证监会向保荐机构开放 离职人员信息比对服务

　　本报记者 吴晓璐

　　6月1日，中国证监会发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》（以下简称《通知》），《通知》显示，根据《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《指引》）要求，证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员信息查询比对服务。

　　《通知》明确，开展辅导工作的保荐机构（以下简称“保荐机构”）可在拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业(以下简称“发行人”)提交辅导验收申请前，向发行人所在地证监局提交查询申请。

　　保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息。证监局接到查询申请后，五个工作日内向保荐机构反馈结果。原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。

　　此外，《通知》要求，保荐机构应做好查询数据的使用管理。查询结果仅辅助用于提交《指引》要求的专项说明，不得用于其他用途。《通知》印发前已提交辅导验收申请或申报的，保荐机构可在《通知》发布后一个月内，参照上述要求提交一次查询申请。

　　5月28日，为规范证监会系统离职人员入股行为，维护资本市场良好秩序，证监会发布《指引》。《指引》强化了中介机构核查责任。中介机构开展股东信息核查过程中，应全面核查是否存在《指引》规范的离职人员入股情况，判断是否属于不当入股情形。属于不当入股情形的，应当予以清理。发行人和中介机构提交发行上市（挂牌）申请文件时，应就证监会系统离职人员有关核查情况作出专项说明。提交发行上市（挂牌）申请后，发现不当入股情况或出现重大媒体质疑的，中介机构应及时核查并报告。