深圳普门科技股份有限公司 关于终止2021年限制性股票激励计划的 公告

　　证券代码：688389    证券简称：普门科技    公告编号：2021-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月31日召开的第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于公司终止<2021年限制性股票激励计划（草案）>及相关议案的议案》，现将有关事项公告如下：

　　一、本次激励计划的相关审批程序

　　1、2021年2月5日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年2月6日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-004）。同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-005），公司独立董事陈实强先生作为征集人，就公司2021年第一次临时股东大会审议公司本激励计划的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2021年2月8日至2021年2月18日，公司对本激励计划拟激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2021年2月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普门科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-007）。

　　4、2021年2月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于2021年2月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳普门科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2021-008）。同日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-009）。

　　5、2021年2月25日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为本激励计划的首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。同意公司本激励计划的首次授予日为2021年2月26日，并同意以12.90元/股的授予价格向229名符合授予条件的激励对象授予674.70万股限制性股票。公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意本激励计划首次授予的激励对象名单，并认为本激励计划设定的首次授予条件已经成就，同意公司本激励计划的首次授予日为2021年2月26日，并同意以12.90元/股的授予价格向229名符合授予条件的激励对象授予674.70万股限制性股票。

　　二、关于终止本次激励计划的原因

　　从公司的长远利益发展考量，本着对股东、员工和公司更加负责的精神，公司将更加注重业务的高质量增长，坚持业务发展节奏与员工队伍建设、经营管理能力的有效匹配，确保更有效率、更有质量的经营结果。

　　鉴于2021年限制性股票激励计划归属期间较长，同时基于对公司未来发展的信心，经审慎研究，公司拟决定终止实施本次激励计划。为优化发展节奏、经营策略与员工激励，公司计划在未来合规、合理的时间点尽快推出更加切实有效、实现股东、员工与企业多方共赢的股权激励计划，并设置更加科学合理的业绩目标。

　　公司将始终坚持客户、股东、员工与企业多方共赢的准则，努力为客户、股东、员工和社会创造价值，综合考量经营发展情况与外部环境，不断优化短、中、长期相结合的各项员工激励政策，有效聚合各方优质资源，使公司成为精英聚集、共创共享的公众平台，促进公司长期持续发展。

　　三、终止本次激励计划对公司的影响

　　公司本次终止实施限制性股票激励计划的事项符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规、规范性文件及《深圳普门科技股份有限公司章程》、《深圳普门科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定；由于公司本次激励计划首次的授予程序已完成，公司已按照会计准则的相关规定逐月计提了股份支付费用，本次激励计划终止涉及的股份支付费用将全额冲回；但由于首次授予至今时间较短，预计本次股份支付费用的冲回金额较小、对公司财务报表的影响较小。此外，本次激励计划的终止不涉及回购事项，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营和未来发展产生重大不利影响。

　　四、终止本次激励计划的审批程序

　　1、公司于2021年5月31日召开的第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过了《关于公司终止<2021年限制性股票激励计划（草案）>及相关议案的议案》。

　　2、鉴于本次激励计划已提交2021年第一次临时股东大会审议通过，根据上海证券交易所的相关规定，终止实施本激励计划的议案尚需提交股东大会审议通过。

　　五、承诺

　　依据相关监管法规，公司承诺，自股东大会通过终止本次激励计划之日起三个月内，不再审议和披露股权激励计划。

　　六、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司本次终止实施限制性股票激励计划的事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《深圳普门科技股份有限公司章程》《深圳普门科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定；由于公司本次激励计划首次的授予程序已完成，公司已按照会计准则的相关规定逐月计提了股份支付费用，本次激励计划终止涉及的股份支付费用将全额冲回；但由于首次授予至今时间较短，预计本次股份支付费用的冲回金额较小、对公司财务报表的影响较小。此外，本次激励计划的终止不涉及回购事项，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营和未来发展产生重大不利影响。

　　七、独立董事对终止本次激励计划的独立意见

　　经审核，独立董事认为：公司本次终止实施限制性股票激励计划的事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《深圳普门科技股份有限公司章程》《深圳普门科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定；由于公司本次激励计划首次的授予程序已完成，公司已按照会计准则的相关规定逐月计提了股份支付费用，本次激励计划终止涉及的股份支付费用将全额冲回；但由于首次授予至今时间较短，预计本次股份支付费用的冲回金额较小、对公司财务报表的影响较小。此外，本次激励计划的终止不涉及回购事项，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司日常经营和未来发展产生重大不利影响。因此，我们同意公司董事会根据相关法律法规的规定终止本次限制性股票激励计划，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　八、律师法律意见书的结论意见

　　本所认为，截至本法律意见书出具日，本次终止已履行现阶段必要的批准程序，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形，符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳普门科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；本次终止尚需提交公司股东大会审议；公司应就本次终止及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　深圳普门科技股份有限公司董事会

　　2021年6月1日

　　证券代码：688389    证券简称：普门科技    公告编号：2021-028

　　深圳普门科技股份有限公司

　　第二届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月31日以现场方式召开了第二届董事会第八次会议。本次会议通知已于2021年5月28日以电话、邮件、书面等形式送达公司全体董事。本次会议由董事长刘先成先生主持，会议应参加董事9人，实际参加董事9人。本次会议的召开符合有关法律法规和《深圳普门科技股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　经全体董事表决，形成决议如下：

　　1. 审议通过《关于公司终止〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及相关议案的议案》

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳普门科技股份有限公司关于终止2021年限制性股票激励计划的公告》（公告编号：2021-027）。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权，关联董事刘先成先生、胡明龙先生、曾映先生、王红女士、徐岩先生、项磊先生回避表决。独立董事对本项议案发表了同意的独立意见。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2. 审议通过《关于提议召开2021年第二次临时股东大会的议案》

　　董事会同意于2021年6月16日召开公司2021年第二次临时股东大会，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

　　本公司2021年第二次临时股东大会的会议通知详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳普门科技股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-030）。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　深圳普门科技股份有限公司董事会

　　2021年6月1日

　　证券代码：688389    证券简称：普门科技    公告编号：2021-029

　　深圳普门科技股份有限公司

　　第二届监事会第七次会议决议

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　公告

　　一、监事会会议召开情况

　　深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议通知于2021年5月28日通过直接送达方式发送给全体监事。会议于2021年5月31日以现场方式召开。本次会议由监事会主席刘敏女士召集并主持，应出席的监事3人，实际出席会议的监事3人。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司终止〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及相关议案的议案》。

　　具体内容详见本公司于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《深圳普门科技股份有限公司关于终止2021年限制性股票激励计划的公告》（公告编号：2021-027）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　此项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　深圳普门科技股份有限公司监事会

　　2021年6月1日

　　证券代码：688389        证券简称：普门科技        公告编号：2021-030

　　深圳普门科技股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年6月16日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2021年第二次临时股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年6月16日  14点30分

　　召开地点：广东省东莞市松山湖园区彰化路2号1号楼1楼报告厅

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月16日

　　至2021年6月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议审议通过。相关公告已于2021年6月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）予以披露。公司将在2021年第二次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2021年第二次临时股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：刘先成、胡明龙、曾映、徐岩、深圳瀚钰生物科技合伙企业（有限合伙）、深圳瑞源成健康产业投资管理中心（有限合伙）、深圳瑞普医疗技术研究所（有限合伙）、国信证券鼎信3号科创板战略配售集合资产管理计划

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1.自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件原件和股东账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持委托人股东账户卡原件和有效身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）和受托人身份证原件办理登记手续。

　　2.法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股东账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股东账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续。

　　3.异地股东可以以邮件的方式进行登记，邮件到达时间应不迟于2021年6月11日17:00，邮件中需注明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户卡复印件，邮件主题请注明“股东大会”字样，并与公司电话确认后方视为成功。通过邮件方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　4.登记时间、地点

　　登记时间：2021年6月11日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）

　　登记地点：深圳市南山区松白路1008号15栋四楼董事会办公室

　　5.注意事项

　　5.1凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东大会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与现场投票表决。

　　5.2 股东或其代理人请在参加现场会议时携带上述证件。因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

　　5.3 公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　1.出席会议者交通及食宿费用自理。

　　2.参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

　　3.会议联系

　　联系人：王红

　　联系电话：0755-29060052

　　电子邮箱：bod@lifotronic.com

　　特此公告。

　　深圳普门科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年6月1日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　深圳普门科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月16日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。