上海晨光文具股份有限公司 关于2020年限制性股票激励计划 首次授予部分第一期解锁暨上市公告

　　证券代码：603899         证券简称：晨光文具        公告编号：2021-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次解锁股票数量：2,010,380股

　　● 本次解锁股票上市流通时间：2021年6月3日

　　一、2020年限制性股票激励计划的实施情况

　　1、2020年4月10日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》以及《关于公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案。公司独立董事对本次激励计划及相关事项发表了独立意见，并公开征集投票权。君合律师事务所上海分所出具了法律意见书。

　　2、2020年4月15日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2020年4月15日起至2020年4月25日。在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议。此外，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查，并于2020年4月28日出具了《监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、2020年5月8日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》，并于2020年5月9日在指定信息披露媒体对《关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》进行了公告。本次激励计划获得2019年年度股东大会批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条件时向其授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

　　4、2020年5月8日，公司召开第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》以及《关于向激励对象授予2020年限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认合法、有效，确定的授予日符合相关规定，公司激励计划规定的授予条件已成就。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实。

　　5、2020年5月29日，公司向334名激励对象首次授予合计7,427,600股限制性股票，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　6、2021年3月26日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见，君合律师事务所上海分所出具了法律意见书。

　　7、2021年4月28日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，同意对限制性股票回购价格进行调整。公司独立董事对此发表了独立意见，君合律师事务所上海分所出具了法律意见书。

　　8、2021年4月29日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，君合律师事务所上海分所出具了法律意见书。

　　9、2021年5月27日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次限制性股票回购注销工作，合计回购注销限制性股票371,410股，剩余限制性股票7,056,190股。

　　10、2021年5月28日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，君合律师事务所上海分所出具了法律意见书。

　　二、2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情况

　　（一）锁定期届满说明

　　根据公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，首次授予的限制性股票第一个解除限售期为自首次授予部分限制性股票授予登记完成日起12个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予登记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止，第一个解除限售期可解除限售比例为30%。

　　公司限制性股票激励计划首次授予登记完成日为2020年5月29日，2021年5月28日达到限制性股票第一个解除限售期的时间要求。

　　（二）条件成就说明

　　根据公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件已成就，具体情况如下：

　　综上所述，公司董事会认为，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就。根据公司2019年年度股东大会对董事会的授权，同意按照公司《2020年限制性股票激励计划》的规定为符合条件的324名激励对象办理首次授予限制性股票第一期解除限售的相关事宜。

　　三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量

　　公司2020年限制性股票激励计划首次授予的对象为334人，其中9人离职、1人个人绩效考核不合格，本次可解除限售的激励对象人数为324人，可解除限售的限制性股票数量为2,010,380股，占公司目前股本总额的0.22%。

　　单位：股

　　四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况

　　（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2021年6月3日

　　（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：2,010,380股

　　（三）董事、监事和高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

　　3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　（四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况

　　单位：股

　　五、法律意见书的结论性意见

　　君合律师事务所上海分所对本次解除限售事项出具了法律意见书，认为：截至本法律意见书出具日，本次激励计划已取得相应批准和授权；公司第一个解除限售期解除限售条件已成就，符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及《2020年限制性股票激励计划》的相关规定。

　　特此公告。

　　上海晨光文具股份有限公司董事会

　　2021年5月29日

　　证券代码：603899          证券简称：晨光文具        公告编号：2021-026

　　上海晨光文具股份有限公司

　　第五届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海晨光文具股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第七次会议于2021年5月28日上午10:00在公司会议室以现场表决方式召开。会议通知和材料已于2021年5月13日以纸质文件方式发出。会议由监事会主席朱益平召集并主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《上海晨光文具股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的议案》

　　2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期的限制性股票已达成设定的考核指标，根据公司《2020年限制性股票激励计划》的相关规定同意对2020年限制性股票激励计划324名激励对象首次授予部分第一个限售期共计2,010,380股限制性股票进行解除限售。公司324名激励对象不存在法律法规、规范性文件及《2020年限制性股票激励计划》规定的不得解除限售的情况，其解除限售资格合法、有效，公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售条件已成就。监事会同意为激励对象办理解除限售等手续。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《上海晨光文具股份有限公司关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁暨上市公告》（公告编号：2021-027）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海晨光文具股份有限公司监事会

　　2021年5月29日