华林证券股份有限公司 第二届董事会第二十四次会议决议公告

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2021-023

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称华林证券或公司）第二届董事会第二十四次会议于2021年5月27日通过邮件方式发出会议通知，并于2021年5月28日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应参加表决董事5人，实际参加表决董事5人，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等规定。

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　一、《关于修订<华林证券股份有限公司章程>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　董事会同意对《华林证券股份有限公司章程》部分条款进行修订，并提请授权公司经营管理层办理工商变更等相关事宜。

　　《华林证券股份有限公司章程条款变更修订对照表》及修订后的《公司章程》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　二、《关于修订<华林证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司股东大会议事规则（2021年5月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　三、《关于修订<华林证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司董事会议事规则（2021年5月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　四、《关于提名朱文瑾女士为公司董事的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　董事会同意提名朱文瑾女士为公司第二届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过以及新修订的《公司章程》生效之日起至第二届董事会届满之日止。

　　朱文瑾女士已取得《关于核准朱文瑾证券公司高级管理人员任职资格的批复》（藏证监发[2016]190号）。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　五、《关于聘任沈顺宏先生为公司财务总监的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　董事会同意聘任公司副总裁、执行委员会委员沈顺宏先生兼任公司财务总监，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第二届董事会届满之日止。

　　关晓斌先生由于工作调整不再担任公司财务总监，继续担任公司董事会秘书、执行委员会委员。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　六、《关于修订<华林证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《华林证券股份有限公司关联交易管理办法（2021年5月修订）》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　该议案需提交公司股东大会审议。

　　七、《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司拟于2021年6月15日（周二）15:00通过现场及网络投票相结合的方式召开2021年第一次临时股东大会，《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的通知》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、备查文件

　　1.公司第二届董事会第二十四次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二一年五月二十九日

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券          公告编号：2021-024

　　华林证券股份有限公司

　　关于提名董事及调整高级管理人员的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月28日召开了第二届董事会第二十四次会议。本次会议审议通过了提名董事及调整高级管理人员的相关事宜。

　　一、公司董事提名情况

　　董事会同意提名朱文瑾女士为公司第二届董事会董事候选人，任期自股东大会审议通过以及新修订的《公司章程》生效之日起至第二届董事会届满之日止。当选后，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　二、公司高级管理人员调整情况

　　董事会同意聘任公司副总裁、执行委员会委员沈顺宏先生兼任公司财务总监，其任期从公司董事会审议通过之日起，至第二届董事会届满之日止。

　　关晓斌先生由于工作调整不再担任公司财务总监，继续担任公司董事会秘书、执行委员会委员。

　　特此公告。

　　附件：朱文瑾女士、沈顺宏先生简历。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二O二一年五月二十九日

　　附件1：

　　朱文瑾女士简历

　　朱文瑾女士，中国国籍，无境外永久居留权，1975年8月出生，1998年6月毕业于上海财经大学投资经济管理专业，获本科学历、学士学位，2004年6月毕业于上海交通大学工商管理专业，获硕士研究生学历、硕士学位。1998年7月至2004年8月，任职于三九医药股份有限公司国际拓展部；2004年8月至2004年12月，任职于麦格伦投资咨询（深圳）有限公司，担任总经理助理；2004年12月至2012年9月，任职于平安证券有限责任公司投资银行事业部，担任执行总经理；2012年9月至2015年7月，任职于华林证券投资银行事业部，担任执行总经理；2015年7月至2019年3月，任华林证券内核部总经理；2016年12月至2019年2月，担任华林证券首席风险官；2017年3月至2019年12月，担任华林证券副总裁；2019年7月至12月，担任华林证券董事会秘书；2019年12月至今任华林证券总裁兼执行委员会主任委员。

　　截至目前，朱文瑾女士未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与华林证券其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　附件2：

　　沈顺宏先生简历

　　沈顺宏先生，中国国籍，无境外永久居留权，1977年7月出生，会计师，中山大学EMBA。1999年7月至2000年2月，任济南轻骑股份有限公司车间会计；2000年2月至2002年6月，任山东天源投资有限公司出纳、会计等职；2002年6月至2003年6月，任西南证券济南营业部财务经理；2003年6月至2006年9月，任恒泰证券上海管理总部财务经理；2006年9月至2008年11月，任恒泰证券济南营业部总经理助理；2008年11月至2009年11月，任恒泰长财证券有限责任公司总裁助理；2009年11月至2020年8月，历任粤开证券股份有限公司总裁助理、财务总监、副总裁、董事；2020年8月至2021年3月，任粤开证券股份有限公司董事；2021年4月至今，任华林证券股份有限公司副总裁、执行委员会委员。

　　截至目前，沈顺宏先生未持有华林证券股份，与持有华林证券5%以上股份的股东之间不存在关联关系。与华林证券其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。其不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违规被中国证监会立案调查。

　　经公司在最高人民法院网查询，其不属于“失信被执行人”。其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。

　　证券代码：002945          证券简称：华林证券          公告编号：2021-025

　　华林证券股份有限公司关于

　　召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称公司）根据第二届董事会第二十四次会议决议，决定召开公司2021年第一次临时股东大会（以下简称本次会议），现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：2021年第一次临时股东大会

　　（二）召集人：公司董事会

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议召开时间：2021年6月15日（周二）15:00

　　2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年6月15日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2021年6月15日9:15-15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2021年6月7日（周一）

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日15：00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师；

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议召开地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）表决事项

　　1.关于修订《华林证券股份有限公司章程》的提案；

　　2.关于修订《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》的提案；

　　3.关于修订《华林证券股份有限公司董事会议事规则》的提案；

　　4.关于提名朱文瑾女士为公司董事的提案；

　　5.关于修订《华林证券股份有限公司关联交易管理办法》的提案。

　　特别说明：

　　1、提案1-3为特别决议提案，须经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；

　　2、提案4将对中小投资者（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票并及时公开披露。

　　相关提案具体内容详见公司于2021年5月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司第二届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2021-023）及其他相关公告。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到信函或传真时间为准。

　　（二）登记时间：2021年6月8日（周二）9:00-17:00

　　（三）登记地点：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层。

　　（四）登记手续：自然人股东应持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（详见附件2）、委托人股票账户卡及其身份证办理登记手续。

　　法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人的，应持法定代表人身份证、法定代表人身份证明书、代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详见附件2）、法人股东股票账户卡办理登记手续。

　　通过传真方式登记的股东请在传真上注明联系电话。

　　境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

　　（五）会议联系方式：

　　会务联系人：万丽  梁志乐

　　联系电话：0755-82707888-1382

　　传真：0755-82707700

　　电子邮箱：ir@chinalin.com

　　（六）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、公司第二届董事会第二十四次会议决议。

　　附件：

　　1、参加网络投票的具体操作流程；

　　2、华林证券股份有限公司2021年第一次临时股东大会授权委托书。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二二一年五月二十九日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1、投票代码：362945

　　2、投票简称：华林投票

　　3、填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总提案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总提案与分提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的分提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对分提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年6月15日交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年6月15日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）“规则指引”栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　华林证券股份有限公司

　　2021年第一次临时股东大会授权委托书

　　本人（本单位）                      作为华林证券股份有限公司（股票代码：002945；股票简称：华林证券）的股东，兹委托                    先生/女士（身份证号码：                    ），代表本人（本单位）出席华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开的2021年第一次临时股东大会。

　　委托权限为：出席本次会议，依照下列指示对本次会议审议提案行使表决权，并签署与本次会议有关的法律文件。本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人有权按照自己的意见表决。

　　本人（本单位）表决指示如下：

　　委托人身份证号码/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数和性质：

　　委托人签名/盖章：                 被委托人签名：

　　委托书签发日期：2021年 月   日

　　授权委托书的有效期限自签发之日起至本次会议结束之日止。

　　附注：

　　1、在“委托人身份证号码/股东单位营业执照号”处，委托人为自然人股东的请填写身份证号码，委托人为法人股东的请填写股东单位营业执照号。

　　2、委托人为法人股东的，除法定代表人在“委托人签名”处签名外，还应加盖法人单位印章。