成都银行股份有限公司 股东集中竞价减持股份进展公告

　　证券代码：601838        证券简称：成都银行        公告编号：2021-025

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股份减持计划实施前，渤海产业投资基金管理有限公司（以下简称“渤海基金”，代表渤海产业投资基金）持有成都银行股份有限公司（以下简称“成都银行”或“本公司”）股份共计240,000,000股，占成都银行总股本的比例为6.64%。股份来源为成都银行首次公开发行股票并上市前持有的股份。已于2021年2月1日解除限售。

　　● 本公司于2021年2月1日披露了《成都银行股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编号：2021-007）：渤海基金计划根据市场价格情况，自减持计划公告之日起15个交易日后的6个月内通过上海证券交易所集中竞价方式减持股份数量不超过72,245,020股，占成都银行股份总数的2%。2021年5月28日，本公司收到渤海基金发来的《股份减持进展告知函》，渤海基金于2021年3月1日至2021年5月28日通过集中竞价方式减持成都银行股份36,122,513股，占成都银行总股本的比例为1.00%，本次减持计划通过集中竞价方式减持股份时间和减持数量均已过半。

　　一、 集中竞价减持主体减持前基本情况

　　上述减持主体无一致行动人。

　　二、 集中竞价减持计划的实施进展

　　（一） 渤海基金因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

　　其他原因：集中竞价方式减持数量过半暨时间过半

　　注：渤海基金在上述减持期间通过大宗交易方式减持成都银行股份117,610,000股，未通过协议转让方式减持，上表中当前持股数量及当前持股比例为综合上述因素后的持股信息。

　　（二） 本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是     □否

　　（三） 在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　□是     √否

　　（四） 本次减持对公司的影响

　　本次减持不触及要约收购，不会导致本公司控股股东及实际控制人认定情况发生变化。

　　（五） 本所要求的其他事项

　　无。

　　三、 集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一） 截至本公告日，渤海基金的减持计划尚未实施完毕，渤海基金将根据监管政策、市场情况、成都银行股价等因素决定实施进度，减持股份的数量和价格存在不确定性。敬请广大投资者注意相关风险。

　　（二） 减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险       □是     √否

　　公司将持续关注渤海基金本次减持计划的后续实施情况，并按相关规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　成都银行股份有限公司董事会

　　2021年5月29日

　　证券代码：601838        证券简称：成都银行     公告编号：2021-026

　　成都银行股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年5月28日

　　(二) 股东大会召开的地点：四川省成都市西御街16号成都银行大厦5楼3号会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，王晖董事长主持会议。本次股东大会采取现场和网络投票相结合的方式，符合《中华人民共和国公司法》及《成都银行股份有限公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事14人，出席7人，董事郭令海、杨钒、乔丽媛、王立新、甘犁、邵赤平、樊斌因公务未出席；

　　2、 公司在任监事7人，出席3人，监事韩雪松、刘守民、韩子荣、龙文彬因公务未出席；

　　3、 公司董事会秘书罗铮出席会议；公司其他部分高管人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于《成都银行股份有限公司董事会2020年度工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于《成都银行股份有限公司监事会2020年度工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于成都银行股份有限公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：关于成都银行股份有限公司2020年度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：关于成都银行股份有限公司2021年度日常关联交易预计额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于成都银行股份有限公司聘请2021年度会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于成都银行股份有限公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.议案名称：关于成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券并上市方案的议案

　　8.01议案名称：发行证券的种类

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.02议案名称：发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.03议案名称：债券票面金额及发行价格

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.04议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.05议案名称：债券利率

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.06议案名称：付息期限及方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.07议案名称：转股期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.08议案名称：转股价格的确定及其调整

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.09议案名称：转股价格向下修正条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.10议案名称：转股数量的确定方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.11议案名称：转股年度有关股利的归属

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.12议案名称：赎回条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.13议案名称：回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.14议案名称：发行方式及发行对象

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.15议案名称：向原股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.16议案名称：可转债持有人及可转债持有人会议

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.17议案名称：募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.18议案名称：担保事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.19议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、议案名称：关于成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集资金使用可行性报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于成都银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于成都银行股份有限公司前次募集资金使用情况报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　12、 议案名称：关于成都银行股份有限公司资本管理规划（2021-2023年）的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　13、 议案名称：关于成都银行股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　14、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士处理本次公开发行A股可转换公司债券并上市有关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　15、 议案名称：关于《成都银行股份有限公司2020年度关联交易情况报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　此外，本次会议还向股东汇报了《成都银行股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　(二) 现金分红分段表决情况

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　（1）第7、8、9、10、14项议案为特别决议议案，获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数2/3以上表决通过。

　　（2）第5项议案涉及关联交易，应回避表决的关联股东及其基本情况如下：

　　参加本次股东大会并回避表决的关联股东有：成都交子金融控股集团有限公司、Hong Leong Bank Berhad、成都工投资产经营有限公司、新华文轩出版传媒股份有限公司。

　　（3）第8项议案为逐项表决议案，每个子议案的表决结果均已逐项披露。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（成都）律师事务所

　　律师：李瑾、滕达

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《成都银行股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

　　成都银行股份有限公司

　　2021年5月29日