归公司董事会，最终考核结果将作为各持有人每个年度对应批次持股计划份额所涉标的股票解锁及收益分配计算的依据。

　　1、公司业绩考核

　　注：本公告中所述“营业收入”和“净利润”以经审计的金额为准，“营业收入”指公司合并财务报表营业总收入，“净利润”指公司合并财务报表归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润，且剔除因本公司实施股权激励和员工持股计划所确认的股份支付费用对公司损益的影响数。

　　2、个人绩效考核

　　若公司业绩考核达标，则本员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的持股计划份额所涉标的股票数量。个人绩效考核由公司人力资源部门在董事会和本员工持股计划管理委员会的指导和监督下负责组织实施，每年考核一次。具体如下：

　　个人当期解锁的持股计划份额所涉标的股票数量=目标解锁数量×解锁比例。

　　若本员工持股计划项下的公司业绩考核指标未达成，则该解锁期内员工持股计划份额对应的标的股票权益全部不得解锁，由管理委员会办理持股计划份额取消收回手续，本员工持股计划在锁定期届满后出售其持有的全部标的股票所获得的资金归属于公司，公司按照持有人该解锁期对应的员工持股计划份额原始出资额加年化5%利率（单利）计算的利息之和返还持有人。

　　三、本员工持股计划第一个锁定期届满后的后续安排

　　（一）后续安排

　　本员工持股计划第一个锁定期的公司业绩考核指标及达成情况如下：

　　注：上述金额以大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的《2020年度审计报告》（大华审字[2021]0010048号）为准。

　　鉴于上述情况，公司于2021年5月27日召开第七届董事会第十一次会议审议通过了《关于收回第二期员工持股计划部分持有人份额的议案》，根据公司《持股计划（草案）》《管理办法》及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020年度审计报告》（大华审字[2021]0010048号），本员工持股计划第一个锁定期的公司业绩考核指标未达成，公司将收回本次涉及的315万份份额（本员工持股计划总数的50%，占公司总股本的0.2348%），上述份额取消收回后，本员工持股计划份额将由630万份调整为315万份。

　　本员工持股计划第一个锁定期将于2021年5月29日届满，锁定期届满后，出售上述315万股股份所获得的资金归属于公司，公司将按照持有人该锁定期对应的持股计划份额原始出资额加年化5%利率（单利）计算的利息之和返还持有人。

　　（二）限售规定

　　本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。上述敏感期是指《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等规定的上市公司董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股票的期间，具体包括但不限于：

　　1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

　　2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　3、自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

　　4、相关法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的不得买卖公司股票的其他情形。

　　四、本员工持股计划变更和终止的情形及决策程序

　　（一）在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　（二）本员工持股计划的存续期届满前，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。

　　（三）本员工持股计划的存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的决议，则本计划自行终止。

　　（四）本员工持股计划的锁定期满后，当本计划账户资产均为货币资金时，员工持股计划可提前终止。

　　（五）本员工持股计划在锁定期届满后减持完毕全部所持本公司股份的，上市公司应当及时披露公告。

　　五、其他说明

　　公司将根据本员工持股计划的实施进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第十一次会议决议；

　　2、独立董事关于第七届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　3、北京市中伦（深圳）律师事务所出具的《关于深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司第二期员工持股计划业绩考核指标实现情况的法律意见书》。

　　特此公告。

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月28日

　　证券代码：002047         证券简称：宝鹰股份         公告编号：2021-051

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　关于非公开发行股票申请

　　获得中国证监会核准批复的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月27日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1768号）（以下简称“批复”），批复主要内容如下：

　　一、核准公司非公开发行不超过174,951,772股新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。

　　二、本次发行股票应严格按照公司报送中国证监会的申请文件实施。

　　三、本批复自核准发行之日起12个月内有效。

　　四、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。

　　公司董事会及董事会授权人士将按照有关法律法规、上述批复文件要求和公司股东大会的授权，在规定期限内办理本次非公开发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　本次非公开发行股票的发行人和保荐机构（主承销商）联系方式如下：

　　1、发行人：深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　联系人：副总经理/董事会秘书金红英女士

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：0755-82924810

　　传真：0755-88374949

　　邮箱：zq@szby.cn

　　2、保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司

　　项目保荐代表人：王刚、王大为

　　联系部门：股票资本市场部

　　联系电话：0755-23189773

　　传真：0755-83084427

　　邮箱：linqiyu@cmschina.com.cn

　　特此公告。

　　深圳市宝鹰建设控股集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年5月28日